6. ПРОГРАММА ИДЕНТИФИКАЦИИ

6.1. В отношении Клиента, которому АО планирует оказание Услуг, его Представителей, (ДТ) Выгодоприобретателей, Бенефициарных владельцев помимо сведений, которые могут устанавливаться в соответствии с международными стандартами аудита (если применимо), в обязательном порядке также устанавливаются сведения, определенные подпунктом 1 пункта 1 статьи 7 115-ФЗ (идентификация), (ДТ) а также производится проверка достоверности этих сведений (верификация).

6.2. (ДТ) Для целей идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, АО клиентом (представителем клиента) представляются подлинники документов или надлежащим образом заверенные копии документов. Отдельные сведения, подтверждение которых не связано с необходимостью изучения АО правоустанавливающих документов, финансовых (бухгалтерских) документов либо документов, удостоверяющих личность физического лица (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, иная контактная информация), могут представляться без их документального подтверждения, в том числе со слов (устно).

6.3. (ДТ) В целях подтверждения достоверности сведений, полученных при идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев АО использует:

а) сведения, содержащиеся в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, едином государственном реестре юридических лиц, государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц;

б) сведения об утерянных, недействительных паспортах, о паспортах умерших физических лиц, об утерянных бланках паспортов;

в) информацию из открытых баз данных федеральных органов исполнительной власти и государственных внебюджетных фондов;

г) иные дополнительные (вспомогательные) источники информации, доступные АО на законных основаниях.

В отношении Клиентов, (ДТ) Выгодоприобретателей, Представителей - юридических лиц АО устанавливает:

1) наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) и на иностранных языках (полное и (или) сокращенное) (при наличии);

2) организационно-правовую форму;

3) идентификационный номер налогоплательщика - для резидента, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, присвоенный до 24 декабря 2010 года, либо идентификационный номер налогоплательщика, присвоенный после 24 декабря 2010 года, - для нерезидента;

4) основной государственный регистрационный номер - для резидентов, номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер по месту регистрации и учреждения - для нерезидентов;

5) адрес юридического лица (для иностранных юридических лиц, зарегистрированных в соответствии с законодательством иностранного государства - место регистрации и адрес юридического лица на территории государства, в котором оно зарегистрировано);

6) сведения об имеющихся лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию;

7) доменное имя, указатель страницы сайта в сети "Интернет", с использованием которых юридическим лицом оказываются услуги (при наличии).

В отношении Клиентов, (ДТ) Выгодоприобретателей, Представителей - иностранных структур без образования юридического лица (фонды, трасты), АО устанавливает:

1) наименование;

2) регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) (при наличии);

3) код (коды) (при наличии) в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его (их) аналоги);

4) место ведения основной деятельности;

5) состав имущества, находящегося в управлении (собственности);

6) фамилию, имя, отчество (при наличии) (наименование) и адрес места жительства (места нахождения) учредителей и доверительного собственника (управляющего), протекторов.

В отношении Клиентов, (ДТ) Выгодоприобретателей, Представителей - индивидуальных предпринимателей, а также физических лиц, занимающихся в установленном законодательством РФ порядке частной практикой, АО устанавливает:

1) фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая);

2) гражданство;

3) дату рождения;

4) реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия (при наличии) и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии).

5) данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (если наличие такого документа обязательно в соответствии с международными договорами РФ и законодательством РФ) (серия (если имеется), номер, дата начала и дата окончания срока действия права пребывания (проживания) в РФ);

6) адрес места жительства (регистрации) или места пребывания;

7) идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии);

8) сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя: основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя, место государственной регистрации;

9) иную информацию, позволяющую подтвердить указанные сведения.

В отношении Клиентов, (ДТ) Выгодоприобретателей, Представителей, (ДТ) Бенефициарных владельцев, - физических лиц АО устанавливает:

1) фамилию, имя, а также отчество;

2) гражданство;

3) дату рождения;

4) реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия (при наличии) и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии).

5) данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (если наличие такого документа обязательно в соответствии с международными договорами РФ и законодательством РФ) (серия (если имеется), номер, дата начала и дата окончания срока действия права пребывания (проживания) в РФ);

6) идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии);

7) иную информацию, позволяющую подтвердить указанные сведения.