Указание Банка России от 30.09.2022 N 6282-У (ред. от 15.11.2023) "Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых...

Раздел 1. Сведения об обязательствах профессионального участника перед клиентами (депонентами)

1

Тип клиента (депонента)

purcb-dic:Tip_klienta_deponentaEnumerator

1.1

Вид договора

dim-int:Vid_dogovoraAxis

1.2

Идентификатор иного имущества

dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis

1.3

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

1.4

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

1.5

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

1.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

1.7

Код драгоценного металла

dim-int:KodDragMetAxis

1.8

Тип имущества

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

2

Полное наименование юридического лица, индивидуального предпринимателя/фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица

purcb-dic:Naim_FIO_Rek_kl_razm_im_u_prof_uch

--------------------------------

<1> Общероссийский классификатор управленческой документации.

1

2

3

4

2.1

Вид договора

dim-int:Vid_dogovoraAxis

2.2

Идентификатор иного имущества

dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis

2.3

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

2.4

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

2.5

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

2.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

2.7

Код драгоценного металла

dim-int:KodDragMetAxis

2.8

Тип имущества

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

3

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN юридического лица, индивидуального предпринимателя

purcb-dic:INN_Rek_kl_razm_im_u_prof_uch

3.1

Вид договора

dim-int:Vid_dogovoraAxis

3.2

Идентификатор иного имущества

dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis

3.3

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

3.4

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

3.5

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

3.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

3.7

Код драгоценного металла

dim-int:KodDragMetAxis

3.8

Тип имущества

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

4

Документ, идентифицирующий физическое лицо

nfo-dic:Kod_documentaEnumerator

4.1

Вид договора

dim-int:Vid_dogovoraAxis

4.2

Идентификатор иного имущества

dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis

4.3

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

4.4

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

4.5

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

4.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

4.7

Код драгоценного металла

dim-int:KodDragMetAxis

4.8

Тип имущества

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

5

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица

purcb-dic:OGRN_Rek_kl_razm_im_u_prof_uch

5.1

Вид договора

dim-int:Vid_dogovoraAxis

5.2

Идентификатор иного имущества

dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis

5.3

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

5.4

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

5.5

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

5.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

5.7

Код драгоценного металла

dim-int:KodDragMetAxis

5.8

Тип имущества

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

6

Серия (при наличии) и номер документа, идентифицирующего физическое лицо

nfo-dic:SeriyaNomerDocumenta

6.1

Вид договора

dim-int:Vid_dogovoraAxis

6.2

Идентификатор иного имущества

dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis

6.3

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

6.4

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

6.5

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

6.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

6.7

Код драгоценного металла

dim-int:KodDragMetAxis

6.8

Тип имущества

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

7

Сумма требований по денежным средствам в единицах валюты требований/объем вложений в ценные бумаги, иные финансовые активы и иное имущество в валюте Российской Федерации

purcb-dic:Summa_pokazatelya_v_ediniczax_valyuty_Ekv_v_in_val2

7.1

Вид договора

dim-int:Vid_dogovoraAxis

7.2

Идентификатор иного имущества

dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis

7.3

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

7.4

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

7.5

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

7.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

7.7

Код драгоценного металла

dim-int:KodDragMetAxis

7.8

Тип имущества

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

8

Количество ценных бумаг, подлежащих возврату

purcb-dic:KolCZB_podl_vozvrat

8.1

Вид договора

dim-int:Vid_dogovoraAxis

8.2

Идентификатор иного имущества

dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis

8.3

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

8.4

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

8.5

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

8.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

8.7

Код драгоценного металла

dim-int:KodDragMetAxis

8.8

Тип имущества

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

9

Полное наименование юридического лица

purcb-dic:Naim_yur_l_Mesto_xran_akt_kl

9.1

Вид договора

dim-int:Vid_dogovoraAxis

9.2

Идентификатор иного имущества

dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis

9.3

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

9.4

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

9.5

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

9.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

9.7

Код драгоценного металла

dim-int:KodDragMetAxis

9.8

Тип имущества

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

10

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или TIN юридического лица

purcb-dic:INN_TINMesto_xraneniya_aktivov_klienta

10.1

Вид договора

dim-int:Vid_dogovoraAxis

10.2

Идентификатор иного имущества

dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis

10.3

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

10.4

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

10.5

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

10.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

10.7

Код драгоценного металла

dim-int:KodDragMetAxis

10.8

Тип имущества

dim-int:Tip_imushhestvaAxis

11

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица

purcb-dic:OGRN_Mesto_xran_akt_kl

11.1

Вид договора

dim-int:Vid_dogovoraAxis

11.2

Идентификатор иного имущества

dim-int:Inoe_imushhestvoTaxis

11.3

Идентификатор клиента (депонента), разместившего имущество у профессионального участника

dim-int:Rek_kl_razm_im_u_prof_uchTaxis

11.4

Идентификатор места хранения активов клиента

dim-int:Mesto_xran_akt_klTaxis

11.5

Идентификатор ценной бумаги

dim-int:ID_CzennojBumagiTaxis

11.6

Код валюты

dim-int:Kod_ValyutyAxis

11.7

Код драгоценного металла

dim-int:KodDragMetAxis

11.8

Тип имущества

dim-int:Tip_imushhestvaAxis
Отчетность по форме 0420424 "Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (Форма (на нерегулярной основе), код формы по ОКУД 0420424) Раздел 2. Сведения о достаточности имущества для удовлетворения требований клиентов