БРОКЕРСКАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

С 1 июля 2023 года применяется новый базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке

Базовый стандарт обязателен для исполнения всеми профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, вне зависимости от их членства в СРО в сфере финансового рынка, объединяющей брокеров.

Стандартом установлены условия и порядок совершения следующих операций на финансовом рынке, подлежащих стандартизации при осуществлении брокерской деятельности, включая операции с ценными бумагами и денежными средствами (в том числе иностранной валютой):

- исполнение поручений клиентов;

- использование денежных средств и ценных бумаг клиентов в интересах брокера.

("Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке (в новой редакции)" (утв. Банком России, Протокол от 29.09.2022 N КФНП-37))

Изменяются правила предоставления брокерами информации получателям финансовых услуг

Вступают в силу отдельные положения базового стандарта защиты прав и интересов получателей финансовых услуг, оказываемых членами СРО в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.

В частности, до заключения договора о брокерском обслуживании, предусматривающего право брокера использовать в своих интересах денежные средства и (или) ценные бумаги клиента, либо при внесении в указанный договор изменений, предусматривающих указанное право, брокер обязан предоставить (направить) получателю финансовых услуг уведомление о рисках, связанных с использованием брокером в своих интересах денежных средств и (или) ценных бумаг клиента.

Установлены требования к содержанию такого уведомления.

С 1 июля по 1 октября 2023 года брокеры обязаны предоставить (направить) указанное выше уведомление клиентам, договоры о брокерском обслуживании с которыми были заключены до 1 июля 2023 года и предусматривают право брокера использовать в своих интересах денежные средства и (или) ценные бумаги клиента.

Также брокер не менее одного раза в год информирует клиента, предоставившего ему право использования в своих интересах денежных средств и (или) ценных бумаг клиента:

- о праве клиента подать заявление брокеру об отказе от предоставления ему права использования в своих интересах денежных средств и (или) ценных бумаг клиента и о последствиях такого отказа;

- о способе и форме направления клиентом брокеру заявления об отказе от предоставления ему права использования в своих интересах денежных средств и (или) ценных бумаг клиента.

("Базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров (в новой редакции)" (утв. Банком России, Протокол от 29.12.2022 N КФНП-49))