Глава 3. Представление Отчета

3.1. Раздел 1 представляется в Банк России ежемесячно:

банками с универсальной лицензией - за последнее число отчетного месяца и за каждый операционный день в течение отчетного месяца не позднее четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

банками с базовой лицензией и небанковскими кредитными организациями, за исключением небанковских кредитных организаций, указанных в пункте 1.1 настоящего Порядка, - за последнее число отчетного месяца и при наличии превышений размеров (лимитов) ОВП за каждый операционный день в течение отчетного месяца, в который у кредитной организации имелись такие превышения, не позднее шестого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

3.2. Раздел 2 представляется кредитными организациями в Банк России ежемесячно за последнее число отчетного месяца не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

3.3. Раздел 3 представляется в Банк России ежемесячно за каждый операционный день в течение отчетного месяца, за который у кредитной организации имелось превышение (превышения) размеров (лимитов) ОВП:

банками с универсальной лицензией - не позднее четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

банками с базовой лицензией и небанковскими кредитными организациями, за исключением небанковских кредитных организаций, указанных в пункте 1.1 настоящего Порядка, - не позднее шестого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

3.4. Раздел 4 представляется кредитными организациями в Банк России ежемесячно за последнее число отчетного месяца не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

3.5. Раздел 5 представляется кредитными организациями в Банк России с периодичностью, установленной абзацами вторым и третьим пункта 4.6 Инструкции Банка России N 213-И, за каждый операционный день превышений, указанных в абзаце третьем пункта 4.5 Инструкции Банка России N 213-И, не позднее чем через 10 рабочих дней после дня возникновения оснований для представления раздела 5 в соответствии с абзацем третьим пункта 4.5 Инструкции Банка России N 213-И.

3.6. Разделы 1 и 2 на консолидированной основе представляются в Банк России:

по состоянию на 1 апреля, 1 июля и 1 октября:

головными кредитными организациями банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также кредитными организациями - участниками банковских групп, которые являются головными кредитными организациями банковских групп, входящих в состав вышеуказанных банковских групп, при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников согласно пункту 1.3 Положения Банка России N 729-П либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников банковских групп, входящих в состав вышеуказанных банковских групп, в силу их несущественности (далее - головные кредитные организации субгрупп), - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

головными кредитными организациями банковских групп, имеющими более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее десятого рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;

по состоянию на 1 января:

головными кредитными организациями банковских групп, в том числе имеющими более 100 дочерних организаций, по банковским группам, а также головными кредитными организациями субгрупп - не позднее двух месяцев года, следующего за отчетным кварталом.

3.7. Кредитная организация представляет Отчет на внутримесячные даты по требованию Банка России в установленный в требовании срок.

3.8. Головная кредитная организация банковской группы представляет по требованию Банка России в течение 10 рабочих дней со дня получения требования Банка России заверенные копии документов и иную информацию о деятельности участников банковской группы, не являющихся кредитными организациями (резидентов и нерезидентов), которые использовались головными кредитными организациями банковских групп для составления Отчета.".