|
Раздел II. Сведения об осуществлении контрольных мероприятий, примененных мерах воздействия в отношении членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка
|
|
3
|
Основание для проведения контрольного мероприятия
|
|
sro-dic:OsnovanieDlyaProvedKontrMeroprEnumerator
|
|
3.1
|
|
Плановое
|
mem-int:PlanovoeMember
|
|
3.2
|
|
Внеплановое, проведенное по поручению Комитета финансового надзора Банка России
|
mem-int:VneplanovoeKomitetFinNadzBRMember
|
|
3.3
|
|
Внеплановое, проведенное по жалобе на нарушение членом саморегулируемой организации базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации
|
mem-int:VneplanovoeZhalobaNaNarushenieMember
|
|
3.4
|
|
Внеплановое, проведенное по иным основаниям, предусмотренным внутренними стандартами саморегулируемой организации
|
mem-int:VneplanovoeInyeOsnovaniyaMember
|
|
4
|
Форма проведения контрольного мероприятия
|
|
sro-dic:FormaProvedKontrMeroprEnumerator
|
|
4.1
|
|
Выездное
|
mem-int:VyezdnoeMember
|
|
4.2
|
|
Дистанционное
|
mem-int:DistanczoinnoeMember
|
|
5
|
Характер контрольного мероприятия
|
|
sro-dic:XarakterKontrMeroprEnumerator
|
|
5.1
|
|
Комплексное
|
mem-int:KompleksnoeMember
|
|
5.2
|
|
Тематическое
|
mem-int:TematicheskoeMember
|
|
6
|
Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия
|
|
sro-dic:PrinyatyeMeryEnumerator2
|
|
6.1
|
|
Т - предъявление требования об обязательном устранении членом саморегулируемой организации выявленных нарушений в установленные сроки
|
mem-int:TrebUstranNarushMember
|
|
6.2
|
|
П - вынесение члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме
|
mem-int:PreduprezhdVPismennFormeMember
|
|
6.3
|
|
Ш - наложение на члена саморегулируемой организации штрафа в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации
|
mem-int:ShtrafMember
|
|
6.4
|
|
ИСКЛ - исключение из членов саморегулируемой организации
|
mem-int:IskluchenieMember
|
|
6.5
|
|
ИНЫЕ - иные меры, установленные внутренними документами саморегулируемой организации, не противоречащие законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России
|
mem-int:InyeMeryMember
|
|
7
|
Информация об устранении нарушения
|
|
sro-dic:InfObUstraneniiNarusheniyaEnumerator
|
|
7.1
|
|
Устранено
|
mem-int:UstranMember
|
|
7.2
|
|
Не устранено
|
mem-int:NeUstranMember
|
|
7.3
|
|
Не требует устранения
|
mem-int:NeTrebUstranMember
|
|
7.4
|
|
Обжаловано
|
mem-int:ObzhalovanoMember
|
|
7.5
|
|
Иное
|
mem-int:Inoe_Member
|