3.2 Структура ЭС

3.2 Структура ЭС.

Каждое ЭС состоит из служебной и информационной частей.

Служебная часть ЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.

Информационная часть ЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.2.

3.3. ЭС, сформированные в течение рабочего дня, для направления в Банк России включаются поднадзорной организацией в состав архивного файла формата zip.

Наименование архивного файла имеет следующую структуру:

SPO281FZ_NNNNNNNNNN_GGGGMMDD_nnn.zip,

где:

SPO281FZ - идентификатор архивного файла;

NNNNNNNNNN - ИНН поднадзорной организации (10 символов);

GGGGMMDD - дата формирования архивного файла (год (4 символа), месяц, день);

nnn - порядковый номер архивного файла, сформированного в течение дня (6 символов), нумерация начинается с 000001.

Архивный файл направляется поднадзорной организацией в Банк России (в Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России) с сопроводительным письмом через ее личный кабинет в соответствии с порядком определенным Указанием Банка России от 05.10.2021 N 5969-У <3>.

--------------------------------

<3> Указание Банка России от 05.10.2021 N 5969-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета"

Таблица 3.1

Состав и формат служебной части ФЭС

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Версия формата

ВерсияФормата

T(1-10)

О

Е

Указывается версия формата <1.0>.

2

Версия программного обеспечения

ВерсПрог

T(1-50)

О

Е

Указывается версия программного обеспечения (ПО), с использованием которого формируется ФЭС

<наименование ПО><пробел><версия ПО>

3

Отчетный период

ОтчетныйПериод

T(6)

О

Е

Указывается отчетный период, за который поднадзорная организация представляет информацию.

Показатель имеет следующую структуру:

<gggg><kk>,

где:

gggg - год (4 знака);

kk - номер отчетного квартала (2 знака).

В случае представления поднадзорной организацией информации о специальных экономических мерах, реализованных по состоянию на 31.12.2023, показатель принимает значение <202300>

4

Дата ЭС

ДатаСообщения

Д

О

Е

Указывается дата формирования ЭС.

Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ЭС.

5

ФИО контактного лица

ФИОКонтактноеЛицо

ФИО

О

Е

Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) контактного лица (при этом регистр значения не имеет).

Состав показателя "ФИОКонтактноеЛицо" приведен в таблице 2.1.

6

Телефон (телефоны) контактного лица

ТелКонтактноеЛицо

T(1-250)

О

Е

Указываются через запятую номера телефонов (включая код города) контактного лица

<(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)>, <(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)>

Пример:

(495) 123-00-00 (12-13)

(499) 123-45-67

7

Адрес электронной почты

ЭлектроннаяПочта

T(1-250)

У

Е

Указывается адрес электронной почты для связи с контактным лицом (при наличии)

При этом регистр значения не имеет.

Таблица 3.2

Состав и формат информационной части ЭС о специальных

экономических мерах

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Информация о поднадзорной организации, представляющей информацию в Банк России

1

Информация о поднадзорной организации, представляющей информацию

ИнфОрганизация

Организация

О

Е

Указывается информация о поднадзорной организации, представляющей информацию в Банк России.

Состав показателя "ИнфОрганизация" приведен в таблице 2.4.

Блок (строки 2-26 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества блокируемых лиц, в отношении которых поднадзорной организацией применены специальные экономические меры

2

Номер записи в ЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ЭС.

Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.5.

3

Тип блокируемого лица

ТипБлокЛицо

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для юридического лица;

<2> - для физического лица.

4

Признак резидента (нерезидента) блокируемого лица

ПризнБлокЛицо

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для резидента;

<0> - для нерезидента;

<9> - в случае, если невозможно установить признак резидента (нерезидента) блокируемого лица (для блокируемого лица, не являющегося клиентом поднадзорной организации (филиала поднадзорной организации).

5

Признак блокируемого лица

ПризнКлиент

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае если блокируемое лицо является клиентом поднадзорной организации (филиала поднадзорной организации), представляющей сведения в Банк России.

<0> - в ином случае.

Сведения о юридическом лице

(заполняется, если показатель "Тип блокируемого лица" (ТипБлокЛицо) принимает значение <1>)

6

Сведения о юридическом лице

СведЮЛ

СведенияЮЛ

О

Е

Указываются сведения о юридическом лице, в отношении которого реализованы специальные экономические меры.

Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.6.

Сведения о физическом лице

(заполняется, если показатель "Тип блокируемого лица" (ТипБлокЛицо) принимает значение <2>)

7

Сведения о физическом лице

СведФЛ

СведенияФЛ

О

Е

Указываются сведения о физическом лице, в отношении которого реализованы специальные экономические меры.

Состав показателя "СведФЛ" приведен в таблице 2.7.

8

Тип примененной меры

ТипМера

К(2)

О

М

Показатель принимает значение:

<01> - в случае применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

<02> - в случае запрета (ограничения) совершения финансовых операций.

Сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

(заполняется, если показатель "Тип примененной меры" (ТипМера) принимает значение <01>)

Блок (строки 9 - 19 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев по замораживанию (блокированию) поднадзорной организацией денежных средств или иного имущества блокируемого лица

9

Дата применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

ДатаБлок

Д

О

Е

Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества блокируемого лица.

10

Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

ВидСредств

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для безналичных денежных средств, за исключением электронных денежных средств;

<2> - для наличных денежных средств;

<3> - для электронных денежных средств;

<4> - для ценных бумаг;

<5> - для драгоценных металлов;

<7> - для имущества, хранящегося в индивидуальном банковском сейфе;

<8> - для цифровых прав;

<6> - для иного имущества.

11

Номер счета (номер индивидуального банковского сейфа)

НомерСчетСейф

T(1-34)

О

М

Указывается:

- номер банковского счета, счета по вкладу (депозиту), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации (в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>);

- номер лицевого счета кредитной организации (филиала кредитной организации), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, на котором учитываются принятые кредитной организацией от организации и физического лица либо подлежащие выдаче физическому лицу наличные денежные средства, в отношении которых такой кредитной организацией применены меры по замораживанию (блокированию) (за исключением наличных денежных средств, принятых кредитной организацией (филиалом кредитной организации) от организации и физического лица и зачисленных на банковский счет таких организации и физического лица) (в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <2>);

- номер и (или) иной идентификатор электронного средства платежа плательщика (в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <3>);

- номер металлического счета ответственного хранения или обезличенного металлического счета (в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <5>);

- номер индивидуального банковского сейфа (в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <7>);

- <0> - в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, <6> или <8>.

12

Код валюты, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств

КодВал

К(3)

У

Е

Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>).

13

Сумма денежных средств, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

СумДенежСредств

ДЧ(20.2)

У

Е

Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма фактически находящихся на счету денежных средств, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию), в единицах валюты их первичного учета (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>).

14

Сумма денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию), в рублевом эквиваленте

СумРуб

ДЧ(20.2)

У

Е

Указывается в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение:

<1>, <2> или <3> - сумма денежных средств, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств (в рублях). В случае если первичный учет замороженных (заблокированных) денежных средств ведется в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 12 настоящей таблицы;

<5> - стоимость драгоценных металлов на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях);

<6> или <7> - стоимость имущества (сумма денежных средств) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации).

В ином случае показатель отсутствует.

15

Сведения о ценных бумагах, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

ЦенБумаги

К(1)

У

Е

Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, форма ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию):

<1> - для документарных ценных бумаг;

<2> - для бездокументарных ценных бумаг.

В иных случаях показатель отсутствует.

16

Номинальная стоимость ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

СтоимостьЦенБумаг

ДЧ(20.2)

У

Е

Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная номинальная стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации).

В иных случаях показатель отсутствует.

17

Рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

РасчетСтоимость

ДЧ(20.2)

У

Е

Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации).

В иных случаях показатель отсутствует.

18

Сведения о цифровых правах, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

СведЦП

ЦифровыеПрава

У

М

Указываются сведения цифровых правах, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию).

Состав показателя "СведЦП" приведен в таблице 2.8.

Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, по которому представлена информация

19

Дополнительные сведения

Коммент

T(1-2000)

Н

Е

Указываются иные сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

При этом регистр значения не имеет.

Сведения о запретах (ограничениях) совершения финансовых операций

(заполняется, если показатель "Тип примененной меры" (ТипМера) принимает значение <02>)

Блок (строки 20 - 26 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа в проведении операции

20

Основание применение мер

МераОснование

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае если мера применена в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 01.11.2018 N 1300 "О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 22 октября 2018 г. N 592";

<2> - в случае если мера применена в соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 11.05.2022 N 851 "О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 3 мая 2022 г. N 252"

21

Статус блокируемого лица

СтатусБлокЛицо

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - в случае если блокируемое лицо, совершает операцию;

<2> - в случае если блокируемое лицо является получателем по операции;

<3> - в случае если блокируемое лицо является выгодоприобретателем по операции;

<0> - иное.

22

Дата отказа в проведении операции

ДатаОтказа

Д

О

Е

Указывается дата отказа в проведении операции.

23

Код валюты

КодВал

К(3)

О

Е

Указывается в соответствии с ОКВ трехзначный цифровой код валюты по операции, в проведении которой было отказано.

24

Сумма операции в валюте ее проведения

СумОперации

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения.

25

Сумма операции в рублевом эквиваленте

СумРуб

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее предполагаемого проведения (в рублях).

В случае если операцию предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения" (СумОперации), указанным в строке 24 настоящей таблицы.

Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая отказа в проведении операции, по которому представлена информация

26

Дополнительные сведения

Коммент

T(1-2000)

Н

Е

Указываются иные сведения об операции, в проведении которой было отказано.

При этом регистр значения не имеет.