II.6. Подраздел 1.3.1 раздела 1

II.6. Подраздел 1.3.1 раздела 1.

В графах с 37-й по 48-ю отражается информация о количестве ценных бумаг, учитываемых на счетах депо клиентов, открытых в отчитывающейся кредитной организации. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части ценных бумаг указываются с точностью до четвертого знака после запятой. При этом данные по эмиссионным ценным бумагам указываются в разрезе эмитентов и выпусков, а по неэмиссионным ценным бумагам - в разрезе эмитентов, типов ценных бумаг и номиналов.

В графе 37 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих на правах собственности юридическим и физическим лицам, являющимся резидентами Российской Федерации, и отражаемых по счетам N 98040, 98053, 98070.

В графе 38 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих на правах собственности кредитным организациям - резидентам и отражаемых по счетам N 98040, 98053, 98070.

В графе 39 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих на правах собственности юридическим и физическим лицам, являющимся нерезидентами Российской Федерации, и отражаемых по счетам N 98040, 98053, 98070.

В графе 40 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией соответствующим депозитариям-корреспондентам, являющимся резидентами, для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитариев-корреспондентов и отражаемых по счетам N 98053, 98060, 98065, 98070.

В графе 41 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией соответствующим депозитариям кредитных организаций - корреспондентам, являющимся резидентами, для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитариев-корреспондентов и отражаемых по счетам N 98053, 98060, 98065, 98070.

В графе 42 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах "ЛОРО", открытых кредитной организацией соответствующим депозитариям-корреспондентам, являющимся нерезидентами, для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитариев-корреспондентов и отражаемых по счетам N 98053, 98060, 98065, 98070.

В графах 43 и 44 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах залогодержателей-резидентов и залогодержателей-нерезидентов соответственно и отражаемых по счету N 98070.

В графе 45 указывается совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах доверительных управляющих и отражаемых по счетам N 98053, 98055, 98070.

В графе 46 указывается количество ценных бумаг, находящихся в размещении, а также изъятых из обращения для погашения или конвертации, учитываемых на эмиссионных счетах клиентов депозитария и отражаемых по счету N 98090.

В графе 47 указывается количество выкупленных эмитентом для перепродажи ценных бумаг, учитываемых на счетах эмитентов, являющихся клиентами депозитария, и отражаемых по счету N 98090.

В графе 48 указывается количество ценных бумаг, владельцы которых не установлены, и отражаемых по счетам N 98070, 98080.

II.7. Подраздел 1.3.2 раздела 1.

В графах с 56-й по 61-ю отражается информация о количестве ценных бумаг, учитываемых на счетах депо, открытых на имя кредитной организации. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные акции указываются с точностью до четвертого знака после запятой. При этом данные по эмиссионным ценным бумагам указываются в разрезе эмитентов и выпусков, а по неэмиссионным ценным бумагам - в разрезе эмитентов, типов ценных бумаг и номиналов, за исключением закладных, эмитентами которых являются физические лица.

В графе 56 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на праве собственности и отражаемых по счетам N 98050, 98053, 98070.

В графе 57 указывается совокупное количество ценных бумаг, отражаемых по счету N 98070, в отношении которых кредитная организация является залогодержателем.

В графе 58 указывается совокупное количество ценных бумаг, отражаемых по счету N 98053, 98055, 98070, в отношении которых кредитная организация является доверительным управляющим.

В графе 59 указывается количество ценных бумаг, находящихся в размещении, а также изъятых из обращения для погашения или конвертации, учитываемых на эмиссионных счетах, открытых на имя кредитной организации и отражаемых по счету N 98090.

В графе 60 указывается количество выкупленных для перепродажи ценных бумаг, учитываемых на счетах эмитента, открытых на имя кредитной организации и отражаемых по счетам N 98070, 98090.

В графе 61 указывается совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на праве собственности и находящихся на иных аналитических пассивных счетах депо, вложения в которые не отражены на счетах основного баланса. К таким относятся:

ценные бумаги, ошибочно зачисленные на счета кредитной организации в вышестоящем учетном институте и подлежащие возврату;

ценные бумаги, обязательства по которым исполнены до момента их возврата эмитенту или его агенту;

ценные бумаги, вложения в которые признаны безнадежными долгами;

закладные, обязательства по которым исполнены, до момента передачи закладных в орган, осуществляющий государственную регистрацию прав по ипотеке, а также закладные, по которым обязательство заемщика перед банком равно нулю, в связи с тем, что кредит не выдан;

и другие.

При наличии остатков ценных бумаг в данной графе кредитная организация обязана в пояснительной записке указать причину отсутствия вложений в указанные ценные бумаги на счетах основного баланса. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах депо, отражаются кредитной организацией на счетах N 98050, 98070.