Методика составления отчетности по форме 0403204 "Сведения по платежным системам операторов платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах"

Методика

составления отчетности по форме 0403204

"Сведения по платежным системам операторов платежных

систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных

средств по сделкам, совершенным на организованных торгах"

1. Отчетность по форме 0403204 "Сведения по платежным системам операторов платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах" (далее - отчетность по форме 0403204) составляется операторами платежных систем по платежным системам, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах, операторами которых они являются.

2. В разделе 1 отчетности по форме 0403204 указываются сведения по организациям, являющимся расчетными центрами платежной системы.

2.1. В графе 1 раздела 1 отчетности по форме 0403204 указывается уникальный код расчетного центра платежной системы (неизменный и неповторяемый). Уникальный код расчетного центра платежной системы в целях составления настоящей отчетности (далее - код расчетного центра платежной системы) присваивается оператором платежной системы самостоятельно. Повторное использование кода расчетного центра платежной системы не допускается.

2.2. В графе 2 раздела 1 отчетности по форме 0403204 указываются наименования расчетных центров платежной системы в соответствии с реестром операторов платежных систем.

2.3. В графе 3 раздела 1 отчетности по форме 0403204:

для Банка России указывается аббревиатура CBRF;

для кредитной организации указывается регистрационный номер в соответствии с КГРКО;

для государственной корпорации развития "ВЭБ.РФ" указывается условный номер 964.

3. В разделе 2 отчетности по форме 0403204 указываются сведения по организациям, которые в отчетном квартале не менее одного календарного дня являлись участниками платежной системы.

3.1. В графе 1 раздела 2 отчетности по форме 0403204 указывается код (номер) участника платежной системы, присвоенный участнику платежной системы в соответствии с правилами платежной системы (далее - код участника платежной системы) на основании пункта 16 части 1 статьи 20 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

3.2. В графе 2 раздела 2 отчетности по форме 0403204 указывается полное наименование участника платежной системы - резидента в соответствии с учредительными документами.

3.3. В графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403204 указывается наименование участника платежной системы - нерезидента в соответствии с учредительными документами.

3.4. В графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403204 указываются следующие коды типов участников платежной системы:

01 - Банк России;

02 - государственная корпорация развития "ВЭБ.РФ";

03 - кредитная организация, за исключением небанковской кредитной организации - центрального контрагента;

04 - организатор торговли, осуществляющий деятельность в соответствии с Федеральным законом от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (далее - Федеральный закон от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ);

05 - профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся кредитной организацией;

06 - клиринговая организация;

07 - небанковская кредитная организация - центральный контрагент;

08 - иные юридические лица, являющиеся участниками организованных торгов в соответствии с Федеральным законом от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ и (или) участниками клиринга в соответствии с Федеральным законом от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" и не являющиеся кредитными организациями, и (или) профессиональными участниками рынка ценных бумаг, и (или) клиринговыми организациями, и (или) небанковскими кредитными организациями - центральными контрагентами;

09 - страховая организация;

10 - иностранная страховая организация;

11 - орган Федерального казначейства;

12 - международная финансовая организация;

13 - иностранный центральный (национальный) банк;

14 - иностранный банк (иностранная кредитная организация);

15 - иностранный поставщик платежных услуг;

16 - организация федеральной почтовой связи;

17 - иные организации, являющиеся участниками платежной системы в соответствии со статьей 21 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ.

3.5. В графе 6 раздела 2 отчетности по форме 0403204 для участников платежной системы, являющихся кредитными организациями, указывается регистрационный номер в соответствии с КГРКО. В иных случаях в графе 6 проставляется прочерк.

3.6. В графе 8 раздела 2 отчетности по форме 0403204 для участников платежной системы - нерезидентов указывается цифровой код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ). Для участников платежной системы - резидентов указывается код 643.

