VIII. Передача имущества и документов другому специализированному депозитарию

VIII. Передача имущества и документов

другому специализированному депозитарию

8.1. В случае передачи прав и обязанностей специализированного депозитария другому юридическому лицу (далее именуется - новый специализированный депозитарий), а также в случае прекращения договора акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда, Пенсионного фонда Российской Федерации) со специализированным депозитарием и заключения договора с новым специализированным депозитарием последнему должны быть переданы:

копии всех журналов регистрации входящих документов, учетных журналов, журналов выявленных нарушений (несоответствий), ведение которых осуществлялось прежним специализированным депозитарием;

перечень имущества, составленный прежним специализированным депозитарием на день, указанный в абзаце первом пункта 8.2 настоящего Положения, а также копии всех имеющихся у прежнего специализированного депозитария документов, относящихся к указанному в перечне имуществу акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или имуществу, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;

справка о неустраненных нарушениях или несоответствиях, а также копии уведомлений прежнего специализированного депозитария о выявлении таких нарушений (несоответствий) и имеющиеся у него копии предписаний об их устранении;

справка обо всех сделках с имуществом акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или с имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, согласие на совершение которых было дано прежним специализированным депозитарием и исполнение которых не завершено, а также копии всех первичных документов, относящихся к указанным сделкам;

имущество акционерного инвестиционного фонда, имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или имущество, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, хранение которого осуществляется специализированным депозитарием, в том числе сертификаты документарных ценных бумаг;

копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по договорам об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, и управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений.

8.2. Указанные в пункте 8.1 настоящего Положения документы и имущество должны быть переданы новому специализированному депозитарию в день вступления в силу договора о передаче прав и обязанностей специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда другому специализированному депозитарию либо договора акционерного инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда, Пенсионного фонда Российской Федерации с новым специализированным депозитарием, а в случае замены специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда - в день вступления в силу соответствующих изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Поступившие специализированному депозитарию после даты, указанной в настоящем пункте, документы, подтверждающие требование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, о представлении сведений об управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственном пенсионном фонде или его управляющей компании (управляющих компаниях) либо управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в интересах которых он владеет ценными бумагами, должны быть переданы новому специализированному депозитарию немедленно по исполнении соответствующего требования, а иные документы и имущество, предусмотренные пунктом 8.1 настоящего Положения, - немедленно по их поступлении.

Передача документов и имущества оформляется актом приема-передачи, который подписывается специализированным депозитарием, передающим документы, новым специализированным депозитарием, а также акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, негосударственным пенсионным фондом или Пенсионным фондом Российской Федерации, а также управляющей компанией (управляющими компаниями), осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений.

8.3. Специализированный депозитарий обязан немедленно исполнять поручения о передаче ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, составляющих паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на которые осуществлялся этим специализированным депозитарием, в другой специализированный депозитарий.

До передачи указанных ценных бумаг специализированный депозитарий обязан исполнять требования лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, о представлении сведений об управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в интересах которых он владеет этими ценными бумагами.

8.4. Не позднее следующего дня после получения от лиц, осуществляющих ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, уведомлений о зачислении всех ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, составляющих паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на которые осуществлялся специализированным депозитарием, на лицевой счет нового специализированного депозитария, но не позднее 10 дней с даты, указанной в абзаце первом пункта 8.2 настоящего Положения, новый специализированный депозитарий обязан представить в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг документ, подтверждающий передачу всех документов и имущества новому специализированному депозитарию, с приложением копий актов приема-передачи. Указанный документ подписывается прежним специализированным депозитарием, новым специализированным депозитарием, а также акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда или негосударственным пенсионным фондом.

В случае заключения Пенсионным фондом Российской Федерации договора с новым специализированным депозитарием документ, указанный в абзаце первом настоящего пункта, представляется также в Министерство финансов Российской Федерации и Пенсионный фонд Российской Федерации. В этом случае указанный документ подписывается также Пенсионным фондом Российской Федерации и всеми управляющими компаниями, осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных накоплений.

В случае заключения негосударственным пенсионным фондом, являющимся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, договора с новым специализированным депозитарием документ, указанный в абзаце первом настоящего пункта, представляется также в Министерство труда и социального развития Российской Федерации. В этом случае указанный документ подписывается всеми управляющими компаниями негосударственного пенсионного фонда, осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных накоплений.

8.5. Специализированный депозитарий в течение 3 лет обязан обеспечивать доступ к имеющимся у него оригиналам журналов, копии которых были переданы новому специализированному депозитарию, оригиналам первичных документов, подтверждающих права на недвижимое имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду или составляющее паевой инвестиционный фонд, а также к копиям иных первичных документов в отношении учитывавшегося им имущества уполномоченным представителям акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда и его управляющих компаний, Пенсионного фонда Российской Федерации и управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений, а также уполномоченным представителям нового специализированного депозитария. Доступ обеспечивается в течение 2 дней с момента поступления от указанных лиц соответствующего письменного запроса.

В случае ликвидации или аннулирования лицензии специализированный депозитарий, передавший документы и имущество, обязан передать новому специализированному депозитарию оригиналы всех журналов, ведение которых осуществлялось прежним специализированным депозитарием, оригиналы первичных документов, подтверждающих права на недвижимое имущество, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду или составляющее паевой инвестиционный фонд, а также копии иных первичных документов в отношении учитывавшегося им имущества.