Глава 3. Внесение изменений в Сводный план

3.1. При необходимости структурное подразделение Банка России вправе направить в Главную инспекцию предложения о переносе сроков проведения проверок, об изменении типа, вида или тематики проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом, об исключении из Сводного плана проверок кредитных организаций (их филиалов) и о включении в Сводный план дополнительных проверок кредитных организаций (их филиалов) (далее - предложение о внесении изменений в Сводный план).

Внесение изменений в Сводный план осуществляется в порядке, установленном приложением 4 к настоящей Инструкции.

3.2. Решение о внесении изменений в Сводный план принимают Председатель Банка России (лицо, его замещающее), первый заместитель Председателя Банка России и (или) заместитель Председателя Банка России, курирующие структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора, руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее) (далее - руководство Банка России);

3.2.1. Председатель Банка России (лицо, его замещающее) по представлению Главной инспекции, согласованному с первым заместителем Председателя Банка России, курирующим Главную инспекцию, принимает решения:

о включении в Сводный план проверок кредитных организаций (их филиалов);

об исключении из Сводного плана проверок кредитных организаций (их филиалов);

об изменении типа, вида или тематики проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом;

о переносе сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом;

3.2.2. Первый заместитель Председателя Банка России и (или) заместитель Председателя Банка России, которые курируют структурные подразделения Банка России, осуществляющие функции банковского надзора, по представлению Главной инспекции вправе принимать решения:

об изменении вида и (или) тематики проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом;

о переносе сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом;

3.2.3. Руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее) вправе принять решения об изменении тематики проверок и о переносе сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом.

3.3. Решение о внесении изменений в Сводный план в части дополнения тематики проверок и переноса сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) не более чем на два месяца от запланированного месяца начала проверки (за исключением случаев изменения тематики проверки банков по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, и переноса сроков проведения проверок банков по указанным вопросам) вправе принимать:

руководитель территориального учреждения Банка России (лицо, его замещающее) - в части региональных проверок кредитных организаций (их филиалов);

генеральный инспектор Главной инспекции - в пределах своей компетенции по согласованию с территориальными учреждениями Банка России.

Уведомление о решении, принятом в соответствии с настоящим пунктом, не позднее одного рабочего дня со дня его принятия направляется в установленном порядке:

руководителем территориального учреждения Банка России - руководителю Главной инспекции и генеральному инспектору межрегиональной инспекции, координирующей инспекционную деятельность территориального учреждения Банка России;

генеральным инспектором Главной инспекции - руководителю Главной инспекции и руководителю территориального учреждения Банка России.

3.4. Предложения о внесении изменений в Сводный план, представляемые структурными подразделениями Банка России, должны содержать:

сведения о проверке кредитной организации (ее филиала), предлагаемой к включению в Сводный план (исключению из Сводного плана), предусмотренные пунктом 2.3 настоящей Инструкции;

сведения о проверке кредитной организации (ее филиала), по которой необходимо внесение изменений в Сводный план (сведения, предусмотренные Сводным планом, и предложения о переносе срока ее проведения, об изменении типа, вида или ее тематики);

обоснование необходимости внесения изменений в Сводный план.

Для внесения изменений в Сводный план территориальное учреждение Банка России направляет в установленном порядке в Главную инспекцию уведомление (информационное сообщение) об изменении наименования кредитной организации (ее филиала), содержащегося в Сводном плане (в том числе в связи с реорганизацией кредитной организации в форме преобразования);

3.4.1. Предложения о внесении изменений в Сводный план, представляемые территориальными учреждениями Банка России, в части проведения межрегиональных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций согласовываются в порядке, установленном пунктом 1.7 настоящей Инструкции.

Территориальные учреждения Банка России направляют предложения о внесении изменений в Сводный план в установленном порядке в Главную инспекцию и генеральному инспектору межрегиональной инспекции одновременно с результатами согласования предложений о внесении изменений в Сводный план в части проведения межрегиональных проверок и проверок структурных подразделений кредитных организаций;

3.4.2. Структурные подразделения центрального аппарата Банка России направляют предложения о внесении изменений в Сводный план в установленном порядке в Главную инспекцию;

3.4.3. Главная инспекция и генеральные инспекторы Главной инспекции взаимодействуют со структурными подразделениями Банка России в целях оказания содействия при согласовании предложений о внесении изменений в Сводный план.

Главная инспекция не позднее одного рабочего дня со дня получения от структурных подразделений Банка России предложений о внесении изменений в Сводный план в части проверок банков по предложениям Агентства направляет их копии в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департамент банковского надзора Банка России.

Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и Департамент банковского надзора Банка России не позднее трех рабочих дней со дня их получения подготавливают мотивированные заключения о целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в Сводный план в части проверок банков по предложениям Агентства, составляемые в соответствии с подпунктом 6.8.1 настоящей Инструкции, и представляют их в Главную инспекцию.

Генеральный инспектор Главной инспекции:

подготавливает с учетом особенностей, определенных пунктом 7.1 настоящей Инструкции, предложения о внесении изменений в Сводный план по согласованию с территориальными учреждениями Банка России, инспекционная деятельность которых координируется межрегиональной инспекцией, и при необходимости по согласованию с другими генеральными инспекторами Главной инспекции;

направляет их в установленном порядке в Главную инспекцию одновременно с информацией о согласии (несогласии) территориальных учреждений Банка России с предложениями генерального инспектора Главной инспекции о внесении изменений в Сводный план.

3.5. Основаниями для исключения проверки кредитной организации (ее филиала) из Сводного плана (далее - основание для исключения проверки из Сводного плана) являются:

отзыв (аннулирование) у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;

прекращение деятельности кредитной организации в результате реорганизации (за исключением реорганизации кредитной организации в форме преобразования);

закрытие филиала, представительства кредитной организации и (или) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала);

изменение местонахождения кредитной организации (ее филиала), связанного с изменением поднадзорности;

3.5.1. Территориальное учреждение Банка России не позднее трех рабочих дней со дня появления оснований для исключения проверки из Сводного плана направляет в установленном порядке в Главную инспекцию уведомление (информационное сообщение):

о прекращении деятельности кредитной организации в результате реорганизации, за исключением реорганизации кредитной организации в форме преобразования (на основании свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о прекращении деятельности реорганизованной кредитной организации, полученного от уполномоченного регистрирующего органа);

о закрытии филиала, представительства кредитной организации и (или) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) (на основании уведомления, полученного от кредитной организации (ее филиала));

об изменении местонахождения кредитной организации, связанного с изменением ее поднадзорности (на основании уведомления о государственной регистрации соответствующих изменений в учредительные документы кредитной организации, полученного от территориального учреждения Банка России по новому местонахождению);

об изменении местонахождения филиала кредитной организации, связанного с изменением его поднадзорности (на основании уведомления, полученного от кредитной организации);

3.5.2. Главная инспекция исключает проверку кредитной организации (ее филиала) из Сводного плана не позднее трех рабочих дней со дня получения:

копии приказа Банка России об отзыве (аннулировании) у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;

уведомления (информационного сообщения) территориального учреждения Банка России, направляемого в соответствии с подпунктом 3.5.1.

3.6. На основании предложений о внесении изменений в Сводный план, представленных структурными подразделениями Банка России и генеральными инспекторами Главной инспекции, Главная инспекция составляет проект изменений в Сводный план и представляет его для утверждения руководству Банка России.

При отсутствии разногласий по согласованию предложений о внесении изменений в Сводный план решение о переносе сроков проведения проверок кредитных организаций (их филиалов), предусмотренных Сводным планом, вправе принять руководитель Главной инспекции (лицо, его замещающее).

3.7. Главная инспекция осуществляет внесение изменений в Сводный план не позднее трех рабочих дней со дня получения:

утвержденного руководством Банка России проекта изменений в Сводный план;

уведомлений о решениях, принятых в соответствии с порядком, установленным пунктом 3.3 настоящей Инструкции;

уведомления (информационного сообщения) территориального учреждения Банка России, направляемого в соответствии с пунктом 3.4 настоящей Инструкции.

3.8. Главная инспекция не позднее пяти рабочих дней со дня внесения изменений в Сводный план направляет в установленном порядке информационные сообщения о внесенных изменениях (выписки из Сводного плана):

в территориальные учреждения Банка России - в части проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют соответствующие территориальные учреждения Банка России;

генеральным инспекторам межрегиональных инспекций - в части проверок кредитных организаций (их филиалов), надзор за деятельностью которых осуществляют территориальные учреждения Банка России, инспекционная деятельность которых координируется соответствующей межрегиональной инспекцией;

абзац утратил силу. - Указание Банка России от 24.09.2008 N 2076-У;

структурным подразделениям центрального аппарата Банка России, направившим предложения о проведении проверки при формировании проекта Сводного плана и (или) предложения о внесении изменений в Сводный план;

в Департамент банковского надзора Банка России;

в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России - в части проверок банков по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У;

в Агентство - в части изменения тематики проверок банков по перечню вопросов, предусмотренных пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, а также в части переноса сроков проведения проверок банков или включения в Сводный план (исключения из Сводного плана) проверок банков по указанным вопросам.

3.9. Утратил силу. - Указание Банка России от 15.12.2006 N 1762-У.