Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420419 "Информация

о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных

бумаг поручено проведение идентификации, упрощенной

идентификации, обновление информации о клиентах,

представителях клиентов, выгодоприобретателях

и бенефициарных владельцах"

1. Отчетность по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах" (далее - отчетность по форме 0420419) составляется профессиональными участниками, за исключением профессиональных участников, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию.

Отчетность по форме 0420419 составляется:

в случае заключения и (или) расторжения договоров на проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - обновление информации) с лицами, которым в соответствии с пунктами 1.5-1 и 1.5-8 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации (далее - привлеченное лицо);

в случае заключения и (или) расторжения договоров на проведение идентификации клиента - иностранного гражданина или иностранного юридического лица, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах (далее - договор с иностранной финансовой организацией) с лицами, которым в соответствии с пунктом 1.5-11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ поручено проведение идентификации иностранного клиента, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах (далее соответственно - иностранное привлеченное лицо, договор с иностранным привлеченным лицом).

В иных случаях отчетность по форме 0420419 профессиональными участниками не составляется.

2. Показатели отчетности по форме 0420419 формируются в отношении каждого привлеченного лица, иностранного привлеченного лица (по группе аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации") с указанием информации о договоре, на основании которого привлеченному лицу профессиональным участником поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, о договоре с иностранным привлеченным лицом (по группе аналитических признаков "Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации").

3. В отчетности по форме 0420419 указывается следующая информация о привлеченных лицах:

3.1. По показателю "Полное наименование" указывается:

для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом), - полное фирменное наименование в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, ведение которой Банком России предусмотрено в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (далее - КГРКО);

для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), иностранным банком или иной иностранной финансовой организацией, - полное фирменное наименование в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);

для иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком - участником системы СВИФТ, - полное наименование в соответствии со справочником СВИФТ <1>;

--------------------------------

<1> Международная межбанковская система передачи информации и совершения платежей.

для иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком (не являющимся участником системы СВИФТ) или иной иностранной финансовой организацией, - полное наименование в соответствии с наименованием, приведенным в договоре с иностранным привлеченным лицом.

3.2. По показателю "Код страны" указывается цифровой код страны места регистрации привлеченного лица, иностранного привлеченного лица в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ).

3.3. По показателю "Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала)" указывается:

для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией, - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО;

для привлеченного лица, являющегося филиалом кредитной организации, - регистрационный номер кредитной организации и порядковый номер филиала кредитной организации, проставляемый через косую черту после регистрационного номера кредитной организации, в соответствии с КГРКО.

3.4. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), в соответствии с ЕГРЮЛ. Для иностранного привлеченного лица показатель "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" не заполняется.

3.5. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), в соответствии с ЕГРЮЛ. Для иностранного привлеченного лица показатель "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" не заполняется.

3.6. По показателю "Код причины постановки на учет (КПП)" указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией, в соответствии с ЕГРЮЛ (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный филиалу юридического лица по месту его нахождения). Для иностранного привлеченного лица показатель "Код причины постановки на учет (КПП)" не заполняется.

3.7. По показателю "Код СВИФТ" указывается:

для иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком - участником системы СВИФТ, - код иностранного банка по справочнику СВИФТ);

для иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком, не являющимся участником системы СВИФТ, - код "000" (три нуля).

3.8. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации (или его аналог) в стране регистрации (Tax Identification Number, TIN)" указывается идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number) (далее - TIN) или его аналог, или международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier) (далее - LEI), или регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN или его аналога и LEI) иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком, не являющимся участником системы СВИФТ, или являющегося иной иностранной финансовой организацией.

При отсутствии у иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком, не являющимся участником системы СВИФТ, или являющегося иной иностранной финансовой организацией, TIN или его аналога, LEI и регистрационного номера в стране регистрации указывается код "000" (три нуля).

4. По показателю "Код поручения" отчетности по форме 0420419 указывается код поручения согласно договору, на основании которого привлеченным лицам поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, договору с иностранным привлеченным лицом:

"1 - поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации" - в случае если на основании договора привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, иностранному привлеченному лицу поручено проведение идентификации иностранного клиента, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца;

"2 - поручено обновление информации" - в случае если на основании договора привлеченному лицу поручено обновление информации, иностранному привлеченному лицу поручено обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах;

"3 - одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" - в случае если на основании договора привлеченному лицу одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации и обновление информации, иностранному привлеченному лицу поручено проведение идентификации иностранного клиента, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца и обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах.

5. По показателям "Номер договора", "Дата заключения договора" и "Дата расторжения договора" отчетности по форме 0420419 указываются соответственно номер, дата заключения и дата расторжения договора, на основании которого привлеченным лицам профессиональным участником поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации; номер, дата заключения и дата расторжения договора с иностранным привлеченным лицом.

При отсутствии номера договора, на основании которого привлеченным лицам профессиональным участником поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, номера договора с иностранным привлеченным лицом по показателю "Номер договора" указывается значение "б/н" (без номера).

При представлении информации о заключении договора на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, договора с иностранным привлеченным лицом по показателю "Дата расторжения договора" информация не указывается. При представлении информации о расторжении договора на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, договора с иностранным привлеченным лицом одновременно с показателем "Дата расторжения договора" должен быть заполнен показатель "Дата заключения договора".

6. По группе аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" отчетности по форме 0420419 указывается идентификатор привлеченного лица, иностранного привлеченного лица. Значение указанного идентификатора, позволяющее выделить отдельное привлеченное лицо, иностранное привлеченное лицо из других привлеченных лиц, отраженных в отчетности по форме 0420419, формируется профессиональным участником самостоятельно.

В качестве первых трех символов идентификатора привлеченного лица, иностранного привлеченного лица должен быть указан цифровой код страны места регистрации привлеченного лица, иностранного привлеченного лица в соответствии с ОКСМ. В качестве четвертого символа идентификатора привлеченного лица, иностранного привлеченного лица должен быть указан символ "_" (нижнее подчеркивание). В качестве пятого символа и последующих символов (при их наличии) должен быть указан уникальный набор символов идентификатора привлеченного лица, иностранного привлеченного лица.

7. По группе аналитических признаков "Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" отчетности по форме 0420419 указывается идентификатор заключенного профессиональным участником договора, на основании которого привлеченному лицу профессиональным участником поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, договора с иностранным привлеченным лицом. Значение указанного идентификатора, позволяющее выделить один договор из других договоров, отраженных в отчетности по форме 0420419, формируется профессиональным участником самостоятельно.

8. Отчетность по форме 0420419 составляется посредством формирования показателей с учетом пунктов 10 - 17 приложения 2 к настоящему Указанию.".