III. Проверка соблюдения контролируемым лицом требований законодательства

6. Проверка соблюдения контролируемым лицом требований законодательства (далее - проверка) (плановая или внеплановая) проводится в документарной или выездной формах.

Выездная проверка проводится в случае, если не представляется возможным удостовериться в полноте и достоверности сведений, которые содержатся в находящихся в распоряжении Федеральной пробирной палаты и ее территориальных органов или в запрашиваемых Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами документах.

7. Основанием для начала проверки является издание распоряжения о проведении проверки в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, или на бумажном носителе, подписанном руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 1 к Порядку.

В случае издания распоряжения о проведении проверки на бумажном носителе оно заверяется печатью Федеральной пробирной палаты (территориального органа Федеральной пробирной палаты).

8. Продолжительность проверки не может превышать сроки, установленные пунктом 25 Положения.

Проверка проводится за период деятельности контролируемого лица, не превышающий одного года, предшествовавшего дате начала проведения проверки.

9. По письменному мотивированному представлению уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты срок проведения проверки может быть продлен руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты путем издания распоряжения о продлении срока проведения проверки в следующих случаях:

а) непредставление контролируемым лицом в установленный срок документов (копий документов) и (или) информации, необходимых для проведения проверки;

б) подача ходатайства контролируемого лица о продлении срока проведения проверки;

в) направление запроса о предоставлении документов (копий документов) и (или) информации, необходимых для проведения проверки, в органы государственной власти Российской Федерации, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, государственные внебюджетные фонды и иные организации;

г) возникновение чрезвычайной ситуации природного, техногенного или эпидемиологического характера;

д) получение в ходе проведения проверки информации от правоохранительных, контролирующих органов либо из иных источников, свидетельствующей о наличии у контролируемого лица нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ, требующей дополнительной проверки.

10. Распоряжение о продлении срока проведения проверки издается в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, или на бумажном носителе, подписанном руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 2 к Порядку.

Срок проведения проверки может быть продлен на срок, установленный пунктом 25 Положения.

Распоряжение о продлении срока проведения проверки должно быть подписано до окончания указанных в пункте 8 Порядка сроков проведения проверки и направлено контролируемому лицу не позднее рабочего дня, следующего за днем подписания распоряжения о продлении срока проведения проверки.

11. Контролируемое лицо информируется о начале проведения проверки (продлении срока проведения проверки) посредством направления уведомления о проведении проверки (продлении срока проведения проверки) в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, или на бумажном носителе, подписанном руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) Федеральной пробирной палаты или руководителем (уполномоченным заместителем руководителя) территориального органа Федеральной пробирной палаты, рекомендуемый образец которого приведен в приложении N 3 к Порядку.

Уведомление о проведении проверки (продлении срока проведения проверки) направляется одновременно с копией распоряжения о проведении проверки (о продлении срока проведения проверки) не позднее рабочего дня, следующего за днем подписания соответствующего распоряжения, одним из следующих способов:

а) по адресу электронной почты, сведения о котором представлены контролируемым лицом в территориальный орган Федеральной пробирной палаты при регистрации и постановке на специальный учет юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, в ГИИС ДМДК либо указаны в Едином государственном реестре юридических лиц <2> или Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей <2>, либо подтверждены электронной перепиской;

--------------------------------

<2> Федеральный закон от 8 августа 2001 г. N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей".

б) размещения в личном кабинете контролируемого лица в ГИИС ДМДК (при наличии);

в) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении;

г) нарочно.

В случае вручения уведомления о проведении проверки (продлении срока проведения проверки) с копией распоряжения о проведении проверки (о продлении срока проведения проверки) нарочно руководитель контролируемого лица (уполномоченный представитель контролируемого лица) проставляет на оригинале распоряжения о проведении проверки (о продлении срока проведения проверки) отметку о получении копии соответствующего распоряжения с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии), должности и даты получения копий данных распоряжений и подпись.

12. Днем получения контролируемым лицом уведомления о проведении проверки (продлении срока проведения проверки) считается дата, указанная в пункте 5 Порядка, или дата, указанная на оригинале распоряжения о проведении проверки (о продлении срока проведения проверки), - в случае вручения уведомления о проведении проверки (продлении срока проведения проверки) нарочно.