Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 14.03.2013) "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (вместе с "Порядком согласования предложений о проведении межрегиональных проверок,...

Приложение 2. Порядок разрешения разногласий при планировании проверок кредитных организаций (их филиалов)

Приложение 2

к Инструкции Банка России

от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной

деятельности Центрального банка

Российской Федерации

(Банка России)"

ПОРЯДОК

РАЗРЕШЕНИЯ РАЗНОГЛАСИЙ ПРИ ПЛАНИРОВАНИИ ПРОВЕРОК

КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (ИХ ФИЛИАЛОВ)

Список изменяющих документов

(в ред. Указаний Банка России от 13.01.2005 N 1544-У,

от 15.12.2006 N 1762-У, от 24.09.2008 N 2076-У,

от 06.03.2009 N 2197-У)

┌───┬───────────────────┬───────────────┬───────────────┬───────────────┬───────┬─────────┬───────────────┬────────┬───────────┬──────────┬───────────────┐

│ N │ Операция │ Исполнитель │Подпись первая │Подпись вторая │Печать │ Сроки │ Получатель │ Место │ Ссылка на │Примечания│Переход к N п/п│

│п/п│ │ │ │ │(штамп)│ │ │хранения│нормативные│ │ приложения │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ или иные │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ акты Банка│ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ России │ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 1 │Подготовка │Работник ИПТУ -│Работник ТУ -│ │ │Не позд- │ГИКО. │ │Пп. 1.7.3 │В элект- │Если руководи- │

│ │сообщения о│инициатора │инициатора │ │ │нее 3 ра-│ГИМИ - в части│ │настоящей │ронном │телю ГИКО - к │

│ │разногласиях и│проверки │проверки │ │ │бочих │окружных │ │Инструкции │виде по │N 4 п/п настоя-│

│ │нерешенных │ │ │ │ │дней с │проверок и│ │ │форме 1 │щего Приложе- │

│ │вопросах, об│ │ │ │ │даты по- │проверок │ │ │настоящего│ния, если ГИМИ │

│ │отказах в│ │ │ │ │лучения │структурных │ │ │Приложения│- к N 2 п/п │

│ │согласовании │ │ │ │ │докумен- │подразделений │ │ │ │настоящего │

│ │предложений о│ │ │ │ │тов о не-│кредитных │ │ │ │Приложения │

│ │проведении проверки│ │ │ │ │целесооб-│организаций, │ │ │ │ │

│ │(либо о проведении│ │ │ │ │разности │надзор за│ │ │ │ │

│ │проверки филиала│ │ │ │ │проведе- │деятельностью │ │ │ │ │

│ │кредитной │ │ │ │ │ния про- │которых │ │ │ │ │

│ │организации, │ │ │ │ │верки │осуществляют │ │ │ │ │

│ │поднадзорного иному│ │ │ │ │ │ТУ, │ │ │ │ │

│ │ТУ, работниками ТУ,│ │ │ │ │ │инспекционная │ │ │ │ │

│ │осуществляющего │ │ │ │ │ │деятельность │ │ │ │ │

│ │надзор за│ │ │ │ │ │которых │ │ │ │ │

│ │деятельностью │ │ │ │ │ │координируется │ │ │ │ │

│ │головного офиса│ │ │ │ │ │одной и той же│ │ │ │ │

│ │кредитной │ │ │ │ │ │МИ ГИКО │ │ │ │ │

│ │организации) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│(в ред. Указаний Банка России от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 2 │Подготовка │Работник МИ │ГИМИ │ │ │Не позд- │Руководитель │ │Пп. 1.7.4 │В элект- │В случаях не- │

│ │уведомления по│ │ │ │ │нее 3 ра-│ИПТУ, │ │настоящей │ронном │разрешения воз-│

│ │результатам │ │ │ │ │бочих │направившего │ │Инструкции │виде по │никших разно- │

│ │согласования с│ │ │ │ │дней с │сообщение о│ │ │форме 2 │гласий, нераз- │

│ │ГИМИ, в состав│ │ │ │ │даты по- │возникших │ │ │настоящего│решенных воп- │

│ │которой входят ТУ,│ │ │ │ │лучения │разногласиях │ │ │Приложения│росов - к N 3 │

