Раздел 2. Документы и отчетность профессионального участника

11

Текст стандартов СРО, которыми руководствуется профессиональный участник при осуществлении своей деятельности, или ссылки на сайты в сети "Интернет", содержащие текст стандартов СРО

Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня вступления профессионального участника в СРО

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник узнал или должен был узнать о вступлении в силу изменений в стандарты СРО (новой редакции стандартов СРО), новых стандартов СРО или об изменении ссылки на сайт в сети "Интернет", содержащий текст стандартов СРО

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

12

Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником своим клиентам при предоставлении им услуг профессионального участника на рынке ценных бумаг (далее - образец договора) (при наличии)

Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения образца договора профессиональным участником

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем за десять рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в образец договора (новой редакции образца договора)

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

13

Документ, определяющий условия договора о порядке оказания профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, заключаемого в соответствии со статьями 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее соответственно - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг", регламент) (при наличии)

Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения регламента профессиональным участником

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем за десять рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в регламент (новой редакции регламента), с описанием вносимых изменений

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

14

Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником и его клиентами (зарегистрированными лицами) (далее - документ об электронном документообороте) (при наличии)

Информация должна раскрываться в один из следующих сроков:

не позднее пяти рабочих дней со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников);

не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения профессиональным участником документа об электронном документообороте

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем за десять рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в документ об электронном документообороте (новой редакции такого документа), с описанием внесенных изменений

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

15

Документ, содержащий порядок принятия профессиональным участником решения о признании лица квалифицированным инвестором, утвержденный в соответствии с пунктом 7 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - документ о порядке признания лица квалифицированным инвестором) (при наличии)

Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения профессиональным участником документа о порядке признания лица квалифицированным инвестором

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения профессиональным участником изменений, внесенных в документ о порядке признания лица квалифицированным инвестором (новой редакции такого документа), с описанием вносимых изменений

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

16

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), а также аудиторское заключение об указанной отчетности

Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами.

Информация должна раскрываться ежегодно в срок не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем истечения срока представления показателей годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности в Банк России, установленного Банком России в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

17

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", за исключением примечаний к бухгалтерской (финансовой) отчетности (в случае ее составления)

Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами.

Информация должна раскрываться ежеквартально в срок не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем истечения срока представления показателей промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности в Банк России, установленного Банком России в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

18

Годовая консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 208-ФЗ

"О консолидированной финансовой отчетности" (далее - Федеральный закон "О консолидированной финансовой отчетности")

(в случае ее составления), а также аудиторское заключение в отношении указанной отчетности или информация о месте раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте

Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами.

Информация должна раскрываться в сроки, установленные частью 5 статьи 7 Федерального закона "О консолидированной финансовой отчетности"

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

19

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона "О консолидированной финансовой отчетности"

(в случае ее составления), а также аудиторское заключение или иной документ, составляемый по результатам проверки указанной отчетности за отчетные периоды, состоящие из трех, шести и девяти месяцев текущего года, в соответствии со стандартами аудиторской деятельности согласно статье 5 Федерального закона

"О консолидированной финансовой отчетности"

(при наличии), или информация о месте раскрытия промежуточной консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте

Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами.

Информация должна раскрываться в сроки, установленные частью 5 статьи 7 Федерального закона "О консолидированной финансовой отчетности"

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

20

Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации (код формы по ОКУД 0420402), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - отчетность об аффилированных лицах и структуре собственности), за исключением информации, относящейся к персональным данным, кроме фамилии и инициалов субъекта персональных данных

Информация должна раскрываться ежеквартально в срок не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем истечения срока представления отчетности об аффилированных лицах и структуре собственности в Банк России, установленного Банком России в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

21

Отчетность о расчете собственных средств (код формы по ОКУД 0420413), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - отчетность о расчете собственных средств), в части стоимости активов (величины обязательств), принимаемых к расчету собственных средств профессионального участника в соответствии с главами 1 - 3 Указания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" <1>

Информация должна раскрываться ежемесячно, а также в случае несоответствия размера собственных средств профессионального участника минимальному размеру собственных средств, установленному в соответствии со статьей 76.4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем истечения срока представления профессиональным участником в Банк России отчетности о расчете собственных средств, установленного Банком России в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации