Порядок составления отчетности (отчета) по форме 0420722 "Сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов"

Порядок

составления отчетности (отчета) по форме 0420722 "Сведения

об оценке выполнения требований к обеспечению защиты

информации оператором инвестиционной платформы, оператором

финансовой платформы, оператором информационной системы,

в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых

активов, и оператором обмена цифровых

финансовых активов"

1. Отчетность (отчет) по форме 0420722 "Сведения об оценке выполнения требований к обеспечению защиты информации оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов" (далее - отчетность по форме 0420722) составляется оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании - отчитывающаяся организация), соответствующими условиям, указанным в абзацах одиннадцатом - четырнадцатом подпункта 1.4.3 пункта 1.4 Положения Банка России от 20 апреля 2021 года N 757-П "Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков в целях противодействия осуществлению незаконных финансовых операций" <1> (далее - Положение Банка России N 757-П), по результатам оценки соответствия уровня защиты информации, проведенной в соответствии с требованиями пункта 1.5 Положения Банка России N 757-П (далее - оценка соответствия), по состоянию на день завершения проведения оценки соответствия уровня защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков требованиям, предусмотренным подпунктом 1.5.3 пункта 1.5 Положения Банка России N 757-П, включительно посредством формирования предусмотренных в ней показателей с соблюдением положений части V настоящего приложения.

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 15 июня 2021 года, регистрационный N 63880.

Отчетность по форме 0420722 не составляется:

оператором инвестиционной платформы, совмещающим свою деятельность с видами деятельности, указанными в пунктах 1 - 7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации";

оператором финансовой платформы, совмещающим свою деятельность с деятельностью организатора торговли, депозитария или регистратора;

оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператором обмена цифровых финансовых активов, совмещающим свою деятельность с деятельностью кредитных организаций, организаторов торговли или профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организации.

2. В отчетности по форме 0420722 отражаются сведения о результатах оценки соответствия по следующим направлениям:

оценка выполнения требований к обеспечению защиты информации, применяемых с использованием технологических мер защиты информации (далее - оценка соответствия по направлению "технологические меры") (раздел 1 отчетности по форме 0420722);

оценка выполнения требований к обеспечению защиты информации, применяемых в отношении прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений (далее - оценка соответствия по направлению "безопасность программного обеспечения") (раздел 2 отчетности по форме 0420722);

оценка выполнения требований к обеспечению защиты информации, применяемых в отношении эксплуатируемых автоматизированных систем, программного обеспечения, средств вычислительной техники, телекоммуникационного оборудования (далее - оценка соответствия по направлению "безопасность информационной инфраструктуры") (раздел 3 отчетности по форме 0420722).

Информация по показателям разделов 1 и 2 отчетности по форме 0420722 раскрывается в разрезе группы аналитических признаков "Направления защиты информации" в соответствии со значениями аналитических признаков для формирования показателей отчетности по форме 0420722 части II настоящего приложения.

Информация по показателям разделов 1 - 3 отчетности по форме 0420722 раскрывается также по группе аналитических признаков "Вид деятельности" в соответствии со значениями аналитических признаков для формирования показателей отчетности по форме 0420722 части II настоящего приложения.

3. В разделе 1 отчетности по форме 0420722 указывается информация об оценке соответствия по направлению "технологические меры", осуществляемой на основе оценки выполнения требований к обеспечению защиты информации, применяемых с использованием технологических мер защиты информации, указанных в Положении Банка России N 757-П, по аналитическому признаку "Технологические меры" группы аналитических признаков "Направления защиты информации".

По показателю "Оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса" раздела 1 отчетности по форме 0420722 указывается обобщающий уровень оценки соответствия по направлению "технологические меры" - E_ТМ, а также уровни оценки соответствия по направлению "технологические меры" по следующим аналитическим признакам группы аналитических признаков "Виды процессов защиты информации":

планирование - оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса планирования применения мер защиты информации (E_ТМП);

реализация - оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса реализации мер защиты информации (E_ТМР);

контроль - оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса контроля применения мер защиты информации (E_ТМК);

совершенствование - оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса совершенствования применения мер защиты информации (E_ТМС).

4. В разделе 2 отчетности по форме 0420722 указывается информация об оценке соответствия по направлению "безопасность программного обеспечения", осуществляемой на основе оценки выполнения требований по направлению "безопасность программного обеспечения", указанных в Положении Банка России N 757-П, по аналитическому признаку "Безопасность программного обеспечения" группы аналитических признаков "Направления защиты информации".

4.1. По показателю "Оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса" раздела 2 отчетности по форме 0420722 указывается обобщающий уровень оценки соответствия по направлению "Безопасность программного обеспечения" - E_ПО, а также уровни оценки соответствия по направлению "безопасность программного обеспечения" по следующим аналитическим признакам группы аналитических признаков "Виды процессов защиты информации":

планирование - оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса планирования применения мер защиты информации (E_ПОП);

реализация - оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса реализации мер защиты информации (E_ПОР);

контроль - оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса контроля применения мер защиты информации (E_ПОК);

совершенствование - оценка, характеризующая выполнение требований, в рамках процесса совершенствования применения мер защиты информации (E_ПОС).

4.2. По показателю "Признак, характеризующий использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, которые сертифицированы в системе сертификации ФСТЭК России или в отношении которых проведена оценка соответствия по требованиям к ОУД" указывается значение:

"Сертификация ФСТЭК России" - в случае если отчитывающаяся организация обеспечивает использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, прошедшего сертификацию в системе сертификации Федеральной службы по техническому и экспортному контролю <1>;

--------------------------------

<1> Подпункт 13 пункта 8 Положения о Федеральной службе по техническому и экспортному контролю, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 16 августа 2004 года N 1085 "Вопросы Федеральной службы по техническому и экспортному контролю".

"Оценка соответствия ОУД" (оценка соответствия по требованиям к оценочному уровню доверия) - в случае если отчитывающаяся организация обеспечивает использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, прошедшего оценку соответствия по требованиям к оценочному уровню доверия, в соответствии с требованием пункта 1.8 Положения Банка России N 757-П.

4.3. По показателю "Признак, характеризующий проведение оценки соответствия по требованиям к ОУД прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений самостоятельно или с привлечением проверяющей организации" указывается значение:

"Самостоятельно" - в случае если отчитывающаяся организация проводит оценку соответствия прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений самостоятельно;

"Проверяющая организация" - в случае если отчитывающаяся организация проводит оценку соответствия прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений с привлечением сторонней организации, имеющей лицензию на проведение работ и оказание услуг, предусмотренных подпунктами "б", "д" или "е" пункта 4 Положения о лицензировании деятельности по технической защите конфиденциальной информации, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 3 февраля 2012 года N 79 (далее - проверяющая организация), а также если по показателю "Признак, характеризующий использование прикладного программного обеспечения автоматизированных систем и приложений, которые сертифицированы в системе сертификации ФСТЭК России или в отношении которых проведена оценка соответствия по требованиям к ОУД" указано значение "Сертификация ФСТЭК России".

5. Заполнение отчитывающейся организацией сведений об оценке соответствия по направлению "безопасность информационной инфраструктуры" (раздел 3 отчетности по форме 0420722) осуществляется в соответствии с требованиями к методике оценки соответствия защиты информации, установленными разделом 7 национального стандарта Российской Федерации ГОСТ Р 57580.2-2018 "Безопасность финансовых (банковских) операций. Защита информации финансовых организаций. Методика оценки соответствия" <1> (далее - ГОСТ Р 57580.2-2018).

--------------------------------

<1> Утвержден и введен в действие с 1 сентября 2018 года приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 28 марта 2018 года N 156-ст (М., ФГУП "Стандартинформ", 2018).

5.1. Следующие показатели оценки соответствия по направлению "безопасность информационной инфраструктуры" раздела 3 отчетности по форме 0420722 указываются по группе аналитических признаков "Процессы системы защиты информации" в соответствии со значениями аналитических признаков для формирования показателей отчетности по форме 0420722 части II настоящего приложения:

"Оценка, характеризующая выбор организационных и технических мер системы защиты информации";

"Оценка по направлениям защиты информации системы организации и управления защиты информации";

"Качественная оценка уровня соответствия процесса системы защиты информации";

"Числовое значение оценки соответствия процесса системы защиты информации".

5.1.1. По показателю "Оценка, характеризующая выбор организационных и технических мер системы защиты информации" указывается результат оценки в соответствии с требованиями, указанными в пункте 7.1 раздела 7 ГОСТ Р 57580.2-2018.

5.1.2. По показателю "Оценка по направлениям защиты информации системы организации и управления защиты информации" информация представляется в разрезе группы аналитических признаков "Виды процессов защиты информации" по следующим аналитическим признакам:

планирование - указывается результат оценки, характеризующей планирование процесса системы защиты информации , в соответствии с требованиями, указанными в пункте 7.2 раздела 7 ГОСТ Р 57580.2-2018;

реализация - указывается результат оценки, характеризующей реализацию процесса системы защиты информации , в соответствии с требованиями, указанными в пункте 7.3 раздела 7 ГОСТ Р 57580.2-2018;

контроль - указывается результат оценки, характеризующей контроль процесса системы защиты информации , в соответствии с требованиями, указанными в пункте 7.4 раздела 7 ГОСТ Р 57580.2-2018;

совершенствование - указывается результат оценки, характеризующей совершенствование процесса системы защиты информации , в соответствии с требованиями, указанными в пункте 7.5 раздела 7 ГОСТ Р 57580.2-2018.

5.1.3. По показателю "Качественная оценка уровня соответствия процесса системы защиты информации" указывается результат оценки уровня соответствия каждого процесса системы защиты информации (Ei) в соответствии с требованиями, указанными в пункте 7.9 раздела 7 ГОСТ Р 57580.2-2018;

5.1.4. По показателю "Числовое значение оценки соответствия процесса системы защиты информации" указывается результат оценки (E_i) в соответствии с требованиями, указанными в пункте 7.7 раздела 7 ГОСТ Р 57580.2-2018.

5.2. По показателю "Применение организационных и технических мер защиты информации на этапах жизненного цикла автоматизированной системы" указывается значение оценки, характеризующей применение организационных и технических мер защиты информации на этапах жизненного цикла автоматизированной системы (E_АС), рассчитанной в соответствии с пунктом 7.6 раздела 7 ГОСТ Р 57580.2-2018.

5.3. По показателю "Количество нарушений защиты информации, выявленных в результате оценки соответствия" указывается количество нарушений защиты информации, выявленных членами проверяющей группы в процессе оценки соответствия (Z) в соответствии с абзацем седьмым пункта 7.10 раздела 7 ГОСТ Р 57580.2-2018.

5.4. По показателю "Итоговая оценка соответствия" указывается значение итоговой оценки соответствия (R), рассчитанной в соответствии с абзацем первым пункта 7.10 раздела 7 ГОСТ Р 57580.2-2018.

6. В Разделе 4 отчетности по форме 0420722 по аналитическому признаку "Проверяющая организация" группы аналитических признаков "Вид организации" указываются следующие сведения:

6.1. По показателю "Полное наименование" - полное наименование проверяющей организации.

6.2. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) проверяющей организации.

6.3. По показателю "Дата проведения оценки соответствия" - дата проведения оценки соответствия, указанная в заключении проверяющей организации.

6.4. По показателю "Стоимость оценки соответствия" - стоимость оценки соответствия, проведенной проверяющей организацией.