Порядок составления отчета по форме 0420710 "Отчет об обязательствах, связанных с осуществлением деятельности по организации привлечения инвестиций, организации, в отношении которой Банком России принято решение об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ"

Порядок

составления отчета по форме 0420710 "Отчет

об обязательствах, связанных с осуществлением

деятельности по организации привлечения инвестиций,

организации, в отношении которой Банком России принято

решение об исключении сведений об операторе инвестиционной

платформы из реестра операторов инвестиционных платформ"

1. Отчет по форме 0420710 "Отчет об обязательствах, связанных с осуществлением деятельности по организации привлечения инвестиций, организации, в отношении которой Банком России принято решение об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ" (далее - отчетность по форме 0420710) должен составляться организацией, в отношении которой Банком России было принято решение об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ (далее - отчитывающаяся организация), ведение которого осуществляется Банком России в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ "О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее соответственно - Федеральный закон от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ, реестр операторов инвестиционных платформ), предусматривающее в соответствии с частью 7 статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года N 259-ФЗ срок для прекращения оказания услуг по привлечению инвестиций и услуг по содействию в инвестировании, а также для прекращения обязательств, связанных с оказанием указанных услуг, по состоянию на дату принятия решения об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционной платформы посредством формирования предусмотренных в нем показателей, с соблюдением положений части V настоящего приложения.

Показатели отчетности по форме 0420710 должны составляться отчитывающейся организацией вместе с показателями отчетности по форме 0420724 "Реестр контрагентов оператора инвестиционной платформы, оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператора обмена цифровых финансовых активов" (далее - отчетность по форме 0420724).

Показатели отчетности по форме 0420710 составляются в разрезе каждой инвестиционной платформы.

2. В разделе 1 отчетности по форме 0420710 по показателю "Количество договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании" отчитывающейся организацией должны указываться сведения о количестве договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании, действующих на день принятия Банком России решения об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ. Сведения должны включаться в отчетность по форме 0420710 по договорам об оказании услуг по содействию в инвестировании, в отношении которых у оператора инвестиционной платформы имеются перед инвесторами не исполненные полностью или частично денежные обязательства по состоянию на день принятия Банком России решения об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ.

Показатели раздела 1 отчетности по форме 0420710 раскрываются в разрезе резидентов и нерезидентов, а также в разрезе индивидуальных предпринимателей, физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, и юридических лиц.

3. В разделе 2 отчетности по форме 0420710:

3.1. По показателям "Дата заключения договора инвестирования, в рамках которого денежные средства в пользу инвестора перечислены на номинальный счет оператора инвестиционной платформы" и "Номер договора инвестирования, в рамках которого денежные средства в пользу инвестора перечислены на номинальный счет оператора инвестиционной платформы" указываются соответственно дата заключения и номер договора инвестирования (при наличии), в рамках которого денежные средства в пользу инвестора перечислены на номинальный счет оператора инвестиционной платформы.

3.2. По показателю "Остаток денежных средств инвестора на номинальном счете оператора инвестиционной платформы" раздела 2 отчетности по форме 0420710 отчитывающейся организацией должны указываться сведения об остатке денежных средств инвесторов на номинальном счете оператора инвестиционной платформы.

3.3. По показателю "Сумма не исполненных перед инвестором обязательств организации" раздела 2 отчетности по форме 0420710 отчитывающейся организацией должны указываться сведения о сумме не исполненных перед инвесторами обязательств, установленных на дату принятия Банком России решения об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ, в разрезе каждого инвестора и каждого договора инвестирования, в рамках которого денежные средства в пользу инвестора перечислены на номинальный счет оператора инвестиционной платформы. Сведения указываются в рублях.

3.4. Показатели раздела 2 отчетности по форме 0420710 раскрываются в разрезе каждого инвестора, информация о котором раскрыта по показателям отчетности по форме 0420724, и каждого договора инвестирования.

По группе аналитических признаков "Идентификатор инвестора" указывается значение идентификатора инвестора, которое должно соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков "Идентификатор контрагента" отчетности по форме 0420724 по этому инвестору.