Раздел 1. Информация о профессиональном участнике

1

Реквизиты профессионального участника

1.1

Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование профессионального участника - юридического лица на русском и иностранном (при наличии) языке (фамилия, имя, отчество (при наличии) профессионального участника - индивидуального предпринимателя)

Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии профессионального участника или лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее при совместном упоминании - лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников)

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений в единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ) (единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП)

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

1.2

Номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (дата внесения сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников)

Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников)

Не применяется

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников

1.3

Идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) профессионального участника

Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников)

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений в ЕГРЮЛ (ЕГРИП)

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

1.4

Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) профессионального участника

Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников)

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений в ЕГРЮЛ (ЕГРИП)

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

1.5

Адрес профессионального участника в пределах места нахождения профессионального участника, указанный в ЕГРЮЛ (наименование субъекта Российской Федерации, в котором индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства, указанное в ЕГРИП)

Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников)

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений в ЕГРЮЛ (ЕГРИП)

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

1.6

Номер телефона, факса (при наличии факса) профессионального участника

Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников)

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня изменения информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

1.7

Информация об официальных сайтах, а также (при наличии) об аккаунтах в социальных сетях, на которых профессиональный участник предлагает услуги профессионального участника

Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников)

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня изменения информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

1.8

Адрес электронной почты профессионального участника

Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников)

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня изменения информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

1.9

Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) (при его наличии) для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам (зарегистрированным лицам), на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, с указанием порядка оплаты и размера (порядка определения размера) указанных расходов

Информация раскрывается в случае взимания по решению профессионального участника платы за изготовление указанных документов.

Информация должна раскрываться в один из следующих сроков:

не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников);

не позднее одного рабочего дня со дня принятия профессиональным участником решения о взимании платы за изготовление указанных документов

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня изменения информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

2

Фамилия, имя, отчество (при наличии), дата избрания (назначения) на должность (возложения функций), сведения о работе по совместительству (при наличии), сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние три года (в том числе о членстве в совете директоров (наблюдательном совете) (при наличии) и наименования должностей следующих лиц, включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев (далее - ВРИО), при их наличии:

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника;

лица, осуществляющего функции внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника;

внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) профессионального участника;

должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) профессионального участника;

членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника;

членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника.

Сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях должны включать указание на дату избрания (назначения) на должность (возложения функций) и дату увольнения (освобождения от занимаемой должности), а в случае продолжения работы по занимаемой должности - указание на работу по настоящее время

Информация должна раскрываться в один из следующих сроков:

не позднее пяти рабочих дней со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников);

не позднее пяти рабочих дней со дня избрания (назначения) на должность (возложения функций) профессиональным участником лиц, указанных в графе 2 настоящей строки, в том числе ВРИО

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник узнал или должен был узнать об изменении информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

3

Информация о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты, с которой приостанавливается лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, срока и причин ее приостановления

Информация должна раскрываться не позднее рабочего дня, в течение которого профессиональный участник получил уведомление о принятом Банком России решении о приостановлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее рабочего дня, следующего за днем вступления в силу судебного акта о признании недействительным приказа Банка России о приостановлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

4

Информация о возобновлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты возобновления действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Информация должна раскрываться не позднее рабочего дня, в течение которого профессиональный участник получил уведомление о принятом Банком России решении о возобновлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее рабочего дня, следующего за днем вступления в силу судебного акта о признании недействительным приказа Банка России о возобновлении действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

5

Информация о принятии профессиональным участником решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (заявления об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников)

Информация должна раскрываться не позднее чем за десять рабочих дней до дня направления профессиональным участником заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (заявления об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников) в Банк России

Не применяется

Информация должна быть доступна на официальном сайте до даты получения профессиональным участником от Банка России одного из следующих уведомлений:

об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников);

об отказе в аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

о прекращении рассмотрения заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (заявления об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников)

6

Информация об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников)

Информация должна раскрываться в случае совмещения профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Информация должна раскрываться до окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник получил уведомление о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников)

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня вступления в силу судебного акта о признании недействительным приказа Банка России об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников)

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

7

Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников (далее - СРО), с указанием:

полного и сокращенного (при наличии) наименования СРО и даты вступления профессионального участника в СРО;

даты прекращения членства профессионального участника в СРО и причины его прекращения

Информация должна раскрываться в один из следующих сроков:

не позднее пяти рабочих дней со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников);

не позднее пяти рабочих дней со дня получения уведомления от СРО о вступлении профессионального участника в СРО или о прекращении членства профессионального участника в СРО

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник узнал или должен был узнать об изменении информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

8

Информация о филиалах профессионального участника, в функции которых входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и (или) представительствах профессионального участника, представляющих интересы профессионального участника в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющих их защиту (при наличии), с указанием наименования таких филиалов и представительств (при наличии), их адреса, номера телефона, факса (при наличии факса)

Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами.

Информация должна раскрываться в один из следующих сроков:

не позднее пяти рабочих дней со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников);

не позднее пяти рабочих дней со дня открытия первого филиала профессионального участника, в функции которого входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или представительства профессионального участника, представляющего интересы профессионального участника в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющего их защиту

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков:

не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений в ЕГРЮЛ;

не позднее одного рабочего дня со дня изменения информации (в случае если информация об указанных изменениях не вносится в ЕГРЮЛ)

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

9

Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг, с указанием адреса и (или) номера телефона, по которому можно получить информацию о возможности заключения указанного договора, и (или) времени, когда возможно заключение указанного договора, и (или) адреса страницы официального сайта, в том числе страницы входа в личный кабинет клиента на таком официальном сайте, и (или) мобильного приложения профессионального участника

Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников)

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня изменения информации

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации

10

Информация об агентах (поверенных) профессионального участника, действующих в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвующих в оказании таких услуг клиентам профессионального участника (при наличии), с указанием:

в отношении агентов (поверенных) - российских юридических лиц - полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН;

в отношении агентов (поверенных) - иностранных юридических лиц - наименования, идентификационного номера налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или его аналога (при наличии);

в отношении агентов (поверенных) - физических лиц - фамилии, имени, отчества (при наличии);

в отношении агентов (поверенных) - юридических и физических лиц - описания услуг, оказываемых указанным агентом (поверенным) профессиональному участнику

Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня заключения профессиональным участником первого договора, в соответствии с которым агент (поверенный) действует в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвует в оказании таких услуг клиентам профессионального участника.

Информация не должна раскрываться в отношении профессиональных участников, осуществляющих депозитарную деятельность (далее - депозитарий), и профессиональных участников, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор)

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков:

не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора, в соответствии с которым агент (поверенный) действовал в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвовал в оказании таких услуг клиентам профессионального участника;

не позднее пяти рабочих дней со дня заключения договора, в соответствии с которым агент (поверенный) действует в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвует в оказании таких услуг клиентам профессионального участника, с агентом (поверенным), с которым ранее не был заключен такой договор;

не позднее пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, об агентах (поверенных)

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации