IV. Контрольные функции

4.1. Специализированный депозитарий обязан давать согласие на распоряжение имуществом, составляющим инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда, паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, а также исполнять поручения о передаче ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 4.2 и 4.3 настоящего Положения.

4.2. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании согласие на распоряжение имуществом, составляющим инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда (паевой инвестиционный фонд), а также исполнять поручения этой управляющей компании о передаче ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду или составляющих паевой инвестиционный фонд, если такие распоряжение и передача противоречат Федеральному закону от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", иным нормативным правовым актам, в том числе в случае приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании, уставу и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, договору между акционерным инвестиционным фондом и управляющей компанией и правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом, за исключением случаев распоряжения ценными бумагами в целях исполнения сделок, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг.

Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, согласие на распоряжение указанными средствами, а также исполнять поручения этой управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие распоряжение и передача противоречат Федеральному закону от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", иным нормативным правовым актам или инвестиционной декларации управляющей компании.

Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей компании акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда согласие на списание денежных средств в оплату недвижимого имущества и (или) прав на недвижимое имущество до представления специализированному депозитарию документов, подтверждающих государственную регистрацию прав акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании паевого инвестиционного фонда на недвижимое имущество.

4.3. Специализированный депозитарий вправе не принимать к исполнению поручение о передаче ценных бумаг, составляющих пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда, в случаях, если его исполнение нарушает требования законов и иных нормативных правовых актов, в том числе в случае приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании, а в случае, если размещение средств пенсионных резервов осуществляется негосударственным пенсионным фондом, - лицензии этого фонда.

4.4. Согласие специализированного депозитария на списание денежных средств дается путем подписания им распоряжения о списании и перечислении или распоряжения о выдаче денежных средств с банковского счета.

Согласие специализированного депозитария на совершение сделок с имуществом акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, дается путем подписания им соответствующего документа, в том числе электронного документа.

4.5. Документ, подтверждающий согласие специализированного депозитария на совершение сделки, за исключением сделок, совершаемых на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг, должен содержать указание на вид сделки, стороны сделки, а также на предмет сделки, срок исполнения обязанностей сторон по сделке и иные ее существенные условия.

Документ, подтверждающий согласие специализированного депозитария на совершение сделки (сделок) с ценными бумагами на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг, должен содержать указание на вид сделок (договор купли-продажи, фьючерсный контракт, опционный контракт), наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, на торгах которого совершается сделка (сделки).

4.6. Контроль за соответствием состава и структуры активов акционерного инвестиционного фонда, активов паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям законов, иных нормативных правовых актов, инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, пенсионных правил негосударственного пенсионного фонда, инвестиционной декларации управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, осуществляется специализированным депозитарием каждый рабочий день на основе сведений, содержащихся в перечне соответствующего имущества.

4.7. При осуществлении контроля за соблюдением установленного порядка определения стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда, а также стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, специализированный депозитарий на основе имеющихся у него первичных документов каждый рабочий день рассчитывает значения указанных показателей.

Правильность определения стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда, а также стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, подтверждается подписью уполномоченного лица специализированного депозитария на справке о стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда или чистых активов паевого инвестиционного фонда (расчете стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений).

Специализированный депозитарий обязан каждый рабочий день направлять в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг сведения о стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда и их изменении. Указанные сведения представляются не позднее следующего рабочего дня с момента времени, по состоянию на который определены стоимость чистых активов и расчетная стоимость одного инвестиционного пая, на бумажном носителе или в виде электронного документа.

4.8. При осуществлении контроля за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в Пенсионный фонд Российской Федерации или негосударственный пенсионный фонд, являющийся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений, специализированный депозитарий осуществляет сверку суммы перечисляемых средств с суммой, предусмотренной в годовом плане их перечисления, а также осуществляет контроль за соблюдением сроков перечисления, указанных в годовом плане.

При осуществлении контроля за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в Пенсионный фонд Российской Федерации или негосударственный пенсионный фонд, являющийся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, средств пенсионных накоплений, передаваемых в целях реализации прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда и на переход из негосударственного пенсионного фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации, специализированный депозитарий осуществляет сверку суммы перечисляемых средств с суммой, предусмотренной в уведомлении (требовании) Пенсионного фонда Российской Федерации или негосударственного пенсионного фонда об их перечислении, а также осуществляет контроль за соблюдением сроков перечисления, установленных договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенным между Пенсионным фондом Российской Федерации (негосударственным пенсионным фондом) и управляющей компанией.

4.9. При осуществлении контроля за соответствием размера и порядка удержания управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов специализированный депозитарий рассчитывает суммы средств для возмещения необходимых расходов по инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждений, которые могут быть удержаны управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, исходя, соответственно, из средней стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и суммы средств пенсионных накоплений, вновь передаваемых управляющей компании, в отчетном году, а также из полученных управляющей компанией доходов от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный год, и осуществляет сверку указанных сумм с суммами, удерживаемыми управляющей компанией.

4.10. Специализированный депозитарий уведомляет Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг, а также акционерный инвестиционный фонд и его управляющую компанию или управляющую компанию паевого инвестиционного фонда о нарушениях и несоответствиях, выявленных при осуществлении контроля за указанными управляющими компаниями, не позднее трех дней со дня их выявления.

Специализированный депозитарий уведомляет Министерство труда и социального развития Российской Федерации, Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг, а также негосударственный пенсионный фонд и его управляющую компанию о нарушениях, выявленных при осуществлении контроля за указанным фондом (управляющей компанией), не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.

Специализированный депозитарий уведомляет Пенсионный фонд Российской Федерации, Министерство финансов Российской Федерации, Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг, а также управляющую компанию, осуществляющую доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации, о нарушениях, выявленных при осуществлении контроля за указанной управляющей компанией, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.

Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия) должно содержать следующие сведения:

полное фирменное наименование, номер и дату предоставления лицензии специализированного депозитария;

полное фирменное наименование, номер и дату предоставления лицензии управляющей компании (указанные в настоящем абзаце сведения не включаются в уведомление о нарушении требований к структуре совокупного инвестиционного портфеля);

полное фирменное наименование, номер и дату предоставления лицензии акционерного инвестиционного фонда, полное наименование, номер и дату предоставления лицензии негосударственного пенсионного фонда или название паевого инвестиционного фонда с указанием его типа и категории;

название инвестиционного портфеля управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, или указание на то, что нарушено требование к структуре совокупного инвестиционного портфеля;

дату выявления нарушения (несоответствия);

дату совершения нарушения или дату возникновения несоответствия, если указанные даты не совпадают с датами их выявления и специализированный депозитарий может их установить на основании имеющихся у него документов;

содержание выявленного нарушения (несоответствия).

Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия) подписывается руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и, за исключением случаев, когда указанное уведомление направляется в форме электронного документа, заверяется печатью специализированного депозитария.

4.11. Специализированный депозитарий уведомляет Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг об устранении управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда выявленных нарушений (несоответствий) не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их устранения.

Специализированный депозитарий уведомляет Министерство труда и социального развития Российской Федерации и Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг об устранении управляющей компанией негосударственного пенсионного фонда, а в случае, если негосударственный пенсионный фонд самостоятельно осуществляет размещение средств пенсионных резервов, - негосударственным пенсионным фондом выявленных нарушений не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их устранения.

Специализированный депозитарий уведомляет Пенсионный фонд Российской Федерации, Министерство финансов Российской Федерации и Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг об устранении управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации, выявленных нарушений не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их устранения.

Уведомление об устранении нарушения (несоответствия) должно содержать сведения, предусмотренные настоящим Положением для уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), а также следующие сведения:

дату и номер уведомления о выявлении указанного нарушения (несоответствия);

дату устранения нарушения (несоответствия);

описание мер, принятых для устранения нарушения (несоответствия).

Уведомление об устранении нарушения (несоответствия) подписывается руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и, за исключением случаев, когда указанное уведомление направляется в форме электронного документа, заверяется печатью специализированного депозитария.

4.12. В случае, если нарушение (несоответствие) не устранено управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда в течение установленного срока, специализированный депозитарий не позднее следующего дня после окончания указанного срока уведомляет об этом Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг.

В случае, если нарушение не устранено управляющей компанией негосударственного пенсионного фонда, а если негосударственный пенсионный фонд самостоятельно осуществляет размещение средств пенсионных резервов, - негосударственным пенсионным фондом в течение установленного срока, специализированный депозитарий не позднее следующего дня после окончания указанного срока уведомляет об этом Министерство труда и социального развития Российской Федерации и Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг.

В случае, если нарушение не устранено управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации, в течение установленного срока, специализированный депозитарий не позднее следующего дня после окончания указанного срока уведомляет об этом Министерство финансов Российской Федерации, Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг, а также Пенсионный фонд Российской Федерации.

Уведомление о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок должно содержать сведения, предусмотренные для уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), а также следующие сведения:

дату и номер уведомления о выявлении нарушения (несоответствия);

срок, установленный для устранения нарушения (несоответствия);

дату принятия и номер решения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Министерства труда и социального развития Российской Федерации или Министерства финансов Российской Федерации о выдаче предписания об устранении нарушения (несоответствия), если срок устранения нарушения (несоответствия) был установлен указанным предписанием.

Уведомление о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок подписывается руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом и, за исключением случаев, когда указанное уведомление направляется в форме электронного документа, заверяется печатью специализированного депозитария.

4.13. Специализированный депозитарий ведет отдельно по каждому акционерному инвестиционному фонду, паевому инвестиционному фонду, негосударственному пенсионному фонду (в части размещения средств пенсионных резервов), инвестиционному портфелю управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, инвестиционному портфелю негосударственного пенсионного фонда, являющегося страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, а также по совокупному инвестиционному портфелю журнал выявленных нарушений (несоответствий).

Запись о выявленном нарушении (несоответствии), вносимая в указанный журнал, должна содержать следующие сведения:

дату выявления нарушения (несоответствия);

дату совершения нарушения или дату возникновения несоответствия, если указанные даты не совпадают с датами выявления нарушения (несоответствия) и специализированный депозитарий может их установить на основании имеющихся у него документов;

содержание выявленного нарушения (несоответствия);

дату и номер уведомления о выявлении нарушения (несоответствия);

срок устранения нарушения (несоответствия), установленный нормативным правовым актом или предписанием Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Министерства труда и социального развития Российской Федерации или Министерства финансов Российской Федерации, номер и дату принятия решения о выдаче такого предписания;

дату устранения нарушения (несоответствия);

описание мер, принятых для устранения нарушения (несоответствия);

дату и номер уведомления об устранении нарушения (несоответствия);

дату и номер уведомления о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок.

Ведение журнала выявленных нарушений (несоответствий) осуществляется с использованием электронной базы данных с возможностью формирования документов на бумажных носителях и (или) на бумажных носителях.