│ │с которыми возникли│ │ │ │ │сообщения│ │ │ │ │п/п настоящего │

│ │разногласия по│ │ │ │ │о возник-│ │ │ │ │Приложения │

│ │согласованию │ │ │ │ │ших раз- │ │ │ │ │ │

│ │предложений о│ │ │ │ │ногла- │ │ │ │ │ │

│ │проведении проверок│ │ │ │ │сиях │ │ │ │ │ │

│ │(либо о проведении│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │проверки филиала│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │кредитной │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │организации, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │поднадзорного иному│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ТУ, работниками ТУ,│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │осуществляющего │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │надзор за│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │деятельностью │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │головного офиса│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │кредитной │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │организации) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│(в ред. Указаний Банка России от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 3 │Подготовка │Работник МИ │ГИМИ │ │ │Не позд- │Руководитель │ │Пп. 1.7.4 │В элект- │ │

│ │сообщения о│ │ │ │ │нее 3 ра-│ГИКО │ │настоящей │ронном │ │

│ │разногласиях, │ │ │ │ │бочих │ │ │Инструкции │виде по │ │

│ │неразрешенных │ │ │ │ │дней с │ │ │ │форме 1 │ │

│ │вопросах и об│ │ │ │ │даты по- │ │ │ │настоящего│ │

│ │отказах в│ │ │ │ │лучения │ │ │ │Приложения│ │

│ │согласовании │ │ │ │ │сообщения│ │ │ │ │ │

│ │предложений о│ │ │ │ │о возник-│ │ │ │ │ │

│ │проведении проверок│ │ │ │ │ших раз- │ │ │ │ │ │

│ │(либо о проведении│ │ │ │ │ногла- │ │ │ │ │ │

│ │проверки филиала│ │ │ │ │сиях │ │ │ │ │ │

│ │кредитной │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │организации, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │поднадзорного иному│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ТУ, работниками ТУ,│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │осуществляющего │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │надзор за│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │деятельностью │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │головного офиса│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │кредитной │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │организации) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│(в ред. Указаний Банка России от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 4 │Рассмотрение и│Работник ГИКО │Руководитель │ │ │Не позд- │ГИМИ, │ │Пп. 1.7.4 │В элект- │ │

│ │разрешение │ │ГИКО │ │ │нее 15 │руководитель │ │настоящей │ронном │ │

│ │возникших │ │ │ │ │декабря │ИПТУ -│ │Инструкции │виде по │ │

│ │разногласий, │ │ │ │ │текущего │инициатора │ │ │форме 2 │ │

│ │неразрешенных │ │ │ │ │года │проведения │ │ │настоящего│ │

│ │вопросов и│ │ │ │ │ │проверки, ТУ,│ │ │Приложения│ │

│ │подготовка │ │ │ │ │ │осуществляющее │ │ │ │ │

│ │уведомления о│ │ │ │ │ │надзор за│ │ │ │ │

│ │результатах │ │ │ │ │ │головным офисом│ │ │ │ │

│ │согласования, а│ │ │ │ │ │кредитной │ │ │ │ │

│ │также сведений о│ │ │ │ │ │организации │ │ │ │ │

│ │проведении проверок│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │структурных │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │подразделений │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │кредитной │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │организации, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │проводимых иными│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ТУ, с учетом│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │результатов │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │согласования │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │предложений о│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │проведении проверок│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │кредитных │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │организаций │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │(их филиалов) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│(в ред. Указаний Банка России от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

└───┴───────────────────┴───────────────┴───────────────┴───────────────┴───────┴─────────┴───────────────┴────────┴───────────┴──────────┴───────────────┘

Список принятых в настоящем Приложении сокращений:

ГИКО - Главная инспекция кредитных организаций.

ТУ - территориальное учреждение Банка России.

ИПТУ - инспекционное подразделение территориального учреждения Банка России.

МИ - межрегиональная инспекция.

(в ред. Указаний Банка России от 15.12.2006 N 1762-У, от 24.09.2008 N 2076-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

ГИМИ - генеральный инспектор межрегиональной инспекции.

(в ред. Указаний Банка России от 15.12.2006 N 1762-У, от 24.09.2008 N 2076-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Извещение о согласии (несогласии) на проведение проверки кредитной организации (ее филиала) (Форма 2) Сообщение о наличии разногласий по вопросам согласования предложения о проведении проверки кредитной организации (ее филиала) (Форма 1)