Приложение N 2

Утверждены

приказом Федеральной службы

по финансовому мониторингу

от 16 мая 2023 г. N 117

ОСОБЕННОСТИ

ФОРМИРОВАНИЯ И НАПРАВЛЕНИЯ ЭЛЕКТРОННОГО СООБЩЕНИЯ

(ЗАМЕНЯЮЩЕГО ЭЛЕКТРОННОГО СООБЩЕНИЯ) О ФАКТЕ ОТКАЗА

ОТ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ И (ИЛИ) ИНЫМ

ИМУЩЕСТВОМ, ОДНОЙ ИЗ СТОРОН КОТОРОЙ ЯВЛЯЕТСЯ ИНОСТРАННАЯ

ИЛИ МЕЖДУНАРОДНАЯ НЕПРАВИТЕЛЬСТВЕННАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ,

ВКЛЮЧЕННАЯ В ПЕРЕЧЕНЬ ИНОСТРАННЫХ И МЕЖДУНАРОДНЫХ

НЕПРАВИТЕЛЬСТВЕННЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ КОТОРЫХ

ПРИЗНАНА НЕЖЕЛАТЕЛЬНОЙ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ

ФЕДЕРАЦИИ, КВИТАНЦИИ О ПРИЕМЕ И УВЕДОМЛЕНИЯ

ОБ ОТКАЗЕ В ПРИЕМЕ УКАЗАННОГО

ЭЛЕКТРОННОГО СООБЩЕНИЯ

1. Электронное сообщение о факте отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации (далее - электронное сообщение), формируется кредитной организацией, некредитной финансовой организацией либо их филиалами (иными обособленными подразделениями) (далее - также организация) с использованием интерактивных форм, размещенных в личном кабинете <1> организации (далее - личный кабинет), справочников кодов, подлежащих использованию при формировании электронного сообщения о факте отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, утвержденных настоящим приказом, либо иного программного обеспечения в соответствии с требованиями к формату, структуре, наименованию и размеру электронного сообщения (заменяющего электронного сообщения) о факте отказа от проведения операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которой является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, квитанции о приеме и уведомления об отказе в приеме указанного электронного сообщения, форматно-логическому контролю (далее - Требования к формату, структуре, наименованию и размеру электронного сообщения), утвержденными настоящим приказом.

--------------------------------

<1> Абзац двадцать пятый части первой статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

2. Сформированное электронное сообщение направляется организацией в Росфинмониторинг с использованием личного кабинета в сроки, установленные пунктом 3 Правил представления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации о фактах отказа от проведения операций с денежными средствами и (или) иным имуществом, одной из сторон которых является иностранная или международная неправительственная организация, включенная в перечень иностранных и международных неправительственных организаций, деятельность которых признана нежелательной на территории Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 25 мая 2016 г. N 461 (далее - Правила).

Направляемое в Росфинмониторинг электронное сообщение подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью (далее - УКЭП) руководителя организации либо специально уполномоченного им лица.

3. По согласованию с Росфинмониторингом организация может направить электронное сообщение на магнитном, оптическом или цифровом носителе информации (далее - съемный носитель) с сопроводительным письмом.

4. В случае направления электронного сообщения на съемном носителе организация направляет в Росфинмониторинг съемный носитель и сопроводительное письмо, подписанное руководителем организации либо специально уполномоченным им лицом, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

5. Сопроводительное письмо, указанное в пункте 4 настоящих Особенностей, должно содержать:

а) полное наименование организации;

б) банковский идентификационный код - для кредитной организации, ее филиала (иного обособленного подразделения);

в) идентификационный номер налогоплательщика - для некредитной финансовой организации;

г) код причины постановки на учет в налоговом органе - для некредитной финансовой организации, ее филиала (иного обособленного подразделения);

д) почтовый адрес организации;

е) наименование электронного сообщения;

ж) номер контактного телефона организации;

з) фамилию, имя, отчество (при наличии) руководителя организации или специально уполномоченного им лица, подписавшего сопроводительное письмо;

и) печать (при наличии).

6. Для каждого полученного электронного сообщения Росфинмониторинг осуществляет проверку УКЭП лица, подписавшего электронное сообщение, включая идентификацию его отправителя, целостности электронного сообщения, а также его форматно-логический контроль <1>.

--------------------------------

<1> Пункт 11 Правил.

7. По результатам проверки полученного электронного сообщения Росфинмониторинг в срок не позднее одного рабочего дня, следующего за днем направления организацией электронного сообщения, формирует и размещает в личном кабинете квитанцию о приеме электронного сообщения или уведомление об отказе в приеме электронного сообщения с указанием причины отказа.

При формировании квитанции о приеме электронного сообщения или уведомления об отказе в приеме электронного сообщения Росфинмониторинг руководствуется Требованиями к формату, структуре, наименованию и размеру электронного сообщения, утвержденными настоящим приказом.

8. Росфинмониторинг отказывает в приеме электронного сообщения в следующих случаях:

а) нарушение целостности электронного сообщения;

б) электронное сообщение не подписано УКЭП или такая подпись недостоверна;

в) несоответствие электронного сообщения требованиям форматно-логического контроля, установленным Требованиями к формату, структуре, наименованию и размеру электронного сообщения, утвержденными настоящим приказом.

9. Датой направления организацией электронного сообщения в Росфинмониторинг считается дата, указанная в квитанции о приеме электронного сообщения или уведомлении об отказе в приеме электронного сообщения. В случае направления организацией электронного сообщения на съемном носителе с сопроводительным письмом датой направления электронного сообщения считается дата, указанная на почтовом штемпеле организации почтовой связи по месту отправления сопроводительного письма.

10. При получении уведомления об отказе в приеме электронного сообщения организация устраняет причины непринятия электронного сообщения и не позднее одного рабочего дня, следующего за днем размещения в личном кабинете уведомления об отказе в приеме электронного сообщения, представляет вновь сформированное электронное сообщение в Росфинмониторинг в установленном Правилами порядке <1> и в соответствии с процедурой формирования и направления электронного сообщения, установленной настоящими Особенностями.

--------------------------------

<1> Пункт 13 Правил.

11. Для инициативного внесения изменений в ранее принятое Росфинмониторингом электронное сообщение организация формирует и представляет заменяющее электронное сообщение в установленном Правилами порядке <2> и в соответствии с процедурой формирования и направления электронного сообщения, установленной настоящими Особенностями.

--------------------------------

<2> Пункт 14 Правил.

12. Филиал (иное обособленное подразделение) организации, которому по решению этой организации предоставляется право самостоятельного направления электронных сообщений, для получения согласования Росфинмониторингом проводит мероприятия в соответствии с Порядком доступа к личному кабинету и его использования, установленным приказом Росфинмониторинга от 20 июля 2020 г. N 175 "Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования" <1>.

--------------------------------

<1> Зарегистрирован Минюстом России 8 сентября 2020 г., регистрационный N 59707 (с изменениями, внесенными приказами Росфинмониторинга от 9 ноября 2021 г. N 244 (зарегистрирован Минюстом России 9 декабря 2021 г., регистрационный N 66251) и от 29 августа 2022 г. N 183 (зарегистрирован Минюстом России 29 сентября 2022 г., регистрационный N 70294).

13. Предоставление доступа филиалу (иному обособленному подразделению) организации к личному кабинету является согласованием Росфинмониторингом права филиала (иного обособленного подразделения) организации самостоятельно направлять электронные сообщения.