Глава I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение о специалистах рынка ценных бумаг:

определяет порядок проведения аттестации работников профессиональных участников на рынке ценных бумаг (далее - профессиональные участники) организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - управляющие компании), и организаций, осуществляющих деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированные депозитарии);

устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников, управляющих компаний и специализированных депозитариев;

определяет порядок проведения (приема) квалификационных экзаменов;

определяет порядок присвоения квалификации;

определяет основания и порядок выдачи квалификационных аттестатов, в том числе выдачи их дубликатов;

определяет порядок ведения базы данных, содержащей информацию о владельцах квалификационных аттестатов (далее - Реестр аттестованных лиц);

определяет порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов и исключения из Реестра аттестованных лиц;

определяет порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре аттестованных лиц.

1.2. Требования настоящего Положения распространяются на нижеперечисленных лиц (далее - специалисты рынка ценных бумаг):

единоличный исполнительный орган (директор, генеральный директор, президент и другие, в том числе управляющий или единоличный исполнительный орган управляющей организации) (далее - единоличный исполнительный орган) профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария;

член коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) (далее - коллегиальный исполнительный орган) профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария;

руководитель (заместитель руководителя) филиала профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария;

заместитель единоличного исполнительного органа профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария, в соответствии со своими должностными обязанностями курирующий сектор, отдел, управление, департамент или иное самостоятельное структурное подразделение, непосредственно обеспечивающее осуществление указанной организацией деятельности профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария (далее - структурное подразделение);

руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария;

штатный сотрудник профессионального участника, в компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием деятельности указанной организации требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

штатный сотрудник профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария, в соответствии со своими должностными обязанностями выполняющий функции, непосредственно связанные с осуществлением указанной организацией деятельности профессионального участника, управляющей компании или специализированного депозитария, не являющиеся техническими или вспомогательными.