Приложение N 1

Утверждены

приказом Федеральной службы

по финансовому мониторингу

от 16 мая 2023 г. N 117

ТРЕБОВАНИЯ

К ФОРМАТУ, СТРУКТУРЕ, НАИМЕНОВАНИЮ И РАЗМЕРУ ЭЛЕКТРОННОГО

СООБЩЕНИЯ (ЗАМЕНЯЮЩЕГО ЭЛЕКТРОННОГО СООБЩЕНИЯ) О ФАКТЕ

ОТКАЗА ОТ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ

И (ИЛИ) ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ОДНОЙ ИЗ СТОРОН КОТОРОЙ ЯВЛЯЕТСЯ

ИНОСТРАННАЯ ИЛИ МЕЖДУНАРОДНАЯ НЕПРАВИТЕЛЬСТВЕННАЯ

ОРГАНИЗАЦИЯ, ВКЛЮЧЕННАЯ В ПЕРЕЧЕНЬ ИНОСТРАННЫХ

И МЕЖДУНАРОДНЫХ НЕПРАВИТЕЛЬСТВЕННЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ,

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КОТОРЫХ ПРИЗНАНА НЕЖЕЛАТЕЛЬНОЙ

НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, КВИТАНЦИИ

О ПРИЕМЕ И УВЕДОМЛЕНИЯ ОБ ОТКАЗЕ В ПРИЕМЕ

УКАЗАННОГО ЭЛЕКТРОННОГО СООБЩЕНИЯ,

ФОРМАТНО-ЛОГИЧЕСКОМУ КОНТРОЛЮ

1. Электронное сообщение о факте отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации (далее соответственно - электронное сообщение, иностранная организация), формируется кредитной организацией, некредитной финансовой организацией либо их филиалами (иными обособленными подразделениями) (далее также - организация) из перечня, определенного на основании пункта 4 Правил представления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации о фактах отказа от проведения операций с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которых является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 25 мая 2016 г. N 461 (далее - Правила), с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов, соответствующих формату на языке разметки "EXtensible Markup Language" (далее - XML). Спецификация XML опубликована в рекомендациях консорциума "W3C": "Extensible Markup Language (XML) 1.1 (Second Edition). W3C Recommendation 16 August 2006" и "Extensible Markup Language (XML) 1.0 (Fifth Edition). W3C Recommendation 26 November 2008".

2. Размер файла электронного сообщения не должен превышать 5 Мб.

3. Электронное сообщение состоит из наименования, служебной части и информационной части.

4. Наименование электронного сообщения, формируемого кредитной организацией, ее филиалом (иным обособленным подразделением), должно состоять из приведенных в таблице 1 элементов, а формируемого некредитной финансовой организацией, ее филиалом (иным обособленным подразделением) - из элементов, приведенных в таблице 2.

Таблица 1

Состав наименования электронного сообщения,

формируемого кредитной организацией, филиалом (иным

обособленным подразделением) кредитной организации

Таблица 2

Состав наименования электронного сообщения,

формируемого некредитной финансовой организацией, филиалом

(иным обособленным подразделением) некредитной

финансовой организации

5. Служебная часть электронного сообщения формируется организацией из показателей, состав которых приведен в таблице 3.

Таблица 3

Состав служебной части электронного сообщения

6. Информационная часть электронного сообщения содержит сведения о факте отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная организация.

7. При формировании электронного сообщения сведениям, содержащимся в информационной части электронного сообщения, присваивается идентификатор (далее - идентификатор сведений), который является уникальным.

8. Информационная часть электронного сообщения формируется организацией из показателей, состав которых приведен в таблице 4.

Таблица 4

Состав информационной части электронного сообщения

9. В отношении электронного сообщения, поступившего в Росфинмониторинг, осуществляется автоматизированный форматно-логический контроль с использованием единой информационной системы Росфинмониторинга <1>.

--------------------------------

<1> Подпункт 18 пункта 5 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 13 июня 2012 г. N 808.

10. Форматно-логический контроль включает проверку размера, элементов наименования, показателей служебной и информационной частей электронного сообщения, указанных в пунктах 2, 4, 5 и 8 настоящих Требований.

11. Квитанция о приеме электронного сообщения (далее - квитанция о приеме) и уведомление об отказе в приеме электронного сообщения (далее - уведомление об отказе), размещаемые в личном кабинете <2> организации, формируются Росфинмониторингом с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов, соответствующих формату на языке разметки XML.

--------------------------------

<2> Абзац двадцать пятый части первой статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

12. Наименование файла квитанции о приеме (уведомления об отказе) состоит из идентификатора квитанции о приеме (уведомления об отказе) и указанных в пункте 4 настоящих Требований элементов наименования электронного сообщения, по результатам проверки которого сформирован вышеуказанный файл.

13. Размер файла квитанции о приеме (уведомления об отказе) не должен превышать 5 Мб.

14. Состав сведений, из которых формируются квитанция о приеме и уведомление об отказе, приведен в таблицах 5 и 6 соответственно.

Таблица 5

Состав сведений квитанции о приеме

Таблица 6

Состав сведений уведомления об отказе

15. К формату, структуре, наименованию и размеру заменяющего электронного сообщения <1> предъявляются требования, установленные для электронного сообщения.

--------------------------------

<1> Пункт 14 Правил.