Раздел I. Внутренние организационно-правовые и распорядительные документы, а также отдельные виды имущества

1.1. Учредительные (уставные) документы кредитной организации, включая все внесенные в них изменения и дополнения, а также организационно-распорядительные документы кредитной организации, действующие на дату отзыва лицензии.

1.2. Реестр акционеров (список участников/учредителей) кредитной организации, содержащий сведения об акционерах (участниках/учредителях) за последние 3 года.

1.2.1. Документы регистрирующего органа (Банка России), подтверждающие выпуск ценных бумаг кредитной организацией:

уведомления о регистрации выпуска ценных бумаг;

решения о выпусках ценных бумаг;

проспект эмиссий ценных бумаг;

отчеты о регистрации выпуска ценных бумаг;

уведомление о регистрации отчетов о выпуске ценных бумаг;

информация о несостоявшемся выпуске и аннулировании государственных ценных бумаг;

уведомления о деноминации, план приватизации, заявки на регистрацию (при наличии).

1.2.2 - 1.2.6. Утратили силу. - Указание Банка России от 03.12.2021 N 6003-У.

1.3. Свидетельство о внесении в ЕГРЮЛ записи о кредитной организации, а также об изменениях такой записи, свидетельство о государственной регистрации кредитной организации, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.

1.4. Лицензии и свидетельства, выданные кредитной организации (в том числе свидетельство о включении кредитной организации в реестр кредитных организаций - участников обязательного страхования, лицензия на осуществление видов деятельности с применением шифровальных (криптографических) средств защиты информации и другие).

1.5. Перечень обособленных подразделений кредитной организации (включая созданные (зарегистрированные) на территориях иностранных государств) с указанием их места нахождения, штатной и фактической численности работников, положения об обособленных подразделениях, перечень дочерних и зависимых обществ кредитной организации, копии их уставов.

1.6. Номенклатура дел кредитной организации.

1.7. Входящая и исходящая корреспонденция кредитной организации (в том числе переписка с Банком России).

1.8. Документы кредитной организации, находящиеся на архивном хранении (могут быть приняты в мешках, коробках или иной упаковке без проверки содержимого по согласованию сторон).

1.9. Протоколы и решения исполнительных и наблюдательных органов кредитной организации, распорядительные документы кредитной организации, изданные за последние 3 года, предшествующие дате отзыва лицензий, согласно описи (с указанием в описи номера протокола, даты протокола, наличия оригинала либо копии).

1.10. Список лиц, наделенных правом подписи расчетных документов, договоров, трудовых соглашений и контрактов кредитной организации (ее обособленных подразделений) за последние 3 года, предшествующие дате отзыва лицензии.

1.11. Книга учета доверенностей (при наличии), а также копии доверенностей, выданных работникам кредитной организации, руководителям обособленных подразделений, дочерних и зависимых обществ кредитной организации, третьим лицам. Сведения о прекращении действия доверенностей, выданных кредитной организацией.

1.12. Протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, коллегиального исполнительного органа кредитной организации и собрания учредителей (участников) кредитной организации за последние 3 года, предшествующие дате отзыва лицензии, согласно описи (с указанием в описи номера протокола, даты протокола, наличия оригинала либо копии).

1.13. Протоколы заседаний кредитного комитета кредитной организации за последние 3 года, предшествующие дате отзыва лицензии, согласно описи (номер протокола, даты протокола, оригинал либо копия).

1.14. Уведомление в Управление Федеральной службы по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций об обработке (о намерении осуществлять обработку) персональных данных, документы, регламентирующие обработку персональных данных в кредитной организации.

1.15. Внутренние документы.

1.15.1. Учетная политика.

1.15.2. Внутренние регламенты и процедуры, определяющие правила осуществления депозитарной деятельности.

1.15.3. Внутренние регламенты и процедуры, определяющие правила осуществления брокерской деятельности.

1.15.4. Внутренние регламенты и процедуры, определяющие правила осуществления доверительного управления.

1.16. Печати кредитной организации (при наличии) и печать временной администрации.

1.17. Акты плановых, внеплановых, тематических и комплексных проверок кредитной организации Банком России, проведенных за последние 3 года, предшествующие дате отзыва лицензии, а также предписания, вынесенные в отношении кредитной организации за указанный период.