ДЕПОЗИТАРНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

Установлены требования к деятельности депозитариев при замещении находящихся в обращении еврооблигаций РФ, централизованный учет прав на которые осуществляется центральным депозитарием (28.08.2024)

Речь идет о требованиях:

- при проведении операций по замещению еврооблигаций РФ и при открытии, ведении и закрытии на безвозмездной основе счета депо центрального депозитария;

- при направлении иностранным депозитариям, в которых депозитариям открыты счета лиц, действующих в интересах других лиц, информации о замещении еврооблигаций РФ и поручения (распоряжения) о списании замещаемых еврооблигаций РФ;

- при обеспечении обособленного учета замещающих еврооблигаций РФ в соответствии с пунктом 4 Указа Президента РФ от 08.08.2024 N 677.

(Решение Совета директоров Банка России от 28.08.2024)

Определены порядок и сроки предоставления центральному депозитарию по его запросу информации в целях исполнения обязательств, предусмотренных пунктом 12 Указа Президента РФ от 09.09.2023 N 665, а также требования к деятельности депозитариев (28.08.2024)

Центральный депозитарий в целях исполнения обязательств по передаче выплат по иностранным облигациям и еврооблигациям РФ перед определенными организациями, в уставных капиталах которых доля участия РФ превышает 50%, которые возникли и не были исполнены и (или) прекращены в связи с непроведением иностранными организациями операций с денежными средствами в рублях и иностранной валюте по счетам, открытым центральному депозитарию в таких организациях, в период с 1 февраля 2022 года до 9 сентября 2023 года не позднее 29 августа 2024 года направляет российским депозитариям, у которых на открытых в центральном депозитарии счетах депо номинальных держателей (субсчетах депо номинальных держателей к клиринговому счету депо) по состоянию на дату фиксации выплат учитывались иностранные облигации и еврооблигации РФ (далее при совместном упоминании - ценные бумаги), запрос о предоставлении информации с указанием срока для предоставления запрошенной информации, который не может превышать 3 рабочих дней .

Центральный депозитарий не позднее 29 августа 2024 года направляет указанный запрос лицам, у которых на открытых в центральном депозитарии счетах депо доверительного управляющего (субсчетах депо доверительного управляющего к клиринговому счету депо) по состоянию на дату фиксации выплат учитывались ценные бумаги, с указанием срока для предоставления запрошенной информации, который не может превышать 3 рабочих дней.

Установлены требования к содержанию запроса.

Российский депозитарий в день получения запроса центрального депозитария либо запроса российского депозитария направляет российским депозитариям (номинальным держателям, которым на клиринговом счете депо открыт субсчет депо номинального держателя), у которых на открытых в российском депозитарии счетах депо номинального держателя (субсчетах депо номинального держателя к клиринговому счету депо), а также лицам, у которых на открытых в российском депозитарии счетах депо доверительного управляющего (субсчетах депо доверительного управляющего к клиринговому счету депо) по состоянию на дату фиксации выплат учитывались ценные бумаги, по которым запрашивается информация об обязательствах центрального депозитария, запрос о предоставлении информации. В запросе должен быть указан срок предоставления российским депозитарием (номинальным держателем, которому на клиринговом счете депо открыт субсчет депо номинального держателя), лицом, которому открыт счет депо доверительного управляющего (субсчет депо доверительного управляющего к клиринговому счету депо), запрошенной информации, который не может превышать 2 рабочих дней.

Российский депозитарий в день получения запроса центрального депозитария либо запроса российского депозитария направляет иностранным депозитариям, у которых на открытых в российском депозитарии счетах депо иностранных номинальных держателей (субсчетах депо иностранных номинальных держателей, открытых к клиринговому счету депо) по состоянию на дату фиксации выплат учитывались ценные бумаги, по которым запрашивается информация об обязательствах центрального депозитария, запрос о предоставлении информации, (в том числе информации о реквизитах банковских счетов в рублях организаций, в уставных капиталах которых доля участия РФ превышает 50%). В запросе должен быть указан срок предоставления иностранным депозитарием запрошенной информации, который не может превышать 2 рабочих дней.

Российский депозитарий, учитывающий по состоянию на дату фиксации выплат ценные бумаги, по которым у центрального депозитария имеются обязательства, не позднее 3 рабочих дней с даты получения запроса центрального депозитария, направляет центральному депозитарию посредством ЭДО запрошенную информацию с учетом информации, полученной им от российских депозитариев и иностранных депозитариев, лиц, которым открыт счет депо доверительного управляющего (субсчет депо доверительного управляющего к клиринговому счету депо), а также номинальных держателей, которым на клиринговом счете депо открыт субсчет депо номинального держателя.

Закреплен случай, когда запросы не направляются, а запрошенная информация не предоставляется.

(Решение Совета директоров Банка России от 28.08.2024)