Раздел 4. Документы, необходимые для получения акта экспертизы и сертификата СТ-1

4.1. В целях получения акта экспертизы или сертификата СТ-1 заявитель подает в уполномоченную ТПП в порядке, предусмотренном разделом 5 настоящего Положения, заявление с просьбой о выдаче акта экспертизы или сертификата СТ-1 (далее по тексту - заявление), которое подписывается руководителем заявителя или уполномоченным им лицом, действующим на основании доверенности, приказа или иного предусмотренного законодательством документа (с приложением к заявлению уполномочивающих документов).

В заявлении указываются: наименование (для юридических лиц) или фамилия, имя, отчество (при наличии) (для индивидуальных предпринимателей), сведения об организационно-правовой форме заявителя (юридическое лицо или индивидуальный предприниматель), сведения из паспорта гражданина Российской Федерации (для индивидуальных предпринимателей), адрес места нахождения (для юридических лиц), адрес местожительства либо регистрации по месту пребывания (для индивидуальных предпринимателей), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), наименование банка, в котором открыт расчетный счет, номер расчетного счета, номер банковского идентификационного кода (БИК) банка, в котором открыт расчетный счет, адрес(а) места (мест) нахождения производственных площадей, используемых для производства заявленных товаров, телефон, факс, электронная почта; наименование товара с указанием марки, модели, иной маркировки, необходимой для идентификации товара, кодов классификации по Единой товарной номенклатуре внешнеэкономической деятельности Евразийского экономического союза (далее по тексту - ТН ВЭД ЕАЭС), а также наименования и реквизиты конструкторской и (или) технической (технологической) документации, технических регламентов, стандартов (при наличии), в соответствии с которыми осуществляется изготовление товара; другая информация, необходимая для оформления и выдачи акта экспертизы или сертификата СТ-1, предусмотренная настоящим разделом Положения, а также запись заявителя о том, что он подтверждает достоверность сведений, указанных в заявлении и прилагаемых к нему документах.

Заявление должно содержать:

- согласие заявителя на проведение проверки с целью установления факта производства заявленных товаров, наличия производственных площадок, оборудования и персонала, а также на представление первичной и иной документации, связанной с таким производством;

- обязательство обеспечить допуск специалистов уполномоченной ТПП непосредственно на предприятие;

- согласие на размещение акта экспертизы и сертификата СТ-1 в информационном ресурсе Евразийской экономической комиссии;

- подтверждение, что заявитель принимает на себя обязательство информировать уполномоченную ТПП об изменениях в представленных сведениях, если такие изменения относятся к выполнению требований, предусмотренных приложением N 1 к Правилам, либо к выполнению критериев определения страны происхождения товаров, предусмотренных Правилами от 20 ноября 2009 года.

Формы заявлений приведены в приложениях 1 и 2 к настоящему Положению.

4.2. К заявлению прилагаются следующие документы (или заверенные копии документов) и сведения:

4.2.1. Правоустанавливающие и регистрационные документы заявителя:

для юридических лиц:

- копия устава;

- выписка из Единого государственного реестра юридических лиц с кодами ОКВЭД, которые отражают направление деятельности, выданная не ранее чем за 30 календарных дней до подачи заявления;

для индивидуальных предпринимателей:

- выписка из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей с кодами ОКВЭД, которые отражают направление деятельности, выданная не ранее чем за 30 календарных дней до подачи заявления.

4.2.2. Документы, подтверждающие наличие производственных фондов (производственных площадей, оборудования) и трудовых ресурсов, задействованных при изготовлении заявленного товара:

- копии свидетельств о праве собственности или копии выписок из Единого государственного реестра недвижимости или копии договоров аренды и актов приема-передачи производственных площадей;

- перечень производственного, а также контрольно-измерительного оборудования, оснастки (в случае, если осуществление контрольных испытаний предусмотрено требованиями, установленными приложением N 1 к Правилам), сгруппированный по видам осуществляемых (выполняемых) технологических операций (условий) <2>;

--------------------------------

<2> Виды осуществляемых (выполняемых) технологических операций (условий) должны включать производственные и технологические операции (условия), предусмотренные приложением N 1 к Правилам или приложением N 1 к Правилам от 20 ноября 2009 года, в отношении заявленных товаров.

