Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420267 "Информация о лицах, которым негосударственным пенсионным фондом поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420267

"Информация о лицах, которым негосударственным пенсионным

фондом поручено проведение идентификации, упрощенной

идентификации, обновление информации о клиентах,

представителях клиентов, выгодоприобретателях

и бенефициарных владельцах"

1. Отчетность по форме 0420267 "Информация о лицах, которым негосударственным пенсионным фондом поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах" (далее - отчетность по форме 0420267) составляется негосударственным пенсионным фондом (далее - фонд) в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) посредством формирования предусмотренных в ней показателей на нерегулярной основе с соблюдением положений части V настоящего приложения.

Отчетность по форме 0420267 составляется фондами в случае заключения и (или) расторжения договоров на проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах (далее - обновление информации) с лицами, которым в соответствии с абзацем вторым пункта 1.5-8 и абзацем первым пунктом 1.5-9 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации (далее - привлеченное лицо).

Иными фондами отчетность по форме 0420267 не составляется.

2. Показатели отчетности по форме 0420267 формируются по каждому привлеченному лицу (по группе аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации") с указанием информации о договоре, на основании которого указанному привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (по группе аналитических признаков "Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации").

По группе аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" указывается сформированный фондом самостоятельно идентификатор привлеченного лица, позволяющий выделить одно привлеченное лицо из других привлеченных лиц, отраженных в отчетности по форме 0420267.

По группе аналитических признаков "Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" указывается сформированный фондом самостоятельно идентификатор заключенного им договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, позволяющий выделить один договор из других договоров, отраженных в отчетности по форме 0420267, на основании которых поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

3. По показателю "Полное наименование" указывается:

для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом), - полное фирменное наименование в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (далее - КГРКО);

для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), - полное наименование в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

4. По показателю "Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала)" указываются в соответствии с КГРКО:

для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией, - регистрационный номер кредитной организации;

для привлеченного лица, являющегося филиалом кредитной организации, - регистрационный номер кредитной организации и через символ "/" (косая черта) порядковый номер ее филиала.

Для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), показатель "Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала)" не заполняется.

5. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" указывается основной государственный регистрационный номер привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), в соответствии с ЕГРЮЛ.

Для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом), показатель "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" не заполняется.

6. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), в соответствии с ЕГРЮЛ.

Для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом), показатель "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" не заполняется.

7. По показателю "Код причины постановки на учет (КПП)" указывается код причины постановки на учет привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией, в соответствии с ЕГРЮЛ (для филиала привлеченного лица, не являющегося филиалом кредитной организации, указывается код причины постановки на учет, присвоенный филиалу по месту его нахождения).

Для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом), показатель "Код причины постановки на учет (КПП)" не заполняется.

8. По показателю "Код поручения" указывается один из следующих кодов поручения согласно договору, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:

"1 - поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации" - в случае если привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации;

"2 - поручено обновление информации" - в случае если привлеченному лицу поручено обновление информации;

"3 - одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" - в случае если привлеченному лицу одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

9. По показателям "Номер договора", "Дата заключения договора" и "Дата расторжения договора" указываются соответственно номер (в случае его отсутствия указывается "б/н"), дата заключения и дата расторжения договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

При представлении фондом информации о заключении договора на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации значение показателя "Дата расторжения договора" не указывается.

При представлении фондом информации о расторжении договора на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации одновременно указываются две даты: по показателю "Дата расторжения договора" - дата расторжения договора, по показателю "Дата заключения договора" - дата заключения договора.