Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420446 "Справка по лицевому

счету зарегистрированного лица за период"

1. Отчетность по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период" (далее - отчетность по форме 0420446) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - отчитывающиеся организации), при получении запроса, требования (предписания) Банка России о представлении документов (информации) (далее - предписание (запрос) Банка России).

2. По показателю "Номер лицевого счета зарегистрированного лица" указывается номер лицевого счета зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

3. По показателю "Дата начала периода, за который сформирована справка" указывается дата начала периода, за который Банком России запрошена информация.

4. По показателю "Дата окончания периода, за который сформирована справка" указывается дата окончания периода, за который Банком России запрошена информация.

5. По показателю "Полное наименование зарегистрированного лица" указываются полное наименование зарегистрированного юридического лица, фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) зарегистрированного физического лица.

6. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) зарегистрированного лица" указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии) резидента - зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России, идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) нерезидента - зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

7. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) зарегистрированного лица" указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ) основной государственный регистрационный номер (ОГРН) зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

8. По показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) зарегистрированного лица" указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

9. По показателю "Номер документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица" указываются через символ "," (запятая) серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность зарегистрированного физического лица, сведения о котором запрашиваются Банком России, наименование органа, выдавшего документ.

10. По показателю "Вид и номер (код) лицевого счета" указывается через символ "/" (косая черта) вид лицевого счета (счет владельца, счет доверительного управляющего, счет номинального держателя, счет номинального держателя центрального депозитария, депозитный счет), а также номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

11. По показателю "Тип зарегистрированного лица" указывается тип зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России: физическое или юридическое лицо.

12. По показателю "Наименование документа, послужившего основанием проведения операции" указывается наименование документа, на основании которого проведена операция по лицевому счету зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России (анкета зарегистрированного лица, распоряжение на проведение операции, свидетельство о праве на наследство, иное).

13. По показателю "Номер документа, послужившего основанием проведения операции" указывается присвоенный регистратором номер документа, на основании которого проведена операция по лицевому счету зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

14. По показателю "Дата поступления документа, послужившего основанием проведения операции" указывается дата поступления регистратору документа, на основании которого проведена операция по лицевому счету, открытому зарегистрированному лицу, сведения о котором запрашиваются Банком России.

15. По показателю "Основание передачи ценных бумаг (номер, дата договора, референс и другое)" указываются основание передачи ценных бумаг и его реквизиты.

16. По показателю "Дата совершения операции/дата, по состоянию на которую совершена операция" указывается дата совершения операции регистратором, а также дата, по состоянию на которую совершена операция (в случае если эта дата отличается от даты совершения операции).

17. По показателю "Наименование операции" указывается наименование проведенной операции.

18. По показателю "Количество ценных бумаг до проведения операции" указывается количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция, учитывавшихся на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России, до ее проведения. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

19. По показателю "Количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция" указывается количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция по лицевому счету зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

20. По показателю "Количество ценных бумаг после проведения операции" указывается количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция, учитывающихся на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России, после ее проведения. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

21. По показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами" указывается количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России, после проведения операции, в отношении которых установлено обременение и (или) ограничение на распоряжение. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

22. По показателю "Характер обременения" указываются характер обременения ценных бумаг и (или) основания для внесения записи об ограничении распоряжения ценными бумагами (в отношении ценных бумаг, указанных по показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами").

23. По показателю "Полное наименование зарегистрированного лица - контрагента" указывается полное наименование зарегистрированного юридического лица, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

24. По показателю "Тип зарегистрированного лица - контрагента" указывается тип зарегистрированного лица, в корреспонденции со счетом которого проведена операция: юридическое или физическое лицо.

25. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) зарегистрированного лица - контрагента" указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) резидента - зарегистрированного лица, в корреспонденции со счетом которого проведена операция, TIN или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) нерезидента - зарегистрированного лица, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

26. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) зарегистрированного лица - контрагента" указывается в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ) основной государственный регистрационный номер (ОГРН) зарегистрированного лица - контрагента, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

27. По показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) зарегистрированного лица - контрагента" указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) зарегистрированного физического лица, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

28. По показателю "Номер документа, удостоверяющего личность" указываются через символ "," (запятая) серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность зарегистрированного физического лица - контрагента, в корреспонденции со счетом которого проведена операция, и наименование органа, выдавшего документ.

29. По показателю "Вид и номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица" указывается через символ "/" (косая черта) вид лицевого счета (счет владельца, счет доверительного управляющего, счет номинального держателя, счет номинального держателя центрального депозитария, депозитный счет), а также номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

30. По показателю "Примечание" указывается информация (при наличии), которая по решению отчитывающейся организации является существенной.

31. Информация по показателям, перечисленным в пунктах 2 - 31 настоящих Порядка и сроков, отражается за период, установленный в предписании (запросе) Банка России, по каждому зарегистрированному лицу - контрагенту по операции по лицевому счету зарегистрированного лица, каждому лицевому счету, а также по каждой ценной бумаге, идентификатор которой должен соответствовать идентификатору ценной бумаги, используемому в отчетности по форме 0420459 "Реестр ценных бумаг".

32. По показателю "Дата направления предписания (запроса) Банка России" указывается дата направления отчитывающейся организации предписания (запроса) Банка России, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420446.

По показателю "Исходящий номер предписания (запроса) Банка России" указывается исходящий номер предписания (запроса) Банка России, на основании которого заполняются показатели отчетности по форме 0420446.

33. Отчетность по форме 0420446 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.