Указание Банка России от 02.08.2023 N 6496-У "О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте России 08.11.2023 N 75881)

Раздел 3. Информация о деятельности профессионального участника

22

Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении профессионального участника, которые привели к отсутствию (ограничению) работоспособности указанных автоматизированных систем и (или) программного обеспечения и отсутствию (ограничению) возможности осуществления деятельности профессионального участника в отношении отдельных или всех клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника и (или) к отсутствию (ограничению) возможности всех или отдельных клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника использовать автоматизированные системы и (или) программное обеспечение профессионального участника, к которым им предоставлялся доступ, на протяжении более одного часа подряд, а для депозитариев и держателей реестра владельцев ценных бумаг - более одного календарного дня (далее - технический сбой), с указанием:

даты и времени возникновения технического сбоя;

описания последствий технического сбоя;

фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) технического сбоя, предполагаемых даты и времени устранения технического сбоя

Информация должна раскрываться в течение одного часа с момента обнаружения (выявления) профессиональным участником технического сбоя.

В случае обнаружения (выявления) профессиональным участником технического сбоя в нерабочее время информация должна раскрываться в течение одного часа с начала рабочего дня, следующего за днем обнаружения (выявления) технического сбоя.

В случае предоставления информации в течение одного часа с момента обнаружения (выявления) технического сбоя всем клиентам (зарегистрированным лицам), которых затронул технический сбой, информация может не раскрываться следующими профессиональными участниками по их решению:

профессиональными участниками, определившими хотя бы по одному из показателей деятельности, указанных в графе 2 приложения к Положению Банка России от 27 июля 2015 года N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" <1> (далее соответственно - показатели деятельности, Положение Банка России N 481-П), в качестве годового диапазона показателей деятельности квартальный диапазон, установленный в графе 3 или графе 4 приложения к Положению Банка России N 481-П, и не определившими ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, установленный в графе 5 приложения к Положению Банка России N 481-П;

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в течение одного часа с момента изменения информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

профессиональными участниками, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в течение календарного года, в котором получена первая лицензия на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3, 4, 5, 7 и 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию и не совмещающими указанную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

23

Информация об устранении технического сбоя с указанием:

фактических причин технического сбоя;

даты и времени устранения технического сбоя;

описания последствий технического сбоя

Информация должна раскрываться в течение одного часа с момента устранения технического сбоя.

В случае предоставления информации в течение одного часа с момента устранения технического сбоя всем клиентам (зарегистрированным лицам), которых затронул технический сбой, информация может не раскрываться следующими профессиональными участниками по их решению:

профессиональными участниками, определившими хотя бы по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона показателей деятельности квартальный диапазон, установленный в графе 3 или графе 4 приложения к Положению Банка России N 481-П, и не определившими ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, установленный в графе 5 приложения к Положению Банка России N 481-П;

профессиональными участниками, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в течение календарного года, в котором получена первая лицензия на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3, 4, 5, 7 и 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию и не совмещающими указанную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в течение одного часа с момента изменения информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

24

Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ) с указанием:

фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) прекращения доступа к раскрываемой информации;

даты и времени прекращения доступа к раскрываемой информации;

предполагаемых даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации

Информация должна раскрываться в течение одного часа с момента прекращения доступа к раскрываемой информации.

В случае прекращения доступа к раскрываемой информации в нерабочее время информация должна раскрываться в течение одного часа с начала рабочего дня, следующего за днем прекращения доступа к раскрываемой информации.

В случае если прекращение доступа обусловлено невозможностью доступа пользователей к официальному сайту, информация должна раскрываться в течение одного часа с момента возобновления доступа пользователей к официальному сайту

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в течение одного часа с момента изменения информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

25

Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ) с указанием:

фактической причины прекращения доступа к раскрываемой информации;

даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации

Информация должна раскрываться в течение одного часа с момента возобновления доступа к раскрываемой информации

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в течение одного часа с момента изменения информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

26

Информация о судебных спорах профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ или к профессиональному участнику, его дочерним и зависимым обществам превышают 10 процентов балансовой стоимости активов профессионального участника, отраженной в его бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате предъявления иска (при наличии), с указанием:

наименования суда, рассматривающего спор;

номера дела;

даты определения о принятии искового заявления (апелляционной жалобы, кассационной жалобы, заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам) к производству суда, о передаче надзорной жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда Российской Федерации;

даты судебного акта, которым заканчивается производство по делу в суде;

размера искового требования

Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами.

Информация должна раскрываться не позднее двух рабочих дней со дня получения профессиональным участником информации о вынесении судом определения о принятии искового заявления к производству

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее двух рабочих дней со дня изменения информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

27

Информация по делам о банкротстве профессионального участника (при наличии) с указанием:

наименования суда, рассматривающего дело о банкротстве;

номера дела о банкротстве;

даты следующих судебных актов по делу о банкротстве:

определений суда о принятии заявления о признании профессионального участника банкротом, о введении наблюдения, об отказе во введении наблюдения, о прекращении производства по делу о банкротстве, об оставлении заявления о признании профессионального участника банкротом без рассмотрения, об утверждении мирового соглашения;

решений о признании профессионального участника банкротом и об открытии конкурсного производства, об отказе в признании профессионального участника банкротом

Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами.

Информация должна раскрываться в течение двух рабочих дней со дня получения профессиональным участником определения суда о принятии заявления о признании профессионального участника банкротом (определения об оставлении заявления о признании профессионального участника банкротом без рассмотрения)

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее двух рабочих дней со дня изменения информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

28

Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника (зарегистрированным лицом) для направления обращений (жалоб) профессиональному участнику

Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников)

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня изменения информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

29

Информация о программном обеспечении, используемом профессиональным участником для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом) (при наличии), с указанием:

наименования программного обеспечения;

описания рисков, связанных с использованием программного обеспечения, или ссылки на страницу сайта в сети "Интернет", содержащую описание таких рисков

Информация должна раскрываться не позднее дня начала использования профессиональным участником программного обеспечения в своей деятельности для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом).

Информация не раскрывается в отношении программ, информация о которых раскрыта в соответствии со строкой 34.2 настоящего приложения

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник узнал или должен был узнать об изменении информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации
Раздел 2. Документы и отчетность профессионального участника Раздел 4. Информация, дополнительно раскрываемая профессиональными участниками в зависимости от вида осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг