Глава 1. Требования к содержанию плана обеспечения непрерывности деятельности центрального депозитария

1.1. План обеспечения непрерывности деятельности центрального депозитария (далее - план ОНД) должен содержать:

сведения о должностных лицах (лицах, их замещающих) центрального депозитария, ответственных за разработку (внесение изменений), анализ, пересмотр, проверку (тестирование) и реализацию плана ОНД, подготовку отчета о непрерывности деятельности центрального депозитария, с указанием их должностей, фамилий, имен, отчеств (последние - при наличии), адресов электронной почты (при наличии) и номеров телефонов;

перечень процедур центрального депозитария, выполнение которых в условиях повседневного функционирования центрального депозитария необходимо для реализации плана ОНД (процедуры, направленные на обеспечение непрерывности функционирования программно-технических средств (далее - ПТС) центрального депозитария, резервное копирование информации, связанной с осуществлением деятельности центрального депозитария), а также очередность и сроки их выполнения;

перечень критически важных процессов, определенных центральным депозитарием в соответствии с требованиями, установленными Банком России на основании пункта 3 статьи 32 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии", и ресурсов центрального депозитария (персонал, помещения, ПТС, внешние поставщики), обеспечивающих непрерывность деятельности центрального депозитария (далее соответственно - критически важные процессы, ресурсы), а также приоритеты их восстановления;

перечень мероприятий, направленных на восстановление непрерывности деятельности центрального депозитария в случае ее нарушения в результате возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций (далее - НЧС) и обеспечение осуществления центральным депозитарием критически важных процессов в условиях НЧС, в том числе в случае привлечения центральным депозитарием в соответствии со статьей 27.1 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" иных лиц к осуществлению критически важных процессов, а также порядок и сроки осуществления таких мероприятий;

перечень событий, связанных с нарушением непрерывности деятельности центрального депозитария, о наступлении в деятельности центрального депозитария которых центральный депозитарий обязан информировать Банк России в соответствии с частью 5 статьи 15.1 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии";

перечень возможных НЧС, определяемый исходя из оценки вероятности их наступления, а также вероятности и характера возможных убытков и иных неблагоприятных последствий НЧС;

возможные сценарии нарушения непрерывности деятельности центрального депозитария, а также восстановления деятельности центрального депозитария для каждого из критически важных процессов, с указанием количества ресурсов, необходимых для восстановления непрерывности деятельности центрального депозитария;

плановое (целевое) время восстановления каждого из критически важных процессов в условиях возникновения НЧС;

порядок определения момента возникновения НЧС;

порядок принятия центральным депозитарием решения о начале ведения центральным депозитарием деятельности в условиях НЧС;

порядок и сроки принятия центральным депозитарием решения о начале реализации плана ОНД;

порядок осуществления центральным депозитарием критически важных процессов в условиях НЧС, если они подвергаются изменению под воздействием НЧС;

адрес места расположения резервного комплекса ПТС центрального депозитария;

информацию о месте сбора работников центрального депозитария в случае возникновения НЧС;

порядок взаимодействия между органами управления, структурными подразделениями и работниками центрального депозитария в условиях НЧС;

перечень полномочий органов управления, структурных подразделений и работников центрального депозитария в рамках реализации плана ОНД;

порядок и способ экстренного оповещения органов управления, структурных подразделений и работников центрального депозитария о начале ведения центральным депозитарием деятельности в условиях НЧС;

номера телефонов экстренных оперативных служб и номера телефонов, адреса электронной почты (при наличии) лиц, привлеченных к выполнению мероприятий по восстановлению центральным депозитарием критически важных процессов;

допустимый период времени для восстановления критически важных процессов в случае возникновения НЧС, по истечении которого существует угроза прекращения деятельности центрального депозитария;

минимальный перечень (виды) услуг, предоставляемых центральным депозитарием в условиях НЧС, а также информацию о функционировании критически важных процессов в условиях НЧС;

порядок и сроки информирования совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария, клиентов и контрагентов центрального депозитария о возникновении НЧС;

порядок завершения ведения центральным депозитарием деятельности в условиях НЧС и возврата в условия повседневного функционирования;

программу (программы) тестирования плана ОНД, предусматривающую (предусматривающие) в том числе инструкции для структурных подразделений и работников центрального депозитария с описанием действий, необходимых для проведения тестирования плана ОНД (далее - программа (программы) тестирования плана ОНД);

порядок тестирования плана ОНД, проводимого не реже одного раза в шесть месяцев, по программе (программам) тестирования плана ОНД, предусматривающего моделирование потенциальных НЧС и привлечение работников центрального депозитария;

порядок пересмотра (актуализации) плана ОНД, проводимого центральным депозитарием не реже одного раза в год;

порядок подготовки отчета о результатах тестирования плана ОНД, а также срок его представления совету директоров (наблюдательному совету) центрального депозитария (далее - отчет о результатах тестирования плана ОНД);

порядок принятия центральным депозитарием решений о внесении изменений в план ОНД, в том числе на основании информации, содержащейся в отчетах о результатах тестирования плана ОНД;

порядок подготовки отчета о непрерывности деятельности центрального депозитария, включающего в том числе результаты расчета показателей оценки непрерывности деятельности центрального депозитария, приведенных в приложении к настоящему Положению, а также срок его представления совету директоров (наблюдательному совету) центрального депозитария, но не реже одного раза в квартал.

План ОНД может содержать иную информацию, необходимую, по решению центрального депозитария, для целей обеспечения непрерывности его деятельности.

Содержание плана ОНД должно поддерживаться центральным депозитарием в актуальном состоянии.

1.2. План ОНД может являться частью иных внутренних документов центрального депозитария, направленных на обеспечение непрерывности его деятельности как небанковской кредитной организации <1> и (или) как репозитария <2>.

--------------------------------

<1> Пункт 3 статьи 11.1-1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ).

<2> Пункт 7 статьи 15.7 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".