Порядок составления отчета по форме 0420711 "Отчет об исполнении обязанностей по прекращению оказания услуг по содействию в инвестировании, а также по прекращению обязательств, связанных с оказанием данных услуг, в течение срока, предусмотренного решением Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ"

Порядок

составления отчета по форме 0420711 "Отчет об исполнении

обязанностей по прекращению оказания услуг по содействию

в инвестировании, а также по прекращению обязательств,

связанных с оказанием данных услуг, в течение срока,

предусмотренного решением Банка России об исключении

сведений об операторе инвестиционной платформы

из реестра операторов инвестиционных платформ"

1. Отчет по форме 0420711 "Отчет об исполнении обязанностей по прекращению оказания услуг по содействию в инвестировании, а также по прекращению обязательств, связанных с оказанием данных услуг, в течение срока, предусмотренного решением Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ" (далее - отчетность по форме 0420711) должен составляться организацией, в отношении которой Банком России было принято решение об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ (далее - отчитывающаяся организация), ведение которого осуществляется Банком России в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее соответственно - Федеральный закон от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ, реестр операторов инвестиционных платформ), предусматривающее в соответствии с частью 7 статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ" срок для прекращения оказания услуг по привлечению инвестиций и услуг по содействию в инвестировании, а также для прекращения обязательств, связанных с оказанием указанных услуг, в случае получения уведомления Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ, на еженедельной основе посредством формирования предусмотренных в нем показателей, с соблюдением положений части V настоящего приложения.

Отчетность по форме 0420711 должна составляться отчитывающейся организацией:

еженедельно в течение срока для прекращения обязательств, установленного в решении Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ, по состоянию на последний календарный день недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда оператором инвестиционной платформы получено уведомление Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ (далее - отчетная неделя);

по окончании срока для прекращения обязательств, установленного в решении Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ, по состоянию на последний день указанного срока.

Показатели отчетности по форме 0420711 раскрываются в разрезе каждой инвестиционной платформы, а также в разрезе видов инвесторов: физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, индивидуальных предпринимателей и юридических лиц.

Показатели отчетности по форме 0420711 не должны составляться оператором инвестиционной платформы, если из показателей отчетности по форме 0420711, составленных за предыдущую отчетную неделю, следует, что все обязательства, связанные с осуществлением деятельности оператора инвестиционной платформы, прекращены.

2. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420711 сведения об исполненных отчитывающейся организацией обязательствах перед инвесторами должны указываться нарастающим итогом с начала отчетной недели.

По показателю "Сведения об обязательствах перед инвесторами" указываются сведения о неисполненных обязательствах отчитывающейся организации перед инвесторами, перечислившими денежные средства на номинальный счет оператора инвестиционной платформы, а также перед инвесторами, являющимися получателями денежных средств, зачисленных на номинальный счет оператора инвестиционной платформы, в счет исполнения обязательств по договорам инвестирования.

По показателю "Сведения об исполненных обязательствах перед инвесторами" указываются сведения об исполненных отчитывающейся организацией обязательствах перед инвесторами, перечислившими денежные средства на номинальный счет оператора инвестиционной платформы, а также перед инвесторами, являющимися получателями денежных средств, зачисленных лицами, привлекающими инвестиции, на номинальный счет оператора инвестиционной платформы, в счет исполнения обязательств по договорам инвестирования.

3. Сведения об исполнении отчитывающейся организацией обязательств перед инвесторами, перечислившими денежные средства на номинальный счет оператора инвестиционной платформы, а также перед инвесторами, являющимися получателями денежных средств, зачисленных на номинальный счет оператора инвестиционной платформы, в счет исполнения обязательств по договорам инвестирования должны указываться в рублях.

4. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420711 отчитывающейся организацией должны указываться сведения о количестве инвесторов, обязательства перед которыми не исполнены оператором инвестиционной платформы, исполнены частично или в полном объеме, в разрезе видов инвесторов.

По показателю "Количество инвесторов, перед которыми обязательства не исполнены" указывается количество инвесторов, обязательства перед которыми не исполнены отчитывающейся организацией, по состоянию на последний календарный день отчетной недели.

По показателю "Количество инвесторов, обязательства перед которыми исполнены частично" указывается количество инвесторов, обязательства перед которыми отчитывающейся организацией исполнены частично, по состоянию на последний календарный день отчетной недели.

По показателю "Количество инвесторов, обязательства перед которыми исполнены полностью" указывается количество инвесторов, обязательства перед которыми в полном объеме исполнены отчитывающейся организацией, по состоянию на последний календарный день отчетной недели.