Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Инструкция Банка России от 01.12.2003 N 108-И (ред. от 14.03.2013) "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (вместе с "Порядком согласования предложений о проведении межрегиональных проверок,...

Приложение 10. Подготовка к проведению проверки кредитной организации (ее филиала)

Приложение 10

к Инструкции Банка России

от 1 декабря 2003 г. N 108-И

"Об организации инспекционной

деятельности Центрального банка

Российской Федерации

(Банка России)"

ПОДГОТОВКА К ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

Список изменяющих документов

(в ред. Указаний Банка России от 13.01.2005 N 1544-У,

от 15.12.2006 N 1762-У, от 06.03.2009 N 2197-У)

┌───┬───────────────────┬───────────────┬───────────────┬───────────────┬───────┬─────────┬───────────────┬────────┬───────────┬──────────┬───────────────┐

│ N │ Операция │ Исполнитель │Подпись первая │Подпись вторая │Печать │ Сроки │ Получатель │ Место │ Ссылка на │Примечания│Переход к N п/п│

│п/п│ │ │ │ │(штамп)│ │ │хранения│нормативные│ │ приложения │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ или иные │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ акты Банка│ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ России │ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 1 │Подготовка │Руководитель │Руководитель │ │ │ │УДЛ │ │П. 9.1 - │По форме 1│ │

│ │ходатайства с│рабочей группы │рабочей группы │ │ │ │ │ │9.6 настоя-│настоящего│ │

│ │обоснованием │ │или руководи- │ │ │ │ │ │щей Инст- │Приложения│ │

│ │целесообразности │ │тель инспекци- │ │ │ │ │ │рукции │ │ │

│ │запроса в│ │онного либо │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │структурные │ │иного структур-│ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │подразделения Банка│ │ного подразде- │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │России и куратору│ │ления Банка │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │кредитной │ │России │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │организации на│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │получение доступа к│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │данным отчетности│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │кредитной │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │организации либо│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │иной информации,│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │необходимой для│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │проведения │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │проверки, или│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │подготовка │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │проведения │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │совещания с│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │участием │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │представителей │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │кредитной │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │организации (ее│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │филиала) (при│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │необходимости с│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │учетом внутреннего│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │регламента │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │структурного │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │подразделения Банка│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │России, проводящего│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │проверку) │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│(в ред. Указаний Банка России от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 2 │Принятие решения о│УДЛ │УДЛ (резолюция)│ │ │ │Руководитель │ │ │ │При положитель-│

│ │целесообразности │ │ │ │ │ │рабочей группы │ │ │ │ном решении │

│ │(нецелесообразнос- │ │ │ │ │ │ │ │ │ │вопроса: в слу-│

│ │ти) направления│ │ │ │ │ │ │ │ │ │чае необходи- │

│ │запроса о│ │ │ │ │ │ │ │ │ │мости направле-│

│ │представлении │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ния запроса в │

│ │доступа к данным│ │ │ │ │ │ │ │ │ │структурные │

│ │отчетности │ │ │ │ │ │ │ │ │ │подразделения │

│ │кредитной │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Банка России о │

│ │организации либо к│ │ │ │ │ │ │ │ │ │представлении │

│ │иной информации или│ │ │ │ │ │ │ │ │ │доступа к дан- │

│ │проведения │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ным отчетности │

│ │совещания │ │ │ │ │ │ │ │ │ │либо иной ин- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │формации - к │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │N 3 п/п насто- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ящего Прило- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │жения; в случае│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │необходимости │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │проведения со- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │вещания с учас-│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │тием представи-│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │телей кредитной│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │организации (ее│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │филиала) - к│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │N 7 п/п насто-│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ящего Приложе-│

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ния │

│(в ред. Указания Банка России от 15.12.2006 N 1762-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 3 │Подготовка запроса│Руководитель │УДЛ, руководи-│ │ │ │Руководитель │ │П. 9.5 нас-│По форме 2│ │

│ │в структурные│рабочей группы │тель структур-│ │ │ │структурного │ │тоящей Инс-│настоящего│ │

│ │подразделения Банка│ │ного подразде-│ │ │ │подразделения │ │трукции │Приложения│ │

│ │России и куратору│ │ления Банка│ │ │ │Банка России,│ │ │ │ │

│ │кредитной │ │России, органи-│ │ │ │куратор │ │ │ │ │

│ │организации на│ │зующего и про-│ │ │ │кредитной │ │ │ │ │

│ │получение доступа к│ │водящего про-│ │ │ │организации │ │ │ │ │

│ │данным отчетности│ │верку кредитной│ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │кредитной │ │организации │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │организации либо│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │иной информации,│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │необходимой для│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │проведения проверки│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│(в ред. Указаний Банка России от 13.01.2005 N 1544-У, от 15.12.2006 N 1762-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 4 │Подготовка ответа│Ответственный │Руководитель │ │ │В сроки, │Руководитель │ │П. 9.5 нас-│По форме 3│ │

│ │на запрос по N 3│исполнитель │структурного │ │ │установ- │рабочей группы │ │тоящей Инс-│настоящего│ │

│ │п/п настоящего│структурного │подразделения │ │ │ленные │ │ │трукции │Приложения│ │

│ │Приложения │подразделения │Банка России │ │ │УДЛ │ │ │ │ │ │

│ │ │Банка России,│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │куратор │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │кредитной │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │организации │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│(в ред. Указания Банка России от 13.01.2005 N 1544-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 5 │Тематическое │Руководитель │ │ │ │ │Члены рабочей│После │ │Материалы │ │

│ │распределение │рабочей группы,│ │ │ │ │группы │заверше-│ │передаются│ │

│ │полученных │члены рабочей│ │ │ │ │ │ния про-│ │для ис- │ │

│ │материалов среди│группы │ │ │ │ │ │верки - │ │пользова- │ │

│ │членов рабочей│ │ │ │ │ │ │в пас- │ │ния в ра- │ │

│ │группы │ │ │ │ │ │ │порте │ │боте │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │проверки│ │ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 6 │Подготовка при │Члены рабочей│ │ │ │ │Руководитель │ │ │ │К N 10 п/п нас-│

│ │необходимости │группы │ │ │ │ │рабочей группы │ │ │ │тоящего Прило- │

│ │предварительных │ │ │ │ │ │ │ │ │ │жения │

│ │заключений по│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │результатам анализа│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │полученных │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │материалов │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│(в ред. Указания Банка России от 06.03.2009 N 2197-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 7 │Определение места,│Руководитель │УДЛ │ │ │ │Участники │ │П. 9.6 нас-│По форме 4│ │

│ │времени проведения│рабочей группы │ │ │ │ │совещания │ │тоящей Инс-│настоящего│ │

│ │совещания, состава│ │ │ │ │ │ │ │трукции │Приложе- │ │

│ │его участников и их│ │ │ │ │ │ │ │ │ния. │ │

│ │приглашение │ │ │ │ │ │ │ │ │Состав │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │участников│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │совещания │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │определя- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ется в со-│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ответствии│ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │с п. 9.6 │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │настоящей │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │Инструкции│ │

│(в ред. Указания Банка России от 13.01.2005 N 1544-У) │

│(см. текст в предыдущей редакции) │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 8 │Проведение │Уполномоченный │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │совещания │по проведению│ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │совещания, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │назначенный │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │УДЛ. │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │Участники │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │совещания │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 9 │Оформление │Руководитель │Должностное │Руководитель │ │ │Первый │В пас- │П. 9.6 нас-│ │ │

│ │протокола совещания│рабочей группы │лицо Банка│кредитной │ │ │экземпляр - с│порте │тоящей Инс-│ │ │

│ │по результатам его│ │России, │организации (ее│ │ │отметкой о его│проверки│трукции │ │ │

│ │проведения │ │проводившее │филиала) │ │ │получении на│ │ │ │ │

│ │ │ │совещание │ │ │ │втором │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │экземпляре -│ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │руководителю │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │кредитной │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │организации (ее│ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │филиала). │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │Второй │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │экземпляр -│ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │руководителю │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │рабочей группы │ │ │ │ │

├───┼───────────────────┼───────────────┼───────────────┼───────────────┼───────┼─────────┼───────────────┼────────┼───────────┼──────────┼───────────────┤

│ 10│Проведение проверки│Руководитель и│ │ │ │ │ │ │В соответс-│ │ │

│ │ │члены рабочей│ │ │ │ │ │ │твии с Инс-│ │ │

│ │ │группы │ │ │ │ │ │ │трукцией │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │Банка Рос- │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │сии N 105-И│ │ │

└───┴───────────────────┴───────────────┴───────────────┴───────────────┴───────┴─────────┴───────────────┴────────┴───────────┴──────────┴───────────────┘

Принятое в настоящем Приложении сокращение:

УДЛ - уполномоченное должностное лицо Банка России, обладающее правом подписания поручения на проведение проверки.

Приложение 9. Журнал учета получения поручений на проведение проверок, дополнений к поручениям на проведение проверок, заданий на проведение проверок, а также ознакомления с распоряжениями на проведение проверок кредитных организаций (их филиалов) Ходатайство о запросе документов (информации), необходимых для подготовки к проведению проверки (проведения совещания с представителями) кредитной организации (ее филиала) (Форма 1)