Глава 1. Требования к организации организатором торговли системы управления рисками

1.1. Организатор торговли должен организовать систему управления рисками, соответствующую характеру и объему совершаемых им операций и содержащую меры, направленные на снижение рисков организатора торговли, систему мониторинга рисков организатора торговли, обеспечивающую доведение необходимой информации до сведения органов управления организатора торговли.

1.2. Организатор торговли в рамках организации системы управления рисками должен обеспечить осуществление процессов и мероприятий, предусмотренных в главах 2 и 3 настоящего Указания.

1.3. В случае совмещения организатором торговли своей деятельности с иными видами деятельности система управления рисками должна обеспечивать управление в том числе рисками, связанными с совмещением деятельности по проведению организованных торгов с иными видами деятельности. Организатор торговли, совмещающий деятельность по проведению организованных торгов с иными видами деятельности, должен принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, возникающего у него в связи с таким совмещением.

1.4. Организатор торговли в рамках организации системы управления рисками должен назначить должностное лицо или сформировать отдельное структурное подразделение, ответственное за организацию системы управления рисками, за исключением риска возникновения у организатора торговли расходов (убытков) и (или) иных неблагоприятных последствий в результате несоответствия деятельности, осуществляемой им на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы, требованиям законодательства Российской Федерации, регулирующего деятельность организатора торговли, правилам организованных торгов, учредительным и иным документам организатора торговли, и (или) в результате применения мер в отношении организатора торговли со стороны Банка России (далее - регуляторный риск).

В рамках управления риском нарушения деятельности организатора торговли в результате несовершенства внутренних бизнес-процессов организатора торговли и (или) действий или бездействия работников организатора торговли, ошибок в функционировании программно-технических средств организатора торговли, а также в результате внешних событий и (или) действий или бездействия третьих лиц (далее - операционный риск) по решению организатора торговли может быть назначено отдельное должностное лицо, ответственное за реализацию мероприятий, предусмотренных пунктами 3.1 и 3.2 настоящего Указания.

Организация выявления, анализа, оценки, мониторинга и контроля регуляторного риска деятельности по организации торгов, а также управления им должна осуществляться контролером (службой внутреннего контроля) организатора торговли.

Должностное лицо (руководитель отдельного структурного подразделения), ответственное (ответственный) за организацию системы управления рисками, по решению организатора торговли может быть назначено (назначен) ответственным за организацию системы управления рисками, возникающими при осуществлении видов деятельности, с которыми совмещается деятельность организатора торговли, с возложением на него функций управления и (или) организации управления ими.

1.5. Должностное лицо (руководитель отдельного структурного подразделения), указанное (указанный) в абзацах первом и втором пункта 1.4 настоящего Указания, во избежание возникновения конфликта интересов не должно (не должен) осуществлять функции, связанные с совершением операций и заключением сделок организатора торговли.

1.6. В случае привлечения третьих лиц для обеспечения процессов и мероприятий, предусмотренных главами 2 и 3 настоящего Указания (за исключением контроля выполнения процессов, установленных пунктами 2.4 и 2.5 настоящего Указания), организатор торговли должен обеспечить соблюдение требований законодательства Российской Федерации, регулирующего деятельность организатора торговли, в том числе настоящего Указания.

1.7. В случае заключения организатором торговли договора на оказание услуг, связанных с осуществлением деятельности по проведению организованных торгов (далее - внешние услуги), с третьим лицом (далее - поставщик услуг) система управления рисками организатора торговли должна обеспечивать предоставление организатору торговли информации и документов, сформированных поставщиком услуг в связи с оказанием внешних услуг, а также управление рисками, связанными с оказанием поставщиком услуг внешних услуг в течение всего периода их оказания, в том числе в случае реализации событий операционного риска.

1.8. В рамках организации системы управления рисками организатор торговли должен разработать документ (документы), определяющий (определяющие) меры, направленные на снижение рисков организатора торговли, в том числе рисков, связанных с совмещением деятельности по проведению организованных торгов с иными видами деятельности (далее - правила управления рисками), соответствующий (соответствующие) требованиям, предусмотренным главой 4 настоящего Указания.

1.9. Организатор торговли должен обеспечить хранение документов и информации, связанных с организацией системы управления рисками, в течение не менее чем пяти лет со дня их создания.

1.10. Организатор торговли должен определить перечень процессов, нарушение которых вследствие воздействия событий операционного риска влечет нарушение деятельности организатора торговли, в том числе технологических процессов, требующих обеспечения информационного взаимодействия, обработки и хранения информации с помощью программно-технических средств организатора торговли (далее - критически важные процессы), а также не реже одного раза в год проводить анализ необходимости пересмотра перечня критически важных процессов.