2. Порядок представления и согласования (несогласования) правил внутреннего контроля

2.1. Госинспекции осуществляют прием и регистрацию сопроводительных писем юридических лиц о согласовании правил (в произвольной форме), подписанных руководителем юридического лица и заверенных печатью, с приложением к ним двух экземпляров правил, каждый из которых должен быть пронумерован постранично, прошит, утвержден руководителем и скреплен печатью.

2.2. Правила рассматриваются ответственным исполнителем, назначенным приказом по госинспекции за организацию и координацию контрольно-ревизионной работы в части осуществления надзора за исполнением юридическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации, а также за организацией внутреннего контроля (далее - ответственный исполнитель).

2.3. По результатам рассмотрения соответствия правил требованиям законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, ответственным исполнителем оформляется заключение об их согласовании или несогласовании по форме, приведенной в приложении N 1 к Методическим указаниям.

2.4. Указанное заключение рассматривается начальником госинспекции или его заместителем. В случае принятия начальником госинспекции или его заместителем решения о направлении уведомления о согласовании правил (форма уведомления приведена в приложении N 2 к Методическим указаниям) на обоих экземплярах правил ставится подпись начальника госинспекции или его заместителя, которая скрепляется печатью. При этом один экземпляр правил прикладывается к уведомлению в адрес юридического лица о согласовании и передается на регистрацию и отправку, а второй экземпляр с заключением возвращается ответственному исполнителю госинспекции для использования в работе и хранения.

В случае принятия решения начальником госинспекции или его заместителем о несогласовании правил в адрес юридического лица направляется уведомление (форма уведомления приведена в приложении N 3 к Методическим указаниям) об отказе в согласовании правил. При этом оба экземпляра правил и заключение на них остаются у ответственного исполнителя госинспекции.

2.5. Ответственный исполнитель ведет реестры в журнале и в электронном виде о согласовании и несогласовании правил юридических лиц по формам, приведенным в приложении N 4 к Методическим указаниям.

2.6. Причиной отказа в согласовании правил может являться представление правил юридическим лицом, прошедшим государственную регистрацию вне района деятельности госинспекции, о чем в уведомлении делается соответствующая запись, и оба экземпляра правил возвращаются юридическому лицу.

2.7. Уведомление о согласовании или несогласовании правил направляется юридическому лицу заказным почтовым отправлением на бланке госинспекции с уведомлением о вручении или вручается представителю юридического лица под расписку.

2.8. После устранения причин несогласования (отказа в согласовании) правил, указанных в уведомлении, правила вновь представляются юридическим лицом на согласование в госинспекцию в указанном выше порядке.