Зарегистрировано в Минюсте России 30 октября 2024 г. N 79971

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 28 июня 2024 г. N 6795-У

О ФОРМАХ, СРОКАХ И ПОРЯДКЕ

СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В БАНК РОССИИ СТАТИСТИЧЕСКОЙ

ОТЧЕТНОСТИ СТРАХОВЫХ БРОКЕРОВ, О ПОРЯДКЕ СООБЩЕНИЯ

СТРАХОВЫМИ БРОКЕРАМИ БАНКУ РОССИИ ИНФОРМАЦИИ О ЛИЦАХ,

КОТОРЫМ ПОРУЧЕНО ПРОВЕДЕНИЕ ИДЕНТИФИКАЦИИ, УПРОЩЕННОЙ

ИДЕНТИФИКАЦИИ, ОБНОВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ О КЛИЕНТАХ,

ПРЕДСТАВИТЕЛЯХ КЛИЕНТОВ, ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯХ

И БЕНЕФИЦИАРНЫХ ВЛАДЕЛЬЦАХ, А ТАКЖЕ О ПОРЯДКЕ

И СРОКАХ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СТРАХОВЫМИ БРОКЕРАМИ

В БАНК РОССИИ СВЕДЕНИЙ И ДОКУМЕНТОВ В ОТНОШЕНИИ

ИХ ФИЛИАЛОВ, ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВ И ИНЫХ

ОБОСОБЛЕННЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ

На основании подпункта 7 пункта 1 и пункта 2 статьи 4.1, абзаца третьего пункта 4 статьи 28 и подпункта 5 пункта 5 статьи 30 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)":

1. Настоящее Указание устанавливает (приложения 1 и 2 к настоящему Указанию):

формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России статистической отчетности страховых брокеров;

порядок сообщения страховыми брокерами Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах;

порядок и сроки представления страховыми брокерами в Банк России сведений об открытии (закрытии) филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, сведений об их адресах (фактическом месте нахождения), документов, подтверждающих полномочия их руководителей, а также информации об изменении указанных сведений.

2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 21 июня 2024 года N ПСД-17) вступает в силу с 1 января 2025 года.

3. Статистическая отчетность страховых брокеров составляется и представляется страховыми брокерами в Банк России в соответствии с настоящим Указанием начиная со статистической отчетности за отчетный период, в котором настоящее Указание вступает в силу.

4. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:

Указание Банка России от 3 августа 2020 года N 5522-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России статистической отчетности страховых брокеров" <1>;

--------------------------------

<1> Зарегистрировано Минюстом России 2 сентября 2020 года, регистрационный N 59613.

Указание Банка России от 28 марта 2022 года N 6105-У "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам представления в Банк России бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитных рейтинговых агентств, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, организаторов торговли, клиринговых организаций, страховых брокеров и бюро кредитных историй" <2>;

--------------------------------

<2> Зарегистрировано Минюстом России 14 июля 2022 года, регистрационный N 69281.

Указание Банка России от 21 сентября 2022 года N 6246-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 3 августа 2020 года N 5522-У" <3>.

--------------------------------

<3> Зарегистрировано Минюстом России 23 января 2023 года, регистрационный N 72099.

5. Статистическая отчетность страховых брокеров, предусмотренная приложением 1 к Указанию Банка России от 3 августа 2020 года N 5522-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России статистической отчетности страховых брокеров", составленная за отчетный период, предшествующий отчетному периоду, в котором настоящее Указание вступает в силу, должна быть представлена страховыми брокерами в Банк России в порядке и сроки, предусмотренные приложением 3 к настоящему Указанию.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

Э.С.НАБИУЛЛИНА