Приложение N 7. Рабочий документ: анкета (сведения об иностранной структуре без образования юридического лица)

Тип иностранной структуры без образования юридического лица <*>

Наименование

Наименование на иностранных языках (полное и (или) сокращенное)

Организационно-правовая форма

Код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его (их) аналоги)

Регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный в государстве (на территории) регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации)

Место ведения основной деятельности

Состав имущества, находящегося в управлении (собственности)

Информация об учредителях (участниках), доверительных собственниках (управляющих) и протекторов (при наличии) (в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией)

Категория (учредитель (участник), доверительный собственник (управляющий), проектор)

Фамилия, имя, отчество (при наличии) либо наименование

Адрес места жительства (места нахождения)

Результаты проверки наличия или отсутствия информации в в перечне организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами, дата проверки

Результаты проверки наличия или отсутствия информации в Перечне организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, дата проверки

Результаты проверки наличия или отсутствия информации в Перечне лиц, в отношении которых действует решение комиссии о замораживании (блокировании) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, дата проверки

Сведения о принадлежности лица (регистрация, место жительства, место нахождения, наличие счета в банке) к государству (территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)

Сведения, заполняемые только в отношении Клиентов

Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений

Сведения о финансовом положении

Сведения о деловой репутации

Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества Клиента

Сведения о степени (уровне) риска совершения Клиентом операции в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая обоснование оценки

Сведения о представителе

Документ, на котором основаны полномочия представителя Клиента

Наименование

Дата выдачи

Номер

Срок действия

Сведения о Бенефициарных владельцах Клиента

ФИО Бенефициарного владельца

Обоснование принятого решения о признании физического лица Бенефициарным владельцем

Контактная информация

Телефон/факс

Адрес электронной почты

Почтовый адрес

Иная контактная информация

Дата начала отношений с Клиентом

Дата прекращения отношений с Клиентом

Сотрудник, принявший решение о приеме Клиента на обслуживание

Должность, ФИО

Оформление анкеты

Дата

Должность, ФИО сотрудника

Обновление анкеты

Дата

Должность, ФИО сотрудника