Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420445 "Справка по лицевому

счету зарегистрированного лица на дату"

1. Отчетность по форме 0420445 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица на дату" (далее - отчетность по форме 0420445) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - отчитывающиеся организации), при получении запроса, требования (предписания) Банка России о представлении документов (информации) (далее - предписание (запрос) Банка России).

2. По показателю "Номер лицевого счета зарегистрированного лица" указывается номер лицевого счета зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

3. По показателю "Дата, по состоянию на которую сформирована выписка/справка" указывается дата, по состоянию на которую представляется информация.

4. По показателю "Полное наименование зарегистрированного лица" указываются полное наименование зарегистрированного юридического лица и фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) зарегистрированного физического лица.

5. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) зарегистрированного лица" указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии) резидента - зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) нерезидента - зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

6. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) зарегистрированного лица" указывается в соответствии с единым государственным реестром (ЕГРЮЛ) юридических лиц основной государственный регистрационный номер (ОГРН) зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

7. По показателю "Номер документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица" указываются через символ "," (запятая) серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность зарегистрированного физического лица, сведения о котором запрашиваются Банком России, а также наименование органа, выдавшего документ.

8. По показателю "Вид и номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица" через символ "/" (косая черта) указывается вид лицевого счета (счет владельца, счет доверительного управляющего, счет номинального держателя, счет номинального держателя центрального депозитария, депозитный счет), а также номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

9. По показателю "Тип зарегистрированного лица" указывается тип зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России: физическое или юридическое лицо.

10. По показателю "Количество ценных бумаг" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой. В отношении инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия дробные части указываются с точностью, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и правилами доверительного управления ипотечным покрытием соответственно.

11. По показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России, в отношении которых установлено обременение и (или) ограничение на распоряжение. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой. В отношении инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия дробные части указываются с точностью, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и правилами доверительного управления ипотечным покрытием соответственно.

12. По показателю "Характер обременения" указываются характер обременения ценных бумаг и (или) основания для внесения записи об ограничении распоряжения ценными бумагами (в отношении ценных бумаг, указанных по показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами").

13. По показателю "Примечание" указывается информация (при наличии), которая по решению отчитывающейся организации является существенной.

14. Информация по показателям, указанным в пунктах 2 - 14 настоящих Порядка и сроков, отражается на дату, установленную в предписании (запросе) Банка России, по каждому зарегистрированному лицу, каждому лицевому счету, а также по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг".

15. По показателю "Дата направления предписания (запроса) Банка России" указывается дата направления предписания (запроса) Банка России отчитывающейся организации, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420445.

По показателю "Исходящий номер предписания (запроса) Банка России" указывается исходящий номер предписания (запроса) Банка России, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420445.

16. Отчетность по форме 0420445 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.