1.5. Реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

1.5. Реестр владельцев инвестиционных паев

паевого инвестиционного фонда

Понятие паевого инвестиционного фонда. Типы паевых инвестиционных фондов и особенности их функционирования. Инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда как именная ценная бумага. Права владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Сведения, составляющие реестр владельцев паевого инвестиционного фонда. Требования к юридическим лицам, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Обязанности и ответственность лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев. Содержание Правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Регистрация и вступление в силу Правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Списание и зачисление инвестиционных паев по счетам депо. Основания и сроки предоставления информации депозитарием информации о лицах, в интересах которых он выполняет функции номинального держателя инвестиционных паев. Ведение регистратором журналов. Основания и порядок открытия управляющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда лицевого счета "выдаваемые инвестиционные паи". Требования к содержанию анкеты управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания). Основания и порядок открытия лицевых счетов зарегистрированных лиц. Требования к анкетам зарегистрированных лиц. Основания и порядок открытия счета "инвестиционные паи неустановленного лица". Основания и порядок изменения данных анкеты зарегистрированного лица. Изменение данных приложения к анкете зарегистрированного лица - доверительного управляющего. Основания и порядок закрытия лицевых счетов. Операции по лицевым счетам при выдаче инвестиционных паев. Требования к распоряжению управляющей компании о выдаче инвестиционных паев. Основания для приходных записей по лицевым счетам при выдаче инвестиционных паев. Обязанности регистратора в случае если приходные записи по лицевым счетам вносятся на основании заявок на приобретение. Основания и порядок проведения операций по лицевым счетам при передаче инвестиционных паев зарегистрированными лицами. Требования к содержанию передаточного распоряжения. Подпись на передаточном распоряжении. Основания для отказа во внесении записей при передаче инвестиционных паев. Основания и порядок проведения операций по лицевым счетам при передаче инвестиционных паев на основании актов государственных органов. Основания и порядок проведения операций по лицевым счетам при обмене инвестиционных паев. Требования к содержанию распоряжения управляющей компании о списании (зачислении) инвестиционных паев в связи с их обменом. Основания и порядок внесения расходных (приходных). Обязанности регистратора в случае если записи при обмене вносятся на основании заявок на обмен инвестиционных паев. Основания и порядок проведения операций при переходе инвестиционных паев в порядке наследования. Основания и порядок проведения операций при переходе инвестиционных паев при реорганизации юридических лиц. Основания и порядок проведения операций при залоге инвестиционных паев. Требования к содержанию залогового распоряжения. Требования к записи об обременении залогом инвестиционных паев на лицевом счете залогодателя в отношении каждого залогодержателя. Основания внесения записи о залоге при уступке прав по договору залога инвестиционных паев. Требования к распоряжению о передаче прав залога. Основания и порядок проведения операций при блокировании инвестиционных паев. Основания и порядок проведения операций при погашении инвестиционных паев. Требования к распоряжению управляющей компании о погашении инвестиционных паев. Основания для отказа во внесении записей в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Порядок и сроки направления уведомления об отказе от внесения записей в реестр владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Основания, порядок и сроки составления списка лиц, имеющих право на получение доходов по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда, и списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда. Основания, порядок и сроки составления списка зарегистрированных лиц при передаче реестра, по требованию учреждений юстиции, а также составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда. Основания, порядок и сроки предоставления выписок по счетам, информации из реестра. Основания, порядок и сроки передачи реестра.