3.7. В графе 9 раздела 2 отчетности по форме 0403204 для участников платежной системы указывается дата начала участия в платежной системе в соответствии с правилами платежной системы и (или) заключенными с оператором платежной системы договорами участия в платежной системе в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

3.8. В графе 10 раздела 2 отчетности по форме 0403204 для участников платежной системы указывается дата прекращения участия в платежной системе в соответствии с правилами платежной системы и (или) заключенными с оператором платежной системы договорами участия в платежной системе в формате, предусмотренном подпунктом 3.7 настоящего пункта.

4. В разделе 3 отчетности по форме 0403204 по участникам платежной системы, указанным в разделе 2 отчетности по форме 0403204, отражаются сведения:

о приостановлении участия в платежной системе в отчетном квартале в соответствии с критериями приостановления участия, установленными правилами платежной системы в соответствии с пунктом 4 части 1 статьи 20 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ;

обо всех приостановлениях участия в платежной системе в предыдущих кварталах, кроме случаев, когда участие в платежной системе после приостановления было возобновлено в предыдущих кварталах;

о возобновлении участия в платежной системе в отчетном квартале.

Информация о приостановлении участия в платежной системе указывается в отчетности по форме 0403204 за каждый квартал, начиная с квартала, в котором участие было приостановлено, и до квартала, в котором участие было возобновлено (включительно).

4.1. В графе 1 раздела 3 отчетности по форме 0403204 указывается код участника платежной системы, участие которого в платежной системе было приостановлено (возобновлено).

4.2. В графе 2 раздела 3 отчетности по форме 0403204 указываются следующие коды причин приостановления участия в платежной системе:

01 - невозможность удовлетворения предъявленных к банковскому счету участника платежной системы в расчетном центре платежной системы требований для осуществления расчетов, в том числе по причинам наложения ареста на денежные средства на банковском счете, приостановления операций по нему в соответствии с законодательством Российской Федерации или законодательством иностранных государств, применимым к участнику платежной системы;

02 - неосуществление участником платежной системы всех необходимых мер в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

03 - нарушение участником платежной системы порядка обеспечения защиты информации в платежной системе, определенного оператором платежной системы в соответствии с пунктом 11 части 3 статьи 28 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ;

04 - нарушение участником платежной системы порядка обеспечения бесперебойности функционирования платежной системы, определенного оператором платежной системы в соответствии с пунктом 1.3 Положения Банка России от 3 октября 2017 года N 607-П;

05 - нарушение участником платежной системы порядка обеспечения исполнения обязательств участников платежной системы, установленного правилами платежной системы в соответствии с частью 1 статьи 29 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ;

06 - иные причины.

В случае если приостановление участия в платежной системе произошло одновременно по нескольким причинам, коды которых установлены настоящим подпунктом, или после возобновления участия в отчетном периоде было принято решение о приостановлении участия в платежной системе по той же или другой причине, соответствующая информация указывается в отдельной строке по каждому случаю и по каждому коду причины приостановления участия в платежной системе.

4.3. В графе 3 раздела 3 отчетности по форме 0403204 указывается дата приостановления участия в платежной системе в формате, предусмотренном подпунктом 3.7 пункта 3 настоящей методики.

4.4. В графе 4 раздела 3 отчетности по форме 0403204 указывается дата возобновления участия в платежной системе в формате, предусмотренном подпунктом 3.7 пункта 3 настоящей методики.

5. В разделе 4 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о клиринговых организациях, на основании распоряжений о переводе денежных средств которых или с согласия которых осуществляются списания денежных средств с банковских счетов участников платежной системы.

5.1. В графе 1 раздела 4 отчетности по форме 0403204 указывается уникальный код клиринговой организации (неизменный и неповторяемый). Уникальный код клиринговой организации в целях составления настоящей отчетности (далее - код клиринговой организации) присваивается оператором платежной системы самостоятельно. Повторное использование кода клиринговой организации не допускается.

5.2. В графе 2 раздела 4 отчетности по форме 0403204 указывается полное наименование клиринговой организации в соответствии с учредительными документами.

5.3. В графе 3 раздела 4 отчетности по форме 0403204 для клиринговых организаций, являющихся кредитными организациями, указывается регистрационный номер в соответствии с КГРКО. В иных случаях в графе 3 проставляется прочерк.

5.4. В графе 4 раздела 4 отчетности по форме 0403204 для клиринговых организаций, не являющихся кредитными организациями, указывается ОГРН в соответствии с ЕГРЮЛ. В иных случаях в графе 4 проставляется прочерк.

6. В разделе 5 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, указанных в разделе 2 отчетности по форме 0403204, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы. В раздел 5 отчетности по форме 0403204 включаются также сведения об операциях по списанию денежных средств со счетов оператора платежной системы, операторов услуг платежной инфраструктуры платежной системы в случае, предусмотренном абзацем пятым подпункта 6.5 настоящего пункта.

Сведения об операциях по списанию денежных средств с банковского счета участника платежной системы, ставшего ее участником в отчетном квартале и указанного в разделе 2 отчетности по форме 0403204, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы, указываются за период, начиная с даты, указанной в графе 9 раздела 2 отчетности по форме 0403204 (включительно). В случае если участие участника платежной системы, указанного в разделе 2 отчетности по форме 0403204, было прекращено в отчетном квартале, сведения об операциях по списанию денежных средств с банковского счета такого участника приводятся по дату, предшествующую дате, указанной в графе 10 раздела 2 отчетности по форме 0403204.

В раздел 5 отчетности по форме 0403204 не включаются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковского счета участника платежной системы, указанного в разделе 3 отчетности по форме 0403204, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы, в период, начиная с даты приостановления участия в платежной системе (включительно), по дату, предшествующую дате возобновления участия в платежной системе.

Раздел 5 отчетности по форме 0403204 составляется в разрезе расчетных центров платежной системы, указанных в разделе 1 отчетности по форме 0403204, и клиринговых организаций, указанных в разделе 4 отчетности по форме 0403204.

6.1. В графе 1 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указывается код расчетного центра платежной системы.

6.2. В графе 2 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указывается код клиринговой организации.

6.3. В графах 4 - 7 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы по распоряжениям клиринговой организации или по распоряжениям участников платежной системы с согласия клиринговой организации по сделкам, совершенным на организованных торгах.

6.4. В графах 8 - 11 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы по распоряжениям клиринговой организации или по распоряжениям участников платежной системы с согласия клиринговой организации по сделкам, совершенным не на организованных торгах.

6.5. В графах 4 - 11 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы на основании:

распоряжений о переводе денежных средств, направленных платежным клиринговым центром платежной системы, в размере сумм платежных клиринговых позиций;

распоряжений о переводе денежных средств, направленных клиринговой организацией;

распоряжений о переводе денежных средств, направленных участниками платежной системы с согласия клиринговой организации.

В графы 8 - 11 раздела 5 отчетности по форме 0403204 включаются также сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств со счетов клиринговой организации для осуществления клиринга, открытых в расчетном центре платежной системы, в случае если клиринговая организация является оператором платежной системы и (или) расчетным центром платежной системы (далее - счета для осуществления клиринга).

6.6. В графах 4 - 11 строки 1 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром платежной системы, на банковские счета участников платежной системы, открытые как в данном расчетном центре платежной системы, так и в других расчетных центрах платежной системы.

В графы 8 - 11 строки 1 раздела 5 отчетности по форме 0403204 включаются также сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств на счета для осуществления клиринга.

6.7. В графах 4 - 11 строки 1.1 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром платежной системы, из отраженных в графах 4 - 11 строки 1 раздела 5 отчетности по форме 0403204:

с банковских счетов участников платежной системы - резидентов, открытых в расчетном центре платежной системы, на банковские счета участников платежной системы - нерезидентов, открытые в расчетном центре платежной системы;

с банковских счетов участников платежной системы - нерезидентов, открытых в расчетном центре платежной системы, на банковские счета участников платежной системы - резидентов, открытые в расчетном центре платежной системы;

между банковскими счетами участников платежной системы - нерезидентов.

В графы 8 - 11 строки 1.1 раздела 5 отчетности по форме 0403204 включаются также операции между банковскими счетами участников платежной системы - нерезидентов, открытыми в расчетном центре платежной системы, и счетами для осуществления клиринга.

6.8. В графах 4 - 11 строки 2 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме иных, не предусмотренных подпунктом 6.6 настоящего пункта операций по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром платежной системы, в пользу:

оператора платежной системы, операторов услуг платежной инфраструктуры платежной системы, не являющихся участниками платежной системы (включая операции, связанные с уплатой комиссий, иные операции, связанные с функционированием платежной системы);

иных юридических (в том числе иностранных) лиц, не являющихся участниками платежной системы.

В графах 4 - 11 строки 2 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указываются операции, осуществляемые в том числе в целях зачисления денежных средств на банковские счета, открытые в расчетном центре платежной системы, по которому представляются сведения, а также открытые в других кредитных организациях, иностранных банках (иностранных кредитных организациях) и Банке России.

6.9. В графах 4 - 11 строки 2.1 раздела 5 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств из отраженных в графах 4 - 11 строки 2 раздела 5 отчетности по форме 0403204, проведенных расчетным центром платежной системы в целях зачисления денежных средств на банковские счета, открытые в иностранных банках (иностранных кредитных организациях).

7. В разделе 6 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о прочих операциях по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, не предусмотренных пунктом 6 настоящей методики.

В разделе 6 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, указанных в разделе 2 отчетности по форме 0403204, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы.

Сведения об операциях по списанию денежных средств с банковского счета участника платежной системы, ставшего ее участником в отчетном квартале и указанного в разделе 2 отчетности по форме 0403204, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы, указываются за период, начиная с даты, указанной в графе 9 раздела 2 отчетности по форме 0403204 (включительно). В случае если участие участника платежной системы, указанного в разделе 2 отчетности по форме 0403204, было прекращено в отчетном квартале, сведения об операциях по списанию денежных средств с банковского счета такого участника приводятся по дату, предшествующую дате, указанной в графе 10 раздела 2 отчетности по форме 0403204.

В раздел 6 отчетности по форме 0403204 не включаются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковского счета участника платежной системы, указанного в разделе 3 отчетности по форме 0403204, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы, в период, начиная с даты приостановления участия в платежной системе (включительно), по дату, предшествующую дате возобновления участия в платежной системе.

Раздел 6 отчетности по форме 0403204 составляется в разрезе расчетных центров платежной системы.

7.1. В графе 1 раздела 6 отчетности по форме 0403204 указывается код расчетного центра платежной системы.

7.2. В графах 3 - 6 раздела 6 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы на основании:

распоряжений о переводе денежных средств, направленных платежным клиринговым центром платежной системы, в размере сумм платежных клиринговых позиций;

иных распоряжений о переводе денежных средств, предъявленных к банковским счетам участников платежной системы как самими участниками платежной системы, так и иными лицами (в частности, исполнение распоряжений оператора платежной системы, операторов услуг платежной инфраструктуры платежной системы, исполнение распоряжений взыскателей средств, исполнение распоряжений по оплате комиссий и по иным основаниям).

7.3. В графах 3 - 6 строки 1 раздела 6 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром платежной системы, на банковские счета участников платежной системы, открытые как в данном расчетном центре платежной системы, так и в других расчетных центрах платежной системы.

7.4. В графах 3 - 6 строки 1.1 раздела 6 Отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром платежной системы, из отраженных в графах 3 - 6 строки 1 раздела 6 отчетности по форме 0403204:

с банковских счетов участников платежной системы - резидентов, открытых в расчетном центре платежной системы, на банковские счета участников платежной системы - нерезидентов, открытые в расчетном центре платежной системы;

с банковских счетов участников платежной системы - нерезидентов, открытых в расчетном центре платежной системы, на банковские счета участников платежной системы - резидентов, открытые в расчетном центре платежной системы;

между банковскими счетами участников платежной системы - нерезидентов, открытыми в расчетном центре платежной системы.

7.5. В графах 3 - 6 строки 2 раздела 6 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме иных, не предусмотренных подпунктом 7.3 настоящего пункта операций по списанию денежных средств, проведенных расчетным центром платежной системы, в пользу:

оператора платежной системы, операторов услуг платежной инфраструктуры платежной системы, не являющихся участниками платежной системы (включая операции, связанные с уплатой комиссий, иные операции, связанные с функционированием платежной системы);

иных юридических (в том числе иностранных) лиц, не являющихся участниками платежной системы.

В графах 3 - 6 строки 2 раздела 6 отчетности по форме 0403204 указываются операции, осуществленные в том числе в целях зачисления денежных средств на банковские счета, открытые в расчетном центре платежной системы, по которому представляются сведения, а также открытые в других кредитных организациях, иностранных банках (иностранных кредитных организациях) и Банке России.

7.6. В графах 3 - 6 строки 2.1 раздела 6 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств из отраженных в графах 3 - 6 строки 2 раздела 6 отчетности по форме 0403204, проведенных расчетным центром платежной системы в целях зачисления денежных средств на банковские счета, открытые в иностранных банках.

8. В разделе 7 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов участников платежной системы, проведенных через платежную систему Банка России.

Раздел 7 отчетности по форме 0403204 составляется в разрезе расчетных центров платежной системы.

8.1. В графе 1 раздела 7 отчетности по форме 0403204 указывается код расчетного центра платежной системы.

8.2. В графах 2 и 3 раздела 7 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств из отраженных в графах 4 и 5 строки 2 раздела 5 отчетности по форме 0403204, проведенных через платежную систему Банка России.

8.3. В графах 4 и 5 раздела 7 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств из отраженных в графах 8 и 9 строки 2 раздела 5 отчетности по форме 0403204, проведенных через платежную систему Банка России.

8.4. В графах 6 и 7 раздела 7 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об операциях по зачислению денежных средств на счета для осуществления клиринга, открытые в расчетном центре платежной системы, совершенных на условиях "поставка против платежа", в случае если денежные средства были зачислены на счета для осуществления клиринга, открытые в расчетном центре платежной системы, с банковского счета оператора платежной системы, оператора услуг платежной инфраструктуры платежной системы, открытого в Банке России.

8.5. В графах 8 и 9 раздела 7 отчетности по форме 0403204 указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств из отраженных в графах 3 и 4 строки 2 раздела 6 отчетности по форме 0403204, проведенных через платежную систему Банка России.

9. В разделе 8 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов каждого из пяти участников платежной системы с наибольшей общей суммой операций по списанию денежных средств с их банковских счетов в отчетном квартале (далее для целей настоящей методики - крупнейшие участники платежной системы).

9.1. В графе 1 раздела 8 отчетности по форме 0403204 указывается код участника платежной системы.

9.2. В графах 3 - 6 строки 1 раздела 8 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об общих количестве и сумме операций по списанию денежных средств, отраженных по строке 1 разделов 5 и 6 отчетности по форме 0403204, с банковских счетов крупнейших участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы.

9.3. В графах 3 - 6 строки 1.1 раздела 8 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об общих количестве и сумме операций по списанию денежных средств, отраженных по строке 1.1 разделов 5 и 6 отчетности по форме 0403204, с банковских счетов крупнейших участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы.

9.4. В графах 3 - 6 строки 2 раздела 8 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об общих количестве и сумме операций по списанию денежных средств, отраженных по строке 2 разделов 5 и 6 отчетности по форме 0403204, с банковских счетов крупнейших участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы.

9.5. В графах 3 - 6 строки 2.1 раздела 8 отчетности по форме 0403204 указываются сведения об общих количестве и сумме операций по списанию денежных средств, отраженных по строке 2.1 разделов 5 и 6 отчетности по форме 0403204, с банковских счетов крупнейших участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы.