3.2 Структура ЭС
Каждое ЭС состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть ЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.
Информационная часть ЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.2.
3.3. ЭС, сформированные в течение рабочего дня, для направления в Банк России включаются поднадзорной организацией в состав архивного файла формата zip.
Наименование архивного файла имеет следующую структуру:
SPO281FZ_NNNNNNNNNN_GGGGMMDD_nnn.zip,
SPO281FZ - идентификатор архивного файла;
NNNNNNNNNN - ИНН поднадзорной организации (10 символов);
GGGGMMDD - дата формирования архивного файла (год (4 символа), месяц, день);
nnn - порядковый номер архивного файла, сформированного в течение дня (6 символов), нумерация начинается с 000001.
Архивный файл направляется поднадзорной организацией в Банк России (в Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России) с сопроводительным письмом через ее личный кабинет в соответствии с порядком определенным Указанием Банка России от 05.10.2021 N 5969-У <3>.
--------------------------------
<3> Указание Банка России от 05.10.2021 N 5969-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета"
Состав и формат служебной части ФЭС
Указывается версия программного обеспечения (ПО), с использованием которого формируется ФЭС <наименование ПО><пробел><версия ПО> |
||||||
Указывается отчетный период, за который поднадзорная организация представляет информацию. Показатель имеет следующую структуру: <gggg><kk>, где: gggg - год (4 знака); kk - номер отчетного квартала (2 знака). В случае представления поднадзорной организацией информации о специальных экономических мерах, реализованных по состоянию на 31.12.2023, показатель принимает значение <202300> |
||||||
Указывается дата формирования ЭС. Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ЭС. |
||||||
Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) контактного лица (при этом регистр значения не имеет). Состав показателя "ФИОКонтактноеЛицо" приведен в таблице 2.1. |
||||||
Указываются через запятую номера телефонов (включая код города) контактного лица <(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)>, <(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)> Пример: (495) 123-00-00 (12-13) (499) 123-45-67 |
||||||
Указывается адрес электронной почты для связи с контактным лицом (при наличии) При этом регистр значения не имеет. |
Состав и формат информационной части ЭС о специальных
экономических мерах
Информация о поднадзорной организации, представляющей информацию в Банк России |
|||||||
Информация о поднадзорной организации, представляющей информацию |
Указывается информация о поднадзорной организации, представляющей информацию в Банк России. Состав показателя "ИнфОрганизация" приведен в таблице 2.4. |
||||||
Блок (строки 2-26 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества блокируемых лиц, в отношении которых поднадзорной организацией применены специальные экономические меры |
|||||||
Указывается уникальный идентификатор записи в ЭС. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.5. |
|||||||
Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица; <2> - для физического лица. |
|||||||
Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента; <9> - в случае, если невозможно установить признак резидента (нерезидента) блокируемого лица (для блокируемого лица, не являющегося клиентом поднадзорной организации (филиала поднадзорной организации). |
|||||||
Показатель принимает значение: <1> - в случае если блокируемое лицо является клиентом поднадзорной организации (филиала поднадзорной организации), представляющей сведения в Банк России. <0> - в ином случае. |
|||||||
(заполняется, если показатель "Тип блокируемого лица" (ТипБлокЛицо) принимает значение <1>) |
|||||||
Указываются сведения о юридическом лице, в отношении которого реализованы специальные экономические меры. Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.6. |
|||||||
(заполняется, если показатель "Тип блокируемого лица" (ТипБлокЛицо) принимает значение <2>) |
|||||||
Указываются сведения о физическом лице, в отношении которого реализованы специальные экономические меры. Состав показателя "СведФЛ" приведен в таблице 2.7. |
|||||||
Показатель принимает значение: <01> - в случае применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; <02> - в случае запрета (ограничения) совершения финансовых операций. |
|||||||
Сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (заполняется, если показатель "Тип примененной меры" (ТипМера) принимает значение <01>) Блок (строки 9 - 19 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев по замораживанию (блокированию) поднадзорной организацией денежных средств или иного имущества блокируемого лица |
|||||||
Дата применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества |
Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества блокируемого лица. |
||||||
Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) |
Показатель принимает значение: <1> - для безналичных денежных средств, за исключением электронных денежных средств; <2> - для наличных денежных средств; <3> - для электронных денежных средств; <4> - для ценных бумаг; <5> - для драгоценных металлов; <7> - для имущества, хранящегося в индивидуальном банковском сейфе; <8> - для цифровых прав; <6> - для иного имущества. |
||||||
- номер банковского счета, счета по вкладу (депозиту), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации (в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>); - номер лицевого счета кредитной организации (филиала кредитной организации), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, на котором учитываются принятые кредитной организацией от организации и физического лица либо подлежащие выдаче физическому лицу наличные денежные средства, в отношении которых такой кредитной организацией применены меры по замораживанию (блокированию) (за исключением наличных денежных средств, принятых кредитной организацией (филиалом кредитной организации) от организации и физического лица и зачисленных на банковский счет таких организации и физического лица) (в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <2>); |
|||||||
- номер и (или) иной идентификатор электронного средства платежа плательщика (в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <3>); - номер металлического счета ответственного хранения или обезличенного металлического счета (в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <5>); - номер индивидуального банковского сейфа (в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <7>); - <0> - в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, <6> или <8>. |
|||||||
Код валюты, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств |
Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>). |
||||||
Сумма денежных средств, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) |
Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма фактически находящихся на счету денежных средств, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию), в единицах валюты их первичного учета (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>). |
||||||
Сумма денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию), в рублевом эквиваленте |
Указывается в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение: <1>, <2> или <3> - сумма денежных средств, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств (в рублях). В случае если первичный учет замороженных (заблокированных) денежных средств ведется в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 12 настоящей таблицы; <5> - стоимость драгоценных металлов на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях); <6> или <7> - стоимость имущества (сумма денежных средств) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации). В ином случае показатель отсутствует. |
||||||
Сведения о ценных бумагах, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) |
Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, форма ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию): <1> - для документарных ценных бумаг; <2> - для бездокументарных ценных бумаг. В иных случаях показатель отсутствует. |
||||||
Номинальная стоимость ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) |
Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная номинальная стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации). В иных случаях показатель отсутствует. |
||||||
Рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) |
Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации). В иных случаях показатель отсутствует. |
||||||
Сведения о цифровых правах, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) |
Указываются сведения цифровых правах, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию). Состав показателя "СведЦП" приведен в таблице 2.8. |
||||||
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, по которому представлена информация |
|||||||
Указываются иные сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. При этом регистр значения не имеет. |
|||||||
Сведения о запретах (ограничениях) совершения финансовых операций (заполняется, если показатель "Тип примененной меры" (ТипМера) принимает значение <02>) Блок (строки 20 - 26 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа в проведении операции |
|||||||
Показатель принимает значение: <1> - в случае если мера применена в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 01.11.2018 N 1300 "О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 22 октября 2018 г. N 592"; <2> - в случае если мера применена в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 11.05.2022 N 851 "О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 3 мая 2022 г. N 252" |
|||||||
Показатель принимает значение: <1> - в случае если блокируемое лицо, совершает операцию; <2> - в случае если блокируемое лицо является получателем по операции; <3> - в случае если блокируемое лицо является выгодоприобретателем по операции; <0> - иное. |
|||||||
Указывается в соответствии с ОКВ трехзначный цифровой код валюты по операции, в проведении которой было отказано. |
|||||||
Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее предполагаемого проведения (в рублях). В случае если операцию предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения" (СумОперации), указанным в строке 24 настоящей таблицы. |
|||||||
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая отказа в проведении операции, по которому представлена информация |
|||||||
Указываются иные сведения об операции, в проведении которой было отказано. При этом регистр значения не имеет. |
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2025 год
- МРОТ 2025
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2025 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей