Глава 2. Проведение проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда

2.1. Проверки проводятся уполномоченными представителями (служащими) Банка России, образующими рабочую группу Банка России (далее - рабочая группа).

Проверка проводится на основании поручения на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (далее - поручение) (рекомендуемый образец приведен в приложении 1 к настоящему Положению), в котором определяется персональный состав рабочей группы с указанием руководителя и членов рабочей группы.

2.2. Поручение, составленное структурным подразделением Банка России, к компетенции которого относится проведение проверок (далее - уполномоченное подразделение Банка России), подписывается не позднее одного года со дня наступления одного из случаев, установленных пунктом 1.1 настоящего Положения, одним из следующих должностных лиц Банка России (далее - должностное лицо Банка России, уполномоченное подписывать поручение):

Председателем Банка России, первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России, лицами, их замещающими;

руководителем, заместителем руководителя уполномоченного подразделения Банка России, лицами, их замещающими.

2.3. Срок действия поручения не должен превышать шестидесяти рабочих дней и может быть продлен по решению должностного лица Банка России, уполномоченного подписывать поручение, не более чем на тридцать рабочих дней при наличии одного из следующих оснований:

включение дополнительных вопросов в перечень вопросов, подлежащих рассмотрению в соответствии с поручением;

несвоевременное представление конкурсным управляющим рабочей группе документов (информации), необходимых для проведения проверки;

необходимость уточнения рабочей группой достоверности представленных конкурсным управляющим документов (информации).

2.4. В случае возникновения в ходе проверки оснований для изменения сведений о составе рабочей группы, дня окончания срока действия поручения, а также перечня вопросов, подлежащих рассмотрению в соответствии с поручением, уполномоченным подразделением Банка России оформляется дополнение к поручению на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (рекомендуемый образец приведен в приложении 2 к настоящему Положению), которое является неотъемлемой частью поручения и подписывается должностным лицом Банка России, уполномоченным подписывать поручение.

2.5. Поручение (дополнение к поручению) вручается (направляется) конкурсному управляющему в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Положения.

2.6. Днем начала проверки признается день вручения конкурсному управляющему поручения. В случае направления поручения конкурсному управляющему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении днем начала проверки признается день получения поручения, указанный в уведомлении о вручении. В случае направления поручения конкурсному управляющему посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия днем начала проверки признается день получения поручения, установленный в соответствии с порядком взаимодействия.

2.7. Документы (информация), необходимые для проведения проверки, в том числе письменные пояснения, запрашиваются у конкурсного управляющего на основании заявки о представлении документов (информации) (далее - заявка) (рекомендуемый образец приведен в приложении 3 к настоящему Положению).

Заявка подписывается должностным лицом Банка России, уполномоченным подписывать поручение, либо руководителем рабочей группы и вручается (направляется) конкурсному управляющему в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Положения.

В случае представления конкурсным управляющим указанных в заявке документов (информации) на бумажном носителе они должны быть прошиты (в случае если насчитывают более одного листа), пронумерованы, заверены подписью и оттиском печати конкурсного управляющего и вместе с описью представляемых документов (информации) переданы руководителю рабочей группы нарочным.

2.8. В случае отсутствия указанных в заявке документов (информации) и (или) возникновения обстоятельств, препятствующих их представлению в установленный в заявке срок, конкурсный управляющий представляет рабочей группе не позднее трех рабочих дней до дня истечения срока для представления документов (информации), установленного в заявке:

письменное объяснение причин неисполнения заявки

и (или)

ходатайство, содержащее мотивированное обоснование продления срока представления указанных в заявке документов (информации) (далее - мотивированное ходатайство о продлении срока представления документов (информации).

2.9. Руководитель рабочей группы обязан принять решение о продлении (об отказе в продлении) срока исполнения заявки конкурсным управляющим на основании мотивированного ходатайства о продлении срока представления документов (информации) и вручить (направить) уведомление о принятом решении конкурсному управляющему в срок не позднее двух рабочих дней, следующих за днем представления конкурсным управляющим мотивированного ходатайства о продлении срока представления документов (информации).

Руководитель рабочей группы принимает решение об отказе в продлении срока исполнения заявки конкурсным управляющим в случае, если мотивированное ходатайство о продлении срока представления документов (информации) не содержит сведений, подтверждающих возникновение обстоятельств, препятствующих представлению рабочей группе указанных в заявке документов (информации) в установленный в заявке срок.

2.10. Конкурсный управляющий в ходе проверки обязан осуществлять следующие действия по содействию в проведении проверки:

обеспечивать исполнение заявки в сроки, которые в ней указаны;

представлять руководителю рабочей группы письменное объяснение причин неисполнения заявки или мотивированное ходатайство о продлении срока представления документов (информации) в соответствии с пунктом 2.8 настоящего Положения.

2.11. Руководитель рабочей группы принимает решение о составлении акта о противодействии проведению проверки деятельности конкурсного управляющего (далее - акт о противодействии) (рекомендуемый образец приведен в приложении 4 к настоящему Положению) в следующих случаях:

уклонение или отказ конкурсного управляющего от получения поручения (дополнения к поручению) или от удостоверения факта получения поручения (дополнения к поручению);

уклонение или отказ конкурсного управляющего от получения заявки или от удостоверения факта получения заявки;

непредставление конкурсным управляющим рабочей группе указанных в заявке документов (информации) в установленный в заявке срок в случае, если не представлено письменное объяснение причин неисполнения заявки или мотивированное ходатайство о продлении срока представления документов (информации) в соответствии с пунктом 2.8 настоящего Положения либо если в продлении срока исполнения заявки конкурсным управляющим было отказано.

2.12. Акт о противодействии подписывается руководителем рабочей группы и вручается (направляется) конкурсному управляющему в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Положения.

2.13. Должностное лицо Банка России, уполномоченное подписывать поручение, принимает решение о приостановлении проверки на срок, не превышающий одного года, в следующих случаях:

неустранение конкурсным управляющим обстоятельства, послужившего основанием для составления акта о противодействии, в течение четырех рабочих дней после дня его возникновения;

вынесение арбитражным судом, рассматривающим дело о несостоятельности (банкротстве) кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, определения о завершении конкурсного производства, а в случае погашения требований кредиторов в соответствии со статьей 125 или статьей 189.93 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" - определения о прекращении производства по делу о банкротстве;

возникновение обстоятельств непреодолимой силы, влекущих невозможность проведения проверки.

2.14. Должностное лицо Банка России, уполномоченное подписывать поручение, принимает решение о прекращении проверки в следующих случаях:

внесение в единый государственный реестр юридических лиц сведений о государственной регистрации кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда в связи с ликвидацией;

неустранение обстоятельств, указанных в пункте 2.13 настоящего Положения, послуживших основанием приостановления проверки, на день окончания срока приостановления проверки.

2.15. Решение о приостановлении (прекращении) проверки оформляется уведомлением о приостановлении (прекращении) проверки деятельности конкурсного управляющего (далее - уведомление о приостановлении (прекращении) проверки) (рекомендуемый образец приведен в приложении 5 к настоящему Положению), которое подписывается должностным лицом Банка России, уполномоченным подписывать поручение, в срок не позднее пяти рабочих дней после дня наступления случаев, указанных в пунктах 2.13 и 2.14 настоящего Положения.

Уведомление о приостановлении (прекращении) проверки вручается (направляется) конкурсному управляющему в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Положения.

2.16. В случае устранения обстоятельств, препятствующих дальнейшему проведению проверки, указанных в пункте 2.13 настоящего Положения, должностное лицо Банка России, уполномоченное подписывать поручение, принимает решение о продолжении проверки в срок не позднее пяти рабочих дней после дня устранения таких обстоятельств.

Решение о продолжении проверки оформляется дополнением к поручению и вручается (направляется) конкурсному управляющему в соответствии с пунктом 1.4 настоящего Положения.

2.17. Днем завершения проверки признается день вручения конкурсному управляющему акта проверки деятельности конкурсного управляющего (далее - акт проверки) (рекомендуемый образец приведен в приложении 6 к настоящему Положению) либо день направления конкурсному управляющему акта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия.