Глава 2. Оценка Банком России соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 3.2 Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами", квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации и лиц, указанных в части 3 статьи 3.3 Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами", требованиям, установленным частью 1 статьи 3.3 указанного Федерального закона

2.1. Оператор по приему платежей обязан направить в Банк России в соответствии с порядком взаимодействия уведомление о назначении (об избрании) лица на должность, в состав органа управления оператора по приему платежей (о временном исполнении должностных обязанностей) по форме, предусмотренной приложением 7 к настоящему Указанию:

не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем назначения (избрания) лица на должность единоличного исполнительного органа оператора по приему платежей, - с приложением анкеты 2 и документов, предусмотренных абзацами третьим - пятым, седьмым - девятым и одиннадцатым подпункта 1.4.2 пункта 1.4 настоящего Указания;

не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем назначения лица на должность специального должностного лица оператора по приему платежей, - с приложением анкеты 2 и документов, предусмотренных абзацами третьим, четвертым, шестым - восьмым, десятым и одиннадцатым подпункта 1.4.2 пункта 1.4 настоящего Указания;

не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем принятия решения об избрании члена коллегиального исполнительного органа оператора по приему платежей, - с приложением анкеты 2 и документов, предусмотренных абзацами третьим - пятым, седьмым - девятым и одиннадцатым подпункта 1.4.2 пункта 1.4 настоящего Указания;

не позднее 7 рабочих дней, следующих за днем принятия решения об избрании члена совета директоров (наблюдательного совета) оператора по приему платежей, - с приложением анкеты 2 и документов, предусмотренных абзацами третьим, четвертым, восьмым, девятым и одиннадцатым подпункта 1.4.2 пункта 1.4 настоящего Указания;

не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем принятия решения, оформленного распорядительным документом оператора по приему платежей, о временном исполнении должностных обязанностей лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа оператора по приему платежей, - с приложением анкеты 2 и документов, предусмотренных абзацами третьим - пятым, седьмым - девятым и одиннадцатым подпункта 1.4.2 пункта 1.4 настоящего Указания;

не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем принятия решения, оформленного распорядительным документом оператора по приему платежей, о временном исполнении должностных обязанностей специального должностного лица оператора по приему платежей (за днем начала осуществления лицом временного исполнения должностных обязанностей специального должностного лица оператора по приему платежей, в случае если такое временное исполнение должностных обязанностей осуществляется без оформления распорядительного документа), - с приложением анкеты 2 и документов, предусмотренных абзацами третьим, четвертым (представляются в случае оформления распорядительным документом оператора по приему платежей решения о временном исполнении должностных обязанностей), шестым - восьмым, десятым и одиннадцатым подпункта 1.4.2 пункта 1.4 настоящего Указания.

Уведомление, указанное в абзаце первом настоящего пункта, направляется в Банк России в соответствии с абзацами шестым и седьмым настоящего пункта в случае, если временное исполнение должностных обязанностей единоличного исполнительного органа, специального должностного лица оператора по приему платежей осуществляется работником оператора по приему платежей, в отношении которого оператором по приему платежей в Банк России не представлялись документы для оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа или специального должностного лица оператора по приему платежей (в том числе в порядке временного исполнения должностных обязанностей), или в отношении которого представлялись указанные документы и Банком России было направлено предписание с требованием о замене лица в связи с его несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.

2.2. Оператор по приему платежей обязан направить в Банк России в соответствии с порядком взаимодействия уведомление о временном исполнении должностных обязанностей должностного лица оператора по приему платежей по форме, предусмотренной приложением 8 к настоящему Указанию, не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем окончания квартала, в котором осуществлялось временное исполнение (было начато осуществление временного исполнения) должностных обязанностей, в случае, если функции единоличного исполнительного органа, специального должностного лица оператора по приему платежей осуществлялись работниками оператора по приему платежей, в отношении которых оператором по приему платежей представлялись в Банк России документы для оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предъявляемым к единоличному исполнительному органу или специальному должностному лицу оператора по приему платежей (временно исполняющему должностные обязанности по указанным должностям), и Банком России не направлялось предписание с требованием о замене указанных лиц в связи с их несоответствием квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации.

К уведомлению, предусмотренному настоящим пунктом, должно быть приложено подтверждение об отсутствии изменений в сведениях, содержащихся в ранее направленных в Банк России документах, составленное в произвольной форме и подписанное лицом, на которое возлагалось временное исполнение должностных обязанностей.

Направление в Банк России уведомления, предусмотренного настоящим пунктом, не требуется в случае, если оператором по приему платежей направлено в Банк России уведомление, предусмотренное пунктом 2.1 настоящего Указания.

2.3. Оператор по приему платежей обязан направить в Банк России в соответствии с порядком взаимодействия уведомление об освобождении лица от должности (о прекращении полномочий), о прекращении временного исполнения должностных обязанностей по форме, предусмотренной приложением 9 к настоящему Указанию:

не позднее одного рабочего дня, следующего за днем освобождения лица от должности (прекращения временного исполнения должностных обязанностей) единоличного исполнительного органа оператора по приему платежей, с приложением копии документа, являющегося основанием для освобождения лица от указанной должности (прекращения временного исполнения указанных должностных обязанностей);

не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем освобождения лица от должности (прекращения временного исполнения должностных обязанностей) специального должностного лица оператора по приему платежей, с приложением копии документа, являющегося основанием для освобождения лица от указанной должности (прекращения временного исполнения указанных должностных обязанностей);

не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем принятия решения о прекращении полномочий члена коллегиального исполнительного органа оператора по приему платежей, с приложением копии указанного решения;

не позднее 7 рабочих дней, следующих за днем принятия решения о прекращении полномочий члена совета директоров (наблюдательного совета) оператора по приему платежей, с приложением копии указанного решения.

Направление в Банк России уведомления, предусмотренного настоящим пунктом, не требуется в случае, если дата прекращения временного исполнения должностных обязанностей, указанная в уведомлении, направленном оператором по приему платежей в соответствии с абзацами шестым и седьмым пункта 2.1 настоящего Указания, не изменилась, а также в случае направления оператором по приему платежей в Банк России уведомления в соответствии с пунктом 2.2 настоящего Указания.

2.4. Направляемые оператором по приему платежей уведомления, указанные в пунктах 2.1 - 2.3 настоящего Указания, и документы, приложенные к ним, должны соответствовать требованиям, установленным пунктами 1.7 и 1.8 настоящего Указания.

2.5. В соответствии с частью 4 статьи 3.3 Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ оператор по приему платежей обязан направить в Банк России уведомление о выявленном факте несоответствия лица требованиям, установленным частью 1 статьи 3.3 Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" (рекомендуемый образец приведен в приложении 10 к настоящему Указанию). Указанное уведомление направляется в Банк России в соответствии с порядком взаимодействия с приложением документов, подтверждающих наличие выявленного факта несоответствия лица установленным требованиям.

2.6. Банк России осуществляет оценку соответствия лиц, указанных в части 1 статьи 3.2 и части 3 статьи 3.3 Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ, требованиям, предъявляемым к ним Федеральным законом от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ, на основании всей имеющейся в Банке России информации (сведений), уведомлений, направляемых оператором по приему платежей в соответствии подпунктами 1.15.5 и 1.15.6 пункта 1.15, пунктами 2.1 - 2.3 и 2.5 настоящего Указания (далее - уведомления оператора по приему платежей), и документов, прилагаемых к указанным уведомлениям, уведомлений, направляемых в соответствии с пунктом 1 части 7 и частью 8 статьи 3.2 Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ, а также документов, предусмотренных подпунктами 1.17.1 и 1.17.2 пункта 1.17 настоящего Указания.

2.7. В случае представления оператором по приему платежей неполного комплекта документов, прилагаемых к уведомлениям оператора по приему платежей, либо неполного комплекта документов, предусмотренных подпунктами 1.17.1 и 1.17.2 пункта 1.17 настоящего Указания, и (или) в случае представления оператором по приему платежей документов, оформленных с нарушением требований, предусмотренных пунктами 1.7 и 1.8 настоящего Указания, и (или) в случае выявления несоответствия сведений, содержащихся в указанных уведомлениях и документах, информации, имеющейся в распоряжении Банка России, Банк России в течение 15 рабочих дней со дня получения им уведомления оператора по приему платежей или документов, предусмотренных подпунктами 1.17.1 и 1.17.2 пункта 1.17 настоящего Указания, направляет такому оператору по приему платежей в соответствии с порядком взаимодействия запрос о представлении необходимых документов.

Оператор по приему платежей должен в срок, предусмотренный в запросе о представлении необходимых документов, направить в Банк России указанные документы в соответствии с порядком взаимодействия.