Иные лица, предъявляющие требования о предоставлении информации хозяйственными обществами

6. Проведенное обобщение показало, что истцами по требованию о предоставлении информации, касающейся деятельности хозяйственного общества, в ряде случаев, помимо его участников, выступают также члены коллегиального органа управления обществом.

В соответствии с пунктом 4 статьи 65.3 ГК РФ члены коллегиального органа управления корпорации имеют право получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

Однако Законом об акционерных обществах порядок предоставления информации о деятельности общества члену коллегиального органа управления прямо не урегулирован.

Из анализа судебной практики видно, что в рассматриваемых случаях арбитражные суды по аналогии закона применяют положения статьи 91 Закона об акционерных обществах, предусматривающей обязанность предоставления обществом акционерам документации о его хозяйственной деятельности <16>.

--------------------------------

<16> Постановление Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 17 октября 2019 г. N Ф01-4758/2019 по делу N А43-44322/2018, постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 21 марта 2019 г. N Ф04-699/2019 по делу N А45-37514/2017, постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 5 августа 2021 г. N Ф06-6210/2021 по делу N А55-23829/2020, постановление Арбитражного суда Центрального округа от 12 марта 2021 г. N Ф10-12/2021 по делу N А48-1155/2020.

При этом в случаях обращения в суд членов совета директоров с требованием о предоставлении информации (документов) акционерного общества за период, предшествующий их избранию в коллегиальный орган акционерного общества, суды отказывают в предоставлении такой информации (документов), если указанные лица не обосновали, что запрашиваемые документы и информация необходимы им для принятия взвешенного решения по вопросам повестки дня заседания Совета директоров или для исполнения ими своих обязанностей членов Совета директоров <17>.

--------------------------------

<17> Постановление Арбитражного суда Московского округа от 8 мая 2018 г. N Ф05-5534/2018 по делу N А40-157551/2017.

Представляется, что аналогичным образом могут разрешаться споры по искам членов коллегиальных органов управления обществ с ограниченной ответственностью (правление, дирекция и другие), если уставом общества предусмотрено образование таких органов наряду с единоличным исполнительным органом общества, поскольку корпоративный статус членов коллегиальных органов хозяйственных обществ не имеет существенных различий (пункт 4 статьи 65.3 ГК РФ, пункт 1 статьи 41 Закона об обществах с ограниченной ответственностью).

7. В практике судов выявлены случаи разрешения споров, касающихся предоставления информации о деятельности хозяйственного общества его контролирующим лицам, формально не обладающим статусом участников общества (являющимся участником иного юридического лица, входящего в ту же корпоративную структуру, бенефициарным владельцем юридического лица и т.п.).

При рассмотрении исков о предоставлении информации, предъявленных контролирующими лицами, суды исходят из того, что в силу пункта 1 статьи 65.2 ГК РФ право на получение информации о корпорации принадлежит только ее участникам. Соответственно, иные лица, в том числе бенефициарные владельцы юридического лица, по общему правилу, не вправе требовать предоставления информации о деятельности хозяйственного общества, участниками которого они не являются <18>.

--------------------------------

<18> Постановление Арбитражного суда Дальневосточного округа от 28 июня 2018 г. N Ф03-2309/2018 по делу N А37-1168/2017, постановление Арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 23 мая 2019 г. N Ф02-877/2019 по делу N А74-3819/2018, постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 10 октября 2022 г. N 18АП-9983/2022 по делу N А76-44999/2021, постановления Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 20 февраля 2020 г. N Ф08-764/2020 по делу N А53-9810/2019 и от 17 декабря 2021 г. N Ф08-12283/2021 по делу N А53-35233/2019.

В то же время лица, имеющие фактическую возможность определять действия юридического лица, несут ответственность за убытки, причиненные по их вине юридическому лицу и кредиторам юридического лица (пункт 3 статьи 53.1 и пункт 1 статьи 1064 ГК РФ).

К таким лицам применительно к положениям статьи 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 г. N 948-I (редакция от 26 июля 2006 г.) "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" и статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" могут быть отнесены аффилированные с юридическим лицом его бенефициарные владельцы - физические лица, которые в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют юридическим лицом.

Изучение судебной практики показало, что в порядке исключения из общего правила суды признают за бенефициарными владельцами юридического лица, осуществляющими опосредованное владение долями в его уставном капитале, право на предъявление косвенных исков, направленных на защиту прав юридического лица, если это необходимо для обеспечения эффективности судебной защиты. В названных случаях судами, в частности, принимается во внимание наличие корпоративного конфликта, препятствующего обращению в суд непосредственному участнику хозяйственного общества, учитывается фактически сложившаяся корпоративная структура управления хозяйственным обществом и иные подобные обстоятельства (например, родственные связи двух директоров общества) <19>.

--------------------------------

<19> Постановление Арбитражного суда Московского округа от 6 июня 2022 г. по делу N А40-166870/2020, постановление Арбитражного суда Московского округа от 21 марта 2018 г. по делу N А40-229166/15, постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 6 марта 2023 г. по делу N А40-99028/2022.

В связи с этим не исключается возможность в отдельных ситуациях возложения судом на хозяйственное общество обязанности по предоставлению информации о его деятельности фактическому бенефициару общества, например, при утрате истцом корпоративного контроля за деятельностью общества по причине противоправных действий третьих лиц, в иных аналогичных случаях, требующих обеспечения эффективной судебной защиты.

8. Как показало изучение судебной практики, требования о предоставлении информации (документов) к хозяйственным обществам могут предъявляться не только его участниками, но и иными лицами (например, арбитражными управляющими, налоговыми, антимонопольными органами и рядом других лиц).

Необходимо заметить, что споры о предоставлении информации указанным субъектам не являются корпоративными, поскольку в упомянутых случаях такой порядок регулируется не нормами корпоративного права, а соответствующими положениями иных нормативных правовых актов (например, пунктом 1 статьи 20.3 Федерального закона от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", статьей 93 Налогового кодекса Российской Федерации, статьей 25.4 Федерального закона от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции" и др.).