Глава IV. Порядок проведения квалификационных экзаменов и присвоения квалификации

Глава IV. Порядок проведения квалификационных

экзаменов и присвоения квалификации

4.1. Квалификационные экзамены проводятся в соответствии с установленными настоящим Положением Порядком проведения квалификационных экзаменов в компьютерной форме (приложение N 1) и Порядком проведения квалификационных экзаменов в письменной форме (приложение N 2).

4.2. Экзаменационные вопросы для квалификационных экзаменов, проводимых в письменной или компьютерной форме, составляются в виде теста способом случайной выборки из баз данных экзаменационных вопросов для квалификационных экзаменов.

4.3. Экзаменационные вопросы для квалификационных экзаменов составляются в соответствии с перечнями тем экзаменационных вопросов, стандартом тестов экзаменационных вопросов и перечнем нормативных правовых актов, знание которых обязательно для квалифицированного выполнения функций специалистов рынка ценных бумаг (далее - квалификационные минимумы).

Квалификационные минимумы утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.

4.4. В случае, если в квалификационный экзамен включены экзаменационные вопросы на знание теоретических основ рынка ценных бумаг и прикладных отраслевых научных дисциплин, квалификационный минимум должен включать перечень рекомендуемой литературы для подготовки к сдаче квалификационного экзамена.

4.5. Федеральная комиссия осуществляет проведение (прием) базового квалификационного экзамена и следующих специализированных квалификационных экзаменов:

специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (далее - экзамен первой серии);

специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по организации торговли (деятельности фондовых бирж) и клиринговой деятельности (далее - квалификационный экзамен второй серии);

специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг (далее - экзамен третьей серии);

специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по депозитарной деятельности (далее - экзамен четвертой серии);

специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - экзамен пятой серии);

специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - экзамен шестой серии);

специализированный квалификационный экзамен для специалистов рынка ценных бумаг по корпоративным финансам (далее - экзамен седьмой серии).

4.6. Базовый квалификационный экзамен, экзамены первой - четвертой и шестой серий проводятся в один этап. Длительность базового квалификационного экзамена не может превышать ста двадцати минут. Длительность экзаменов первой - четвертой и шестой серий не может превышать шестидесяти минут. Экзамен пятой серии проводится в два этапа: длительность первого этапа не может превышать ста двадцати минут, длительность второго этапа не может превышать трехсот шестидесяти минут. Экзамен седьмой серии проводится в три этапа: длительность первого этапа не может превышать ста восьмидесяти минут, длительность второго этапа не может превышать двухсот сорока минут, длительность третьего этапа не может превышать трехсот шестидесяти минут.

Базовый квалификационный экзамен представляет собой тест экзаменационных вопросов на общее знание нормативных правовых актов, регулирующих рынок ценных бумаг, и умение производить несложные расчеты с использованием инструментов таких отраслевых научных дисциплин, как математическая экономика, экономическая статистика, экономический и финансовый анализы.

Экзамены первой - четвертой и шестой серий и первые этапы экзаменов пятой и седьмой серий представляют собой тест экзаменационных вопросов на углубленное знание нормативных правовых актов, регулирующих соответствующую специализацию в области рынка ценных бумаг.

Второй этап экзамена седьмой серии представляет собой тест экзаменационных вопросов на умение производить повышенной степени сложности расчеты с использованием инструментов таких отраслевых научных дисциплин, как математическая экономика, экономическая статистика, экономический и финансовый анализы.

Второй этап экзамена пятой серии и третий этап экзамена седьмой серии (задача) представляют собой проведение нескольких исследований, предназначенных для определения теоретических знаний соискателя в соответствии с квалификационным минимумом и знания практики применения правовых норм, регулирующих рынок ценных бумаг.

4.7. Для организации подготовительных работ и приема квалификационных экзаменов Федеральная комиссия, уполномоченные организации и региональные отделения формируют экзаменационные комиссии. В состав экзаменационной комиссии уполномоченной организации должны быть включены не менее двух представителей от Федеральной комиссии. Состав экзаменационных комиссий утверждается распоряжениями Федеральной комиссии.

4.8. К квалификационному экзамену допускаются соискатели, направившие в одну из уполномоченных организаций (или одно из региональных отделений) следующие документы:

анкету-заявление по форме согласно приложению N 3;

выписку из протокола экзаменационной комиссии об успешной сдаче базового квалификационного экзамена в случае, если при сдаче соискателем базового квалификационного экзамена обеспечение организационно-технических условий его приема осуществляла другая уполномоченная организация (или региональное отделение), либо заверенную в установленном порядке копию квалификационного аттестата - при наличии у соискателя квалификационного аттестата, для допуска к сдаче специализированного квалификационного экзамена;

копию документа государственного образца (СССР либо Российской Федерации) о высшем профессиональном образовании (далее - документ о высшем образовании) либо диплома кандидата или доктора экономических или юридических наук - при наличии у соискателя высшего образования либо ученой степени кандидата или доктора экономических или юридических наук.

4.9. Основаниями для отказа в допуске к квалификационным экзаменам являются:

наличие в представленной соискателем анкете-заявлении недостоверной информации;

непредставление документов, указанных в пункте 4.8 настоящего Положения;

наличие факта работы в качестве должностного лица уполномоченной организации на момент представления документов в соответствии с пунктом 4.8 Положения;

при допуске к одному из специализированных квалификационных экзаменов - отсутствие успешного прохождения соискателем базового квалификационного экзамена или истечение свыше двух лет с даты базового квалификационного экзамена, за исключением случая наличия у соискателя квалификационного аттестата, выданного в порядке присвоения квалификации по результатам квалификационных экзаменов;

исключение соискателя из Реестра аттестованных лиц;

при допуске к каждому последующему этапу экзамена седьмой серии - истечение свыше одного года с даты успешного прохождения предыдущего этапа;

при допуске к экзамену седьмой серии - отсутствие у соискателя высшего экономического или юридического образования либо ученой степени кандидата или доктора экономических или юридических наук.

4.10. Успешно сдавшими квалификационные экзамены считаются соискатели, набравшие при сдаче базового квалификационного экзамена, экзаменов шестой-седьмой серий от 80 до 100 баллов либо набравшие при сдаче любого из экзаменов первой - пятой серий от 40 до 50 баллов.

4.11. Результаты квалификационного экзамена утверждаются протоколом экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 10 рабочих дней с даты проведения данного квалификационного экзамена.

Владельцу квалификационного аттестата, успешно сдавшему дополнительный квалификационный экзамен с целью подтверждения необходимого уровня профессиональной подготовки, в течение 10 дней с даты проведения дополнительного квалификационного экзамена уполномоченной организацией (или региональным отделением) предоставляется выписка из протокола экзаменационной комиссии о результатах сдачи дополнительного квалификационного экзамена.

Соискателю, не имеющему квалификационного аттестата, но успешно сдавшему базовый квалификационный экзамен, обеспечение организационно-технических условий приема которого осуществляла одна уполномоченная организация (или региональное отделение), и намеривающемуся для сдачи специализированного квалификационного экзамена подать документы в другую уполномоченную организацию (или региональное отделение), на основании письменного заявления в течение 10 дней с даты проведения базового квалификационного экзамена уполномоченной организацией (или региональным отделением) предоставляется выписка из протокола экзаменационной комиссии о результатах сдачи базового квалификационного экзамена.

4.12. Соискатели, не набравшие при сдаче базового квалификационного экзамена, экзамена первой - седьмой серий необходимого в соответствии с пунктом 4.10 настоящего Положения количества баллов, имеют право на апелляцию.

4.13. Для проведения апелляции организация, определяемая в соответствии с абзацем третьим пункта 2.1 настоящего Положения, создает постоянно действующую Апелляционную комиссию. Состав и порядок работы Апелляционной комиссии утверждаются приказом Федеральной комиссии.

4.14. Соискатель, имеющий право на апелляцию, не позднее 30 дней с даты проведения квалификационного экзамена подает в уполномоченную организацию (или региональное отделение), осуществлявшую обеспечение организационно-технических условий приема квалификационного экзамена, заявление согласно приложению N 4. Уполномоченная организация (или региональное отделение) в срок не позднее 15 дней с даты подачи указанного заявления обязана обеспечить организационно-технические условия для проведения апелляции.

4.15. Уполномоченная организация (или региональное отделение) не позднее 5 дней с даты проведения апелляции направляет в Апелляционную комиссию сопроводительное письмо с приложением заявления соискателя на апелляцию и письменного обоснования правильности ответов соискателя на экзаменационные вопросы.

4.16. Апелляционная комиссия в срок не позднее 15 дней с даты поступления документов из уполномоченной организации (или регионального отделения) рассматривает апелляции соискателей.

Решения Апелляционной комиссии оформляются протоколом, который подписывается членами Апелляционной комиссии и утверждается председателем Апелляционной комиссии.

Копия протокола Апелляционной комиссии направляется в уполномоченную организацию (или региональное отделение), обеспечивавшую организационно-технические условия для проведения апелляции.

4.17. Уполномоченная организация (или региональное отделение) в срок, не превышающий 5 дней с даты получения копии протокола Апелляционной комиссии, уведомляет соискателя о результатах рассмотрения апелляции.

4.18. Уполномоченная организация (или региональное отделение) в срок, не превышающий 7 дней с даты проведения специализированного экзамена (получения копии протокола Апелляционной комиссии), направляет в Федеральную комиссию представление на присвоение квалификации согласно приложению N 5.

4.19. Аттестационная комиссия в срок, не превышающий 30 дней с даты успешной сдачи соискателем специализированного квалификационного экзамена (утверждения апелляции), принимает решение о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата.