Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420109 "Информация о лицах, которым страховым брокером поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420109 "Информация

о лицах, которым страховым брокером поручено проведение

идентификации, упрощенной идентификации, обновление

информации о клиентах, представителях клиентов,

выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах"

1. Отчетность по форме 0420109 "Информация о лицах, которым страховым брокером поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах" (далее - отчетность по форме 0420109) составляется страховым брокером в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ) посредством формирования предусмотренных в ней показателей на нерегулярной основе с соблюдением положений пунктов 1, 2 и 4 части VI настоящего приложения.

Отчетность по форме 0420109 составляется страховыми брокерами в случае заключения и (или) расторжения договоров на проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - обновление информации) с лицами, которым в соответствии с абзацем вторым пункта 1.5-8 и абзацем первым пункта 1.5-9 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации (далее - привлеченное лицо).

Иными страховыми брокерами отчетность по форме 0420109 не составляется.

2. Показатели отчетности по форме 0420109 формируются по каждому привлеченному лицу (по аналитическим признакам группы аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации") с указанием информации о договоре, на основании которого указанному привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (по аналитическим признакам группы аналитических признаков "Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации").

По аналитическому признаку группы аналитических признаков "Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" указывается сформированный страховым брокером самостоятельно идентификатор привлеченного лица, позволяющий выделить одно привлеченное лицо из других привлеченных лиц.

По аналитическому признаку группы аналитических признаков "Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" указывается сформированный страховым брокером самостоятельно идентификатор заключенного им договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, позволяющий выделить один договор из других договоров, на основании которых привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

3. По показателю "Полное наименование" (строка 1) указывается:

для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом), - полное фирменное наименование в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (далее - КГРКО);

для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), - полное наименование в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

4. По показателю "Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала)" (строка 2) указываются в соответствии с КГРКО:

для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией, - регистрационный номер кредитной организации;

для привлеченного лица, являющегося филиалом кредитной организации, - регистрационный номер кредитной организации и через символ "/" (косая линия) порядковый номер ее филиала.

Для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), показатель "Регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала)" (строка 2) не формируется.

5. По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" (строка 3) указывается основной государственный регистрационный номер привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), в соответствии с ЕГРЮЛ.

Для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом), показатель "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" (строка 3) не формируется.

6. По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" (строка 4) указывается идентификационный номер налогоплательщика - привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), в соответствии с ЕГРЮЛ.

Для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом), показатель "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" (строка 4) не формируется.

7. По показателю "Код причины постановки на учет (КПП)" (строка 5) указывается код причины постановки на учет привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией, в соответствии с ЕГРЮЛ (для филиала привлеченного лица, не являющегося филиалом кредитной организации, указывается код причины постановки на учет, присвоенный филиалу по месту его нахождения).

Для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом), показатель "Код причины постановки на учет (КПП)" (строка 5) не формируется.

8. По показателю "Код поручения" (строка 6) указывается один из следующих кодов поручения согласно договору, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:

"1 - поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации" - в случае если привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации;

"2 - поручено обновление информации" - в случае если привлеченному лицу поручено обновление информации;

"3 - одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" - в случае если привлеченному лицу одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

9. По показателям "Номер договора" (строка 7), "Дата заключения договора" (строка 8) и "Дата расторжения договора" (строка 9) указываются соответственно номер (в случае его отсутствия указывается "б/н"), дата заключения и дата расторжения договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

При представлении страховым брокером информации о заключении договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, значение показателя "Дата расторжения договора" (строка 9) не указывается.

При представлении страховым брокером информации о расторжении договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, одновременно указываются две даты:

по показателю "Дата расторжения договора" (строка 9) - дата расторжения договора;

по показателю "Дата заключения договора" (строка 8) - дата заключения договора.