"Внутрифирменный стандарт аудиторской деятельности. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового...

Раздел 1. Проверка соответствия внутренних распорядительных документов АО законодательству РФ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (по каждому документу требуется указать дату внесения последних изменений)

Раздел 1. Проверка соответствия внутренних распорядительных документов АО законодательству РФ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (по каждому документу требуется указать дату внесения последних изменений):

Проверка проведена в отношении внутренних распорядительных документов АО:

1. .......

2. .......

3. .......

Установлены следующие несоответствия:

1. .......

2. .......

3. .......

Рекомендации по внесению изменений во внутренние распорядительные документы АО для устранения несоответствий законодательству РФ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ:

1. .......

2. .......

3. .......

Приложение N 9. Рабочий документ отчет о ежегодной проверке на соответствие системы внутреннего контроля наименование аудиторской организации Законодательству РФ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ Раздел 2. Проверка соблюдения сотрудниками АО внутренних распорядительных документов АО в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