ЦЕННЫЕ БУМАГИ

Внесены изменения в правила взаимодействия некоторых лиц с организатором торгов в целях совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами (28.08.2024)

Скорректировано Решение Совета директоров Банка России от 26.12.2023 "Об установлении порядка и сроков взаимодействия управляющих компаний паевых инвестиционных фондов с организатором торгов в целях совершения сделок (операций) с иностранными ценными бумагами и сделок (операций), необходимых для их совершения, а также требований к деятельности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по ведению реестра и депозитарную деятельность в части совершения таких сделок (операций)".

Например, установлено, что управляющая компания ПИФ, в состав активов которого входят иностранные ценные бумаги, которые учитываются на счетах, открытых центральному депозитарию в иностранных организациях как лицу, действующему в интересах других лиц, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от организатора торгов информации о возможности отзыва направленных организатору торгов предложений о совершении сделок направляет через личный кабинет владельцам инвестиционных паев, от имени которых управляющая компания направила организатору торгов указанные предложения и которые имеют доступ к личному кабинету, а также раскрывает путем опубликования на своем официальном сайте указанную информацию, полученную от организатора торгов, вместе с некоторой иной информацией.

Управляющий, осуществляющий доверительное управление инвестиционными паями фонда, принадлежащими учредителям управления - резидентам, после получения от управляющей компании фонда (раскрытия управляющей компанией фонда) указанной информации до окончания периода, в течение которого возможен отзыв направленных организатору торгов предложений о совершении сделок, совершает последовательно предусмотренные действия.

Управляющая компания в случае получения от владельцев инвестиционных паев указания на отзыв предложения в интересах таких владельцев инвестиционных паев (учредителей управления) не позднее рабочего дня, следующего за днем получения такого указания, направляет организатору торгов информацию о реализации управляющей компанией права на отзыв направленных от имени указанных владельцев инвестиционных паев (в интересах указанных учредителей управления - резидентов) организатору торгов предложений о совершении сделок, включая сведения, позволяющие однозначно определить указанных лиц, а также сведений о номере и дате регистрации правил доверительного управления фондом, инвестиционными паями которого они владеют.

В день получения управляющей компанией от организатора торгов уведомления о том, что в связи с получением указанной информации организатор торгов не будет акцептовать предложения о совершении сделок, направленные ему управляющей компанией от имени владельцев инвестиционных паев (в интересах учредителей управления - резидентов), управляющая компания направляет регистратору фонда перечень таких владельцев инвестиционных паев, составленный управляющей компанией на основании уведомления.

Регистратор фонда обязан направить указанный перечень владельцев инвестиционных паев своим зарегистрированным лицам, являющимся депозитариями, а депозитарии - своим депонентам, если такие депоненты являются номинальными держателями.

Управляющая компания в день получения от организатора торгов информации о полном прекращении организатором торгов реализации мероприятий, предусмотренных условиями проведения торгов (признании торгов несостоявшимися), направляет регистратору фонда составленный управляющей компанией на основании полученной от организатора торгов информации о совершенных сделках перечень владельцев инвестиционных паев, иностранные ценные бумаги которых не были проданы в рамках сделок. Регистратор фонда обязан направить указанный перечень своим зарегистрированным лицам, являющимся депозитариями, а депозитарии - своим депонентам, если такие депоненты являются номинальными держателями.

(Решение Совета директоров Банка России от 28.08.2024)