- балансовая справка или копия договора аренды и акта приема-передачи оборудования;

- справка о списочной численности производственного, вспомогательного и инженерно-технического персонала, с указанием должностей;

- справка о деятельности предприятия, составленная по форме, прилагаемой к настоящему Положению (приложение 7).

4.2.3. Документы, в соответствии с которыми осуществляется производство товара (комплектующих, компонентов):

- комплект конструкторской документации, включающий чертежи общего вида изделия (при наличии), сборочные чертежи изделия, чертежи деталей <3>, ведомость спецификаций, спецификации на изделие и составные части, а также иные конструкторские документы, если их наличие должно быть подтверждено в соответствии с требованиями, предусмотренными приложением N 1 к Правилам в отношении заявленных товаров;

--------------------------------

<3> Представляются только в случае, если заявленные товары относятся к категории продукции станкостроения или энергетического машиностроения, а также электротехнической продукции.

- комплект технологической документации, включающий технологические инструкции и/или маршрутные карты технологического процесса или иные технологические документы, полностью и однозначно определяющие технологический процесс изготовления заявленных товаров (их составных частей, компонентов);

- копии лицензии и разрешения на виды работ или виды деятельности, выполняемые в рамках проведения производственных операций (если такие лицензии и разрешения требуются в соответствии с действующим российским законодательством);

- копии стандартов предприятия, технических условий, технологических регламентов, руководств (инструкций) по эксплуатации;

- копии сертификатов соответствия или деклараций о соответствии на продукцию, подлежащую обязательному подтверждению соответствия, выданные аккредитованным органом по сертификации;

- копии одобрений типа транспортного средства (одобрений типа шасси) в отношении товаров, относящихся к колесным транспортным средствам;

- копии регистрационных удостоверений на медицинские изделия;

- копии паспортов безопасности химической продукции.

4.3. В зависимости от требований, установленных приложением N 1 к Правилам и Правилами от 20 ноября 2009 года, в отношении заявленных товаров (материалов, сырья, комплектующих, компонентов) к заявлению прилагаются следующие документы:

4.3.1. Для подтверждения наличия прав на техническую документацию, разработанную в соответствии с требованиями единой системы конструкторской документации (ЕСКД) и единой системы технологической документации (ЕСТД), в объеме и на срок, предусмотренные приложением N 1 к Правилам:

- в случае разработки и изготовления конструкторской и технологической документации юридическим лицом (собственными силами) - приказ о разработке такой документации либо приказ об использовании ранее разработанной конструкторской и технической (технологической) документации;

- в случае приобретения юридическим лицом готовой конструкторской и технологической документации у ее разработчика либо правообладателя - соответствующий договор либо договор об отчуждении исключительного права или лицензионный договор, а также акт передачи конструкторской и технологической документации, являющийся неотъемлемой частью указанных договоров;

- в случае выполнения работ по разработке предприятием-разработчиком конструкторской и технологической документации на продукцию для предприятия - изготовителя продукции - договор подряда или договор на выполнение опытно-конструкторских и технологических работ, а также акт передачи результатов работ (конструкторской и технологической документации на продукцию), являющийся неотъемлемой частью одного из указанных договоров;

- в случае наличия в составе конструкторской и технологической документации на продукцию секрета производства (ноу-хау) - договор об отчуждении исключительного права на секрет производства или лицензионный договор о предоставлении права использования секрета производства, а также акт передачи конструкторской и технологической документации, являющийся неотъемлемой частью указанных договоров.

4.3.2. Для подтверждения наличия прав собственности либо иных законных оснований на использование, модификацию, модернизацию, изменение программного обеспечения, включая микропрограммное, используемого в товарах:

- перечень программного обеспечения, используемого в промышленной продукции с указанием наименований правообладателей такого программного обеспечения;

- копия лицензионного или иного соглашения (договора) о предоставлении права использования, модификации, модернизации, изменения программного обеспечения и актов приема-передачи программного обеспечения; и/или

- копия свидетельства о государственной регистрации программы для электронных вычислительных машин или заявка, поданная в уполномоченный орган Российской Федерации, наделенный полномочиями в сфере защиты прав на объекты интеллектуальной собственности (в случаях предусмотренных приложением N 1 к Правилам) и (или) сведения о регистрации программного обеспечения в Едином реестре российских программ для электронных вычислительных машин и баз данных либо в Едином реестре программ для электронных вычислительных машин и баз данных из государств - членов Евразийского экономического союза.

4.3.3. Для подтверждения наличия сервисного центра, уполномоченного осуществлять ремонт, послепродажное и гарантийное обслуживание товаров:

- копия приказа о создании собственного структурного подразделения, осуществляющего ремонт, послепродажное и гарантийное обслуживание заявленных товаров; и/или

- копия положения, определяющего порядок и условия организации деятельности собственного структурного подразделения, осуществляющего ремонт, послепродажное и гарантийное обслуживание заявленных товаров; и/или

- копии договоров на выполнение работ по ремонту, послепродажному и гарантийному обслуживанию заявленных товаров, заключенных заявителем с другими хозяйствующими субъектами.

4.3.4. Для подтверждения осуществления (выполнения) технологических операций (условий):

- перечень производственных и технологических операций (условий) по производству заявленных товаров (компонентов), выполняемых заявителем и/или иными хозяйствующими субъектами на территории государств - членов Евразийского экономического союза в соответствии с заключенными с заявителем договорами об оказании услуг (выполнения работ, подряда, толлинга), с приложением копий указанных договоров и соответствующей первичной учетной документации <4>;

--------------------------------

<4> Перечень должен содержать: ссылки на конструкторскую и (или) технологическую документацию (с указанием страниц, разделов документов, а также номеров технологических операций), в соответствии с которой выполняется каждая из перечисляемых производственных и технологических операций (условий); сведения о балльной оценке осуществляемых в отношении заявленных товаров производственных и технологических операций (условий) и/или расчет уровня локализации, в случаях, если для заявленных товаров приложением N 1 к Правилам предусмотрены соответствующие требования.

- копия приказа о создании заявителем собственного структурного подразделения, осуществляющего на предприятии технический контроль (ОТК) в случае, если осуществление такого контроля должно быть предусмотрено при производстве заявленных товаров.

4.3.5. Для подтверждения соблюдения процентной доли количества или стоимости используемых при производстве товаров (компонентов) иностранных материалов (сырья) и комплектующих (изделий, товаров):

- перечень материалов (сырья) и комплектующих (изделий, товаров), используемых при производстве заявленных товаров (компонентов), с указанием страны их происхождения, а также количественных и/или стоимостных характеристик <5>;

--------------------------------

<5> Перечень должен содержать ссылки на спецификации, в соответствии с которыми определяется состав заявленных товаров.

- копии договоров и первичных учетных документов, подтверждающих закупку материалов (сырья) и комплектующих (изделий, товаров), изготавливаемых (поставляемых) другими хозяйствующими субъектами и используемых при производстве заявленных товаров (компонентов).

4.3.6. Для подтверждения соблюдения процентной доли массы российских материалов (сырья), используемых при изготовлении комплектующих (компонентов):

- перечень материалов (сырья), используемых при изготовлении комплектующих (компонентов), с указанием страны происхождения и весовых характеристик;

- копии договоров и первичных учетных документов, подтверждающих закупку материалов (сырья), используемых при производстве комплектующих (компонентов).

4.3.7. Для подтверждения соблюдения условия правила адвалорной доли, в том числе в соответствии с критериями определения страны происхождения товаров, предусмотренными Правилами от 20 ноября 2009 года:

- перечень всех материалов (сырья) и комплектующих, используемых при изготовлении товара, с указанием страны происхождения, количественных и стоимостных характеристик, а для материалов (сырья) и комплектующих иностранного происхождения кодов ТН ВЭД ЕАЭС на уровне не менее первых четырех знаков <6>;

--------------------------------

<6> Стоимость материалов (сырья) и комплектующих определяется как их таможенная стоимость при ввозе на территорию Российской Федерации или документально подтвержденная цена покупки на территории Российской Федерации.

- копии договоров и первичных учетных документов, подтверждающих закупку материалов (сырья) и комплектующих, поставляемых (изготавливаемых) другими хозяйствующими субъектами и используемых при производстве заявленного товара;

- калькуляция цены (стоимости) единицы товара на условиях франко-завод предприятия изготовителя;

- копии бухгалтерских документов, подтверждающих показатели, которые подлежат включению в расчет цены (стоимости) товара на условиях франко-завод <7>.

--------------------------------

<7> Для целей выдачи сертификатов СТ-1 цена товара определяется в соответствии с Правилами от 20 ноября 2009 года.

4.3.8. Для подтверждения соблюдения условия об изменении товарной позиции по ТН ВЭД на уровне хотя бы одного из первых четырех знаков, происшедшем в результате обработки/переработки, предусмотренного Правилами от 20 ноября 2009 года:

- Перечень всех материалов (сырья) и комплектующих, используемых при изготовлении товаров, с указанием страны происхождения, а для материалов (сырья) и комплектующих иностранного происхождения кодов ТН ВЭД ЕАЭС на уровне не менее первых четырех знаков.

В случае если в отношении заявленных товаров Правилами от 20 ноября 2009 года предусмотрено дополнительное условие о соблюдении доли используемых материалов (сырья) и комплектующих иностранного происхождения в цене (стоимости) товаров также представляются сведения об их таможенной стоимости или документально подтвержденной цене покупки на территории Российской Федерации.

- Копии договоров и первичных учетных документов, подтверждающих закупку материалов (сырья) и комплектующих, поставляемых (изготавливаемых) другими хозяйствующими субъектами и используемых при производстве заявленных товаров.

4.3.9. Для подтверждения расходов (затрат) на научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы (далее по тексту - НИОКР), а также объема выручки в отношении продукции автомобилестроения, указанной в разделе X приложения N 1 к Правилам:

- отчет (справка), содержащий сведения о размере затрат на НИОКР в соответствии со статьями таких затрат, предусмотренными приложением N 1 к Правилам, а также сведения об объеме выручки;

- регистр бухгалтерского учета, содержащий информацию об объеме выручки (без НДС), полученной от продажи (реализации) на рынке государств - членов Евразийского экономического союза товаров отрасли "автомобилестроение", произведенной заявителем на территории Российской Федерации, за расчетный период, по кредиту счета 90 "Продажи", субсчет "Выручка";

- регистры бухгалтерского учета, содержащие информацию о затратах на НИОКР в предыдущем календарном году, определяемые в соответствии с положениями по бухгалтерскому учету, утвержденными Министерством финансов Российской Федерации, в соответствии со статьями таких затрат, предусмотренными приложением N 1 к Правилам;

- комплект документов, подтверждающий затраты на НИОКР, в соответствии со статьями таких затрат, предусмотренными приложением N 1 к Правилам, а именно: выписки из договоров (соглашений) на оказание услуг (выполнение работ) с указанием реквизитов такого договора (соглашения), его участников, предмета договора (соглашения), стоимости, сроков реализации); акты приема таких услуг (работ); внутренние документы организации, подтверждающие выполнение НИОКР собственными силами - приказ об организации работ по выполнению НИОКР, проектно-сметная документация, утвержденные результаты выполненных работ; а также иные подтверждающие документы.

4.3.10. Для подтверждения наличия в структуре заявителя собственных конструкторско-технологических, шеф-монтажных или технологических подразделений, а также центра обучения монтажного персонала - копия приказа о создании заявителем соответствующего структурного подразделения.

4.3.11. Для подтверждения наличия лаборатории, отвечающей за проверку качества и безопасности сырья или произведенной продукции:

- копия приказа о создании заявителем собственного структурного подразделения, осуществляющего (отвечающего за) проверку качества и безопасности сырья, используемого при производстве заявленных товаров, или непосредственно заявленных товаров; и/или

- копия договора с аккредитованной лабораторией на выполнение работ по проверке качества и безопасности сырья, используемого при производстве заявленных товаров, или непосредственно заявленных товаров.

4.3.12. Для подтверждения наличия в структуре предприятия собственной службы технического контроля, лаборатории или наличия действующего договора (контракта) на проведение лабораторных испытаний с аккредитованной лабораторией:

- копия приказа о создании заявителем собственной службы технического контроля и/или лаборатории, осуществляющей технический контроль; и/или

- копия договора (контракта) с аккредитованной лабораторией на проведение лабораторных испытаний.

4.3.13. Для подтверждения отсутствия контроля со стороны иностранного государства, и (или) международной организации, и (или) иностранного юридического или физического лица, и (или) иностранной структуры без образования юридического лица:

- перечень аффилированных лиц заявителя;

- перечень бенефициарных владельцев заявителя.

4.3.14. Для подтверждения производства (происхождения) на территории стран - членов Евразийского экономического союза, в том числе Российской Федерации, материалов (сырья) и комплектующих, используемых при изготовлении товара, в случае если такое подтверждение необходимо в соответствии с условиями, производственными и технологическими операциями при производстве промышленного товара государства - члена Евразийского экономического союза по перечню согласно приложению N 1 к Правилам (далее - условия производства) или Правилами от 20 ноября 2009 года в отношении заявленных товаров:

- если для материала установлены условия производства, представляется акт экспертизы на такой материал, оформленный уполномоченным органом (организацией) государства - члена Евразийского экономического союза, подтверждающий выполнение соответствующих условий производства;

- если для материала не установлены условия производства и такой материал произведен в Российской Федерации, представляются копии акта экспертизы или сертификата СТ-1 или заключения Минпромторга России, выданные в рамках реализации постановления Правительства Российской Федерации от 17 июля 2015 года N 719 "О подтверждении производства промышленной продукции на территории Российской Федерации", на материалы (сырье). В случае отсутствия указанных актов экспертизы, сертификатов СТ-1 или заключений Минпромторга России, представляются документы, перечисленные в пунктах 4.2.2 и 4.2.3, а также 4.3 Положения (в зависимости от требований, предъявляемых к материалам (сырью) и комплектующим в отношении предприятий - изготовителей материалов (сырья) и комплектующих, если иное не предусмотрено Правилами;

- если для материала не установлены условия производства и такой материал произведен в странах - членах Евразийского экономического союза (за исключением Российской Федерации), представляется сертификат СТ-1, оформленный уполномоченным органом (организацией) государства-члена Евразийского экономического союза.

4.3.15. Для подтверждения использования произведенных на территории стран - членов Евразийского экономического союза материалов (сырья), комплектующих (изделий, товаров, частей и принадлежностей) и компонентов - копии договоров и первичных учетных документов, подтверждающих закупку таких материалов и комплектующих.

4.3.16. Для подтверждения, балльной оценки, предусмотренной приложением N 1 к Правилам, в отношении комплектующих, используемых при производстве продукции отрасли автомобилестроения, указанной в разделе X приложения N 1 к Правилам:

- копии действующих актов экспертизы на компоненты, выданных в рамках реализации постановления Правительства Российской Федерации от 17 июля 2015 года N 719 "О подтверждении производства промышленной продукции на территории Российской Федерации", подтверждающие выполнение условий производства, предусмотренных Правилами;

- копии договоров и первичных учетных документов, подтверждающих закупку комплектующих, используемых при производстве заявленных товаров.

В случае отсутствия указанных актов экспертизы, представляются документы, перечисленные в пунктах 4.2.2 и 4.2.3, а также 4.3 Положения (в зависимости от требований, предъявляемых к компонентам) в отношении предприятий - изготовителей компонентов, если иное не предусмотрено приложением N 1 к Правилам.

4.3.17. Для подтверждения использования системы автоматизированного проектирования, электронного документооборота и (или) специализированного программного комплекса для планирования производственных ресурсов и управления предприятием:

- перечень программного обеспечения, используемого для обеспечения автоматизированного проектирования заявленного товара, электронного документооборота и (или) планирования производственных ресурсов и управления предприятием с указанием наименований правообладателей такого программного обеспечения, а также количества его экземпляров (лицензий);

- копия лицензионного или иного соглашения (договора) о предоставлении права использования программного обеспечения, используемого для обеспечения автоматизированного проектирования заявленного товара, электронного документооборота и (или) планирования производственных ресурсов и управления, а также актов приема-передачи такого программного обеспечения.

4.3.18. Иные документы, предусмотренные приложением N 1 к Правилам.

4.4. Документы, прилагаемые к заявлению, которые ранее были представлены в уполномоченную ТПП для целей выдачи акта экспертизы или сертификата СТ-1, в том числе в рамках реализации Постановления N 719, могут быть представлены однократно при условии, что в них не вносились изменения и дополнения, за исключением случаев, когда такие документы имеют ограниченный срок действия.

Сведения о таких документах вносятся в опись документов на получение акта экспертизы или сертификата СТ-1.