2.2.9. Особенности присвоения значений по группе аналитических признаков "Размер счета клиента" подраздела 1.3 раздела 1 отчетности по форме 0420431

При формировании значений аналитических признаков группы аналитических признаков "Размер счета клиента" следует руководствоваться следующим.

В случае если отчитывающейся организацией с клиентом заключено несколько договоров в рамках одного вида деятельности, для определения размера счета клиента по показателю "Совокупный объем портфеля по группе" стоимость активов клиента с учетом требований за вычетом обязательств по всем договорам (включая договор на ведение индивидуального инвестиционного счета) в рамках одного вида деятельности суммируется.

В случае если отчитывающейся организацией с клиентом заключено несколько договоров в рамках одного вида деятельности, один из которых является договором на ведение индивидуального инвестиционного счета, для определения размера счета клиента по показателю "Совокупный объем портфеля по группе (ИИС)" суммируются активы клиента с учетом требований за вычетом обязательств только по индивидуальному инвестиционному счету.

По одному клиенту, имеющему как договор брокерского обслуживания или доверительного управления, так и договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, отдельно определяется категория размера счета по всем договорам на брокерское обслуживание или доверительное управление (включая договор на ведение индивидуального инвестиционного счета) и отдельно по договору на ведение индивидуального инвестиционного счета. Таким образом, по одному клиенту возможно определение двух разных категорий размера счета для показателей "Совокупный объем портфеля по группе" и "Совокупный объем портфеля по группе (ИИС)". Значения показателей "Количество клиентов по группе" и "Количество клиентов по группе, имеющих ИИС" следует отражать по аналогичным категориям размера счета.