9. ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СВЕДЕНИЙ В РФМ

9.1. Решение по отправке сообщения в РФМ принимает Руководитель (СДЛ или иное лицо в случаях наделения его соответствующими полномочиями).

9.2. В случае, если Руководитель (СДЛ или иное лицо в случаях наделения его соответствующими полномочиями) принял решение о наличии оснований полагать, что сделки или финансовые операции аудируемого лица могли или могут быть осуществлены в целях ОД/ФТ/ФРОМУ, то не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления подозрительной операции (сделки) АО информирует РФМ путем направления формализованных электронных сообщений (далее по тексту - "ФЭС") через Личный кабинет АО.

9.2.1. При предоставлении сведений в РФМ АО руководствуется требованиями Федерального закона, Приказами РФМ и иными нормативными документами.

9.2.2. Подготовка ФЭС осуществляется с помощью интерактивных форм, размещенных в Личном кабинете. Подготовка ФЭС может осуществляться также с помощью автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации, предоставляемого РФМ.

9.2.3. Направляемая в электронной форме информация в виде ФЭС подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью АО. Владельцем сертификата ключа проверки электронной подписи АО, которой подписываются передаваемые сообщения является руководитель АО/СДЛ АО.

9.2.4. В случае невозможности представления ФЭС в РФМ через Личный кабинет, до устранения причин, препятствующих представлению, ФЭС представляются в РФМ на машинном носителе в виде электронного документа в формате xml-файла с сопроводительным письмом лично или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. При этом АО должна обеспечить соблюдение мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки: сопроводительное письмо и машинный носитель помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.

9.2.5. Ответственным за подготовку и представление информации в РФМ, в том числе за формирование и направление ФЭС, является СДЛ АО. СДЛ АО отвечает также за исправление ошибок в сообщениях в случае их непринятия.

9.3. АО не вправе информировать Клиентов и иных лиц о получении запросов РФМ, о содержании представленной ими информации по таким запросам, а также о факте передачи в РФМ информации в соответствии с настоящим разделом ПВК.

9.4. Работники АО, нарушившие порядок представления информации, установленный настоящими ПВК, несут ответственность согласно законодательству Российской Федерации.

9.5. При передаче в РФМ информации, АО обеспечивает ее защиту в соответствии с законодательством Российской Федерации.