Порядок и сроки составления отчетности по форме 0420850 "Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"

Порядок и сроки

составления отчетности по форме 0420850 "Отчет

о деятельности саморегулируемой организации

в сфере финансового рынка"

1. Отчетность по форме 0420850 "Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (далее - отчетность по форме 0420850) составляется саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация) посредством формирования предусмотренных в ней показателей с соблюдением положений части V настоящего приложения ежеквартально (за первый, второй, третий и четвертый кварталы) (далее - отчетный период) по состоянию на последний календарный день отчетного периода (далее - отчетная дата).

2. По показателям раздела I отчетности по форме 0420850 указываются общие сведения о саморегулируемой организации.

Сведения об ассоциированных членах саморегулируемой организации в разделе I отчетности по форме 0420850 не указываются.

2.1. В подразделе 1.1 раздела I отчетности по форме 0420850 указывается информация о юридических лицах и индивидуальных предпринимателях, осуществляющих вид (виды) деятельности, предусмотренный (предусмотренные) частью 1 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (далее - финансовые организации), являющийся (являющиеся) предметом саморегулирования для саморегулируемой организации.

По показателю "Количество членов саморегулируемой организации на отчетную дату" указываются сведения по состоянию на отчетную дату:

об общем количестве членов саморегулируемой организации;

о количестве членов саморегулируемой организации в соответствии с группой аналитических признаков "Вид деятельности";

о количестве членов саморегулируемой организации, являющихся некредитными финансовыми организациями, в разрезе аналитического признака "Некредитные финансовые организации" группы аналитических признаков "Тип контрагента" (об общем количестве вышеуказанных организаций и в разрезе группы аналитических признаков "Вид деятельности").

В случае если финансовая организация является членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, информация о таком члене саморегулируемой организации отражается по показателю "Количество членов саморегулируемой организации на отчетную дату" в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Вид деятельности" с указанием каждого вида деятельности. При этом по показателю "Количество членов саморегулируемой организации на отчетную дату" без раскрытия по группе аналитических признаков "Вид деятельности" информация о финансовой организации, являющейся членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, указывается однократно.

По показателю "Количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации в отчетном периоде" указывается количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации в отчетном периоде, в соответствии с группой аналитических признаков "Вид деятельности".

Значение показателя "Количество членов саморегулируемой организации на отчетную дату" в разрезе группы аналитических признаков "Вид деятельности" должно быть больше или равно значению указанного показателя по аналитическому признаку "Некредитные финансовые организации" группы аналитических признаков "Тип контрагента" по аналогичному значению группы аналитических признаков "Вид деятельности".

Значение показателя "Количество членов саморегулируемой организации на отчетную дату" в разрезе группы аналитических признаков "Вид деятельности" должно быть больше или равно значению показателя "Количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации в отчетном периоде" по аналогичному виду деятельности, указанному по группе аналитических признаков "Вид деятельности".

Значение показателя "Количество членов саморегулируемой организации на отчетную дату" без раскрытия по группе аналитических признаков "Вид деятельности" должно быть больше или равно значению указанного показателя по аналитическому признаку "Некредитные финансовые организации" группы аналитических признаков "Тип контрагента", а также больше или равно значению показателя "Количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации в отчетном периоде".

2.2. В подразделе 1.2 раздела I отчетности по форме 0420850 указываются сведения о количестве финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в отчетном периоде.

По показателю "Количество финансовых организаций, членство которых прекращено в отчетном периоде" указывается количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в отчетном периоде, в разрезе групп аналитических признаков "Вид деятельности" и "Вид основания".

По аналитическим признакам группы аналитических признаков "Вид основания" указывается:

по аналитическому признаку "Добровольный выход финансовой организации из саморегулируемой организации" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в связи с добровольным выходом финансовой организации из саморегулируемой организации;

по аналитическим признакам "Несоблюдение финансовой организацией требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации", "Неоднократная неуплата финансовой организацией в течение одного года членских взносов", "Выявление недостоверных сведений в документах, представленных финансовой организацией для приема в члены, в кандидаты в члены саморегулируемой организации" - количество финансовых организаций, исключенных из членов саморегулируемой организации по решению саморегулируемой организации, принятому в отчетном периоде, по каждому из указанных аналитических признаков отдельно (при наличии);

по аналитическому признаку "Отзыв лицензии (разрешения) финансовой организации или исключение сведений о ней из реестра финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в связи с отзывом лицензии (разрешения) финансовой организации или исключением сведений о них из реестра финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности;

по аналитическому признаку "Реорганизация финансовой организации" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в связи с их реорганизацией, за исключением случая реорганизации в форме преобразования, присоединения или выделения;

по аналитическому признаку "Ликвидация финансовой организации" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в связи с их ликвидацией;

по аналитическому признаку "Иные случаи, предусмотренные федеральными законами" - количество финансовых организаций, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 11 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

В случае если финансовая организация являлась членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, информация об указанной финансовой организации отражается по показателю "Количество финансовых организаций, членство которых прекращено в отчетном периоде" в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Вид деятельности" с указанием каждого вида деятельности. При этом по показателю "Количество финансовых организаций, членство которых прекращено в отчетном периоде" без раскрытия по группе аналитических признаков "Вид деятельности" информация о финансовой организации, являвшейся членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, указывается однократно.

По показателю "Причины прекращения членства в саморегулируемой организации" указываются причины прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации в разрезе группы аналитических признаков "Вид деятельности" и аналитического признака "Иные случаи, предусмотренные федеральными законами" группы аналитических признаков "Вид основания".

В случае если по одному из видов деятельности, указанному по группе аналитических признаков "Вид деятельности", основанием для прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации являются несколько причин, по показателю "Причины прекращения членства в саморегулируемой организации" указываются все причины прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации через символ "," (запятая) с отступом (пробелом).

2.3. Подраздел 1.3 раздела I отчетности по форме 0420850 заполняется саморегулируемыми организациями, объединяющими микрофинансовые организации, кредитные потребительские кооперативы, сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы (далее при совместном упоминании - саморегулируемая организация, объединяющая субъектов рынка микрофинансирования), а также саморегулируемыми организациями, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, негосударственных пенсионных фондов, форекс-дилеров, инвестиционных советников (далее при совместном упоминании - саморегулируемая организация, объединяющая инвестиционных финансовых посредников).

В подразделе 1.3 отчетности по форме 0420850 указываются сведения об обособленных подразделениях саморегулируемой организации, объединяющей субъектов рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, за исключением представительств и филиалов, сведения о которых внесены в единый государственный реестр юридических лиц (далее соответственно - ЕГРЮЛ, обособленное подразделение), действующих в отчетном периоде, в том числе фактически не осуществляющих свою деятельность в отчетном периоде, за который представляется отчетность по форме 0420850, а также о закрытых в отчетном периоде обособленных подразделениях.

По показателю "Наименование обособленного подразделения" указывается наименование обособленного подразделения (при наличии) в соответствии с Единым государственным реестром налогоплательщиков (далее - ЕГРН), порядок ведения которого в соответствии с пунктом 8 статьи 84 Налогового кодекса Российской Федерации устанавливается федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным по контролю и надзору в области налогов и сборов.

В случае изменения наименования обособленного подразделения в отчетности по форме 0420850 указывается его новое наименование начиная с отчетного периода, в котором указанные изменения внесены в ЕГРН, а в скобках - наименование, указанное в отчетности по форме 0420850 в отчетном периоде, предшествующем внесению изменений в ЕГРН. Информация о ранее указанном наименовании обособленного подразделения не отражается начиная с отчетного периода, следующего за отчетным периодом, в котором произошло изменение наименования обособленного подразделения.

По показателю "Код причины постановки на учет (КПП)" указывается код причины постановки на учет обособленного подразделения в соответствии с уведомлением о постановке на учет в налоговом органе по месту нахождения обособленного подразделения.

По показателям "Адрес для почтовой корреспонденции обособленного подразделения" и "Адрес места фактического нахождения обособленного подразделения" указываются соответственно адрес обособленного подразделения, на который направляется почтовая корреспонденция (с почтовым индексом), и адрес места фактического нахождения обособленного подразделения, по которому оно осуществляет ведение деятельности.

По показателю "Дата создания обособленного подразделения" указывается дата создания обособленного подразделения в соответствии с уведомлением о постановке на учет в налоговом органе по месту нахождения обособленного подразделения.

По показателю "Дата закрытия обособленного подразделения" указывается дата снятия с учета в налоговом органе по месту нахождения обособленного подразделения в соответствии с уведомлением о снятии с учета в налоговом органе по месту нахождения обособленного подразделения.

Информация о закрытых обособленных подразделениях не указывается в подразделе 1.3 отчетности по форме 0420850 начиная с отчетного периода, следующего за отчетным периодом, в котором обособленное подразделение закрыто.

Показатель "Дата закрытия обособленного подразделения" не заполняется, если обособленное подразделение продолжает действовать на конец отчетного периода.

2.4. Подраздел 1.4 раздела I отчетности по форме 0420850 заполняется саморегулируемой организацией, объединяющей субъектов рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организацией, объединяющей инвестиционных финансовых посредников.

По показателю "Штатная численность" указывается общее количество штатных работников в соответствии со штатным расписанием на конец отчетного периода.

По показателю "Фактическая численность" указывается общее количество работников, с которыми заключены трудовые договоры на конец отчетного периода.

По показателю "Причины изменений" указываются причины, по которым изменились значения показателей "Штатная численность" и "Фактическая численность" на конец отчетного периода, по сравнению с предыдущим отчетным периодом, отдельно через символ ";" (точка с запятой) с отступом (пробелом). В случае отсутствия изменений значений показателей "Штатная численность" и "Фактическая численность" по сравнению с предыдущим отчетным периодом показатель "Причины изменений" не заполняется.

2.5. Подраздел 1.5 раздела I отчетности по форме 0420850 заполняется только саморегулируемой организацией, объединяющей форекс-дилеров, и саморегулируемой организацией, объединяющей кредитные потребительские кооперативы.

Показатели "Полное наименование", "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)", "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)", "Дата заключения договора" заполняются только саморегулируемой организацией, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, и указываются в разрезе аналитического признака "Специализированный депозитарий" группы аналитических признаков "Вид организации".

В разрезе аналитического признака "Специализированный депозитарий" группы аналитических признаков "Вид организации" указывается информация о специализированном депозитарии, с которым у саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, заключен договор (при наличии):

по показателю "Полное наименование" - полное наименование специализированного депозитария в соответствии с ЕГРЮЛ;

по показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" - идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) специализированного депозитария в соответствии с ЕГРЮЛ;

по показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" - основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) специализированного депозитария в соответствии с ЕГРЮЛ;

по показателю "Дата заключения договора" - дата заключения договора саморегулируемой организацией, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, со специализированным депозитарием.

В отношении управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, с которой у саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, заключен договор (договор о доверительном управлении средствами компенсационного фонда в случае, указанном в части 5 статьи 40 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации") (при наличии), указывается следующая информация:

по показателю "Полное наименование" - полное наименование управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в соответствии с ЕГРЮЛ;

по показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" - ИНН управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в соответствии с ЕГРЮЛ;

по показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" - ОГРН управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в соответствии с ЕГРЮЛ;

по показателю "Дата заключения договора" - дата заключения договора саморегулируемой организацией, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, с управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (договора о доверительном управлении средствами компенсационного фонда в случае, указанном в части 5 статьи 40 Федерального закона от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации").

По показателю "Размер компенсационного фонда саморегулируемой организации" указывается размер компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, по состоянию на последний календарный день отчетного периода.

По показателю "Сумма платежей (взносов) членов саморегулируемой организации в компенсационный фонд, поступившая в отчетном периоде" указывается сумма платежей (взносов) членов саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, поступившая в отчетном периоде в компенсационный фонд саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы.

По показателю "Сумма доходов от размещения средств компенсационного фонда, поступившая на пополнение компенсационного фонда в отчетном периоде" указывается сумма доходов от размещения средств компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, поступившая на пополнение компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, в отчетном периоде.

По показателю "Сумма компенсационных выплат из компенсационного фонда саморегулируемой организации, затребованных к получению в отчетном периоде" указывается размер компенсационных выплат:

из компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, подлежащих выплате саморегулируемой организацией, объединяющей форекс-дилеров, физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями, в целях возмещения убытков, которые причинены им в результате несостоятельности (банкротства) членов саморегулируемой организации форекс-дилеров;

из компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, затребованных к получению членами саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, при недостаточности собственного имущества членов саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, для выполнения их обязательств перед членами (пайщиками).

По показателю "Сумма произведенных компенсационных выплат из компенсационного фонда саморегулируемой организации в отчетном периоде" указывается сумма компенсационных выплат из компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, произведенных саморегулируемой организацией, объединяющей форекс-дилеров, саморегулируемой организацией, объединяющей кредитные потребительские кооперативы:

физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями, в целях возмещения убытