1.1. Порядок осуществления деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи)

1.1. Порядок осуществления деятельности

по организации торговли на рынке ценных бумаг

(деятельности фондовой биржи)

Деятельность по организации торговли как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Информацию, которую обязана раскрывать организация, осуществляющая деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Понятие фондовой биржи. Требования к членам фондовой биржи. Ограничение на совмещение деятельности фондовой биржи с иными видами деятельности. Требования к единоличному исполнительному органу, контролеру и другим работникам фондовой биржи. Основные права и обязанности фондовой биржи в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Требования к участникам торгов на фондовой бирже. Документы, которые должна утвердить фондовая биржа.

Документы организатора торговли, подлежащие обязательному согласованию в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия). Порядок и сроки согласования документов в Федеральной комиссии. Требования к минимальному числу участников торгов, осуществляющих торговлю через организатора торговли.

Обязанности организатора торговли по ведению реестра участников торгов и уполномоченных сотрудников участника торгов, реестра клиентов участников торгов, реестра объявленных участниками торгов заявок, а также реестра сделок, совершенных через организатора торговли. Состав информации, который должен содержаться в реестре участников торгов и уполномоченных сотрудников участника торгов. Сведения, которые должны содержаться в реестре объявленных участниками торгов заявок, а также реестра сделок, совершенных через организатора торговли.

Требования к правилам допуска к обращению и исключению из обращения ценных бумаг и финансовых инструментов через организатора торговли в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии. Определения листинга и делистинга ценных бумаг. Понятия котировального листа и ценных бумаг, не включенных в котировальные листы. Условия допуска к обращению ценных бумаг путем их включения в котировальные листы, а также совершения через организатора торговли сделок с ценными бумагами, не включенными в котировальные листы. Условия включения ценных бумаг в котировальные листы "А". Условия включения ценных бумаг в котировальный лист "А" первого уровня. Условия включения ценных бумаг в котировальный лист "А" второго уровня. Условия включения ценных бумаг в котировальный лист "Б". Требования к эмитентам ценных бумаг и ценным бумагам, не включенным в котировальные листы, но которые могут быть объектом сделок, совершаемых через организатора торговли. Порядок и сроки уведомления эмитента ценных бумаг либо управляющую компанию, осуществившую выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, о включении ценных бумаг в котировальный лист. Основания делистинга ценных бумаг из котировальных листов "А". Основания делистинга из котировальных листов "Б".

Требования к порядку хранения и защиты организатором торговли информации по ценным бумагам и финансовым инструментам. Состав обязательной информации, которую должен содержать порядок хранения и защиты информации.

Требования к должностным лицам и работникам организатора торговли в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии. Требования к мерам воздействия при нарушениях правил и иных документов организатора торговли.

Требования к порядку остановки торгов. Требования к Методике расчетов сводного индекса. Основания для остановки торгов. Информация, которую обязан предоставить организатор торговли в Федеральную комиссию в случае остановки торгов. Основания и сроки представления информации о расчетных ценах по торгуемым ценным бумагам на моменты расчета сводного индекса за последние три дня и мерах, которые предполагается принять в связи с возникшей ситуацией.

Понятие манипулирования ценами в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Основные цели и требования к организации внутреннего контроля у организатора торговли в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии. Требования к лицу, назначаемому на должность контролера. Функции, права и ответственность контролера. Ответственность руководителя профессионального участника за организацию внутреннего контроля и соблюдение законодательства.