Зарегистрировано в Минюсте России 2 ноября 2024 г. N 80008

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 10 июля 2024 г. N 6798-У

О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ

СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ ОТЧЕТОВ ОПЕРАТОРОВ

ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПЛАТФОРМ, ОТЧЕТНОСТИ ОПЕРАТОРОВ ФИНАНСОВЫХ

ПЛАТФОРМ, ОПЕРАТОРОВ ИНФОРМАЦИОННЫХ СИСТЕМ, В КОТОРЫХ

ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ ВЫПУСК ЦИФРОВЫХ ФИНАНСОВЫХ АКТИВОВ,

И ОПЕРАТОРОВ ОБМЕНА ЦИФРОВЫХ ФИНАНСОВЫХ АКТИВОВ, ФОРМЕ

ОТЧЕТОВ ОПЕРАТОРОВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПЛАТФОРМ И СОСТАВЕ

ВКЛЮЧАЕМЫХ В НИХ СВЕДЕНИЙ, СОСТАВЕ И ФОРМАХ ОТЧЕТНОСТИ

ОПЕРАТОРОВ ФИНАНСОВЫХ ПЛАТФОРМ, А ТАКЖЕ О ПОРЯДКЕ СООБЩЕНИЯ

ОПЕРАТОРАМИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПЛАТФОРМ, ОПЕРАТОРАМИ ФИНАНСОВЫХ

ПЛАТФОРМ, ОПЕРАТОРАМИ ИНФОРМАЦИОННЫХ СИСТЕМ, В КОТОРЫХ

ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ ВЫПУСК ЦИФРОВЫХ ФИНАНСОВЫХ АКТИВОВ,

ОПЕРАТОРАМИ ОБМЕНА ЦИФРОВЫХ ФИНАНСОВЫХ АКТИВОВ БАНКУ

РОССИИ ИНФОРМАЦИИ О ЛИЦАХ, КОТОРЫМ ПОРУЧЕНО ПРОВЕДЕНИЕ

ИДЕНТИФИКАЦИИ, УПРОЩЕННОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ, ОБНОВЛЕНИЕ

ИНФОРМАЦИИ О КЛИЕНТАХ, ПРЕДСТАВИТЕЛЯХ КЛИЕНТОВ,

ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯХ И БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ

На основании пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", части 8 статьи 3, пункта 6 части 1 статьи 16 и части 8 статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", части 6 статьи 17 Федерального закона от 20 июля 2020 года N 211-ФЗ "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы", части 15 статьи 5 и части 11 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации":

1. Настоящее Указание устанавливает (приложение 1 и 2 к настоящему Указанию):

формы и состав включаемых в отчеты сведений, порядок и сроки составления и представления в Банк России отчетов операторами инвестиционных платформ;

состав, формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности операторами финансовых платформ;

сроки и порядок составления и представления в Банк России отчетности операторами информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторами обмена цифровых финансовых активов;

порядок сообщения операторами инвестиционных платформ, операторами финансовых платформ, операторами информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторами обмена цифровых финансовых активов Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах.

2. Отчетность операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторов обмена цифровых финансовых активов должна составляться по формам, установленным в приложении 1 к настоящему Указанию.

3. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 21 июня 2024 года N ПСД-17) вступает в силу с 1 января 2025 года.

4. Отчеты оператора инвестиционной платформы, отчетность оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператора обмена цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании - отчетность отчитывающихся организаций) составляется и представляется в Банк России в соответствии с настоящим Указанием начиная с отчетности отчитывающихся организаций за отчетный период, в котором настоящее Указание вступает в силу.

5. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 21 сентября 2022 года N 6243-У "О порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов операторов инвестиционных платформ, отчетности операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторов обмена цифровых финансовых активов, форме отчетов операторов инвестиционных платформ и составе включаемых в них сведений, составе и формах отчетности операторов финансовых платформ" <1> (далее - Указание Банка России от 21 сентября 2022 года N 6243-У).

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 7 февраля 2023 года, регистрационный N 72273.

6. Отчетность отчитывающихся организаций, предусмотренная приложением 1 к Указанию Банка России от 21 сентября 2022 года N 6243-У, составленная за отчетный период, предшествующий отчетному периоду, в котором настоящее Указание вступает в силу, должна быть представлена в Банк России в порядке и сроки, определенные в приложении 3 к настоящему Указанию.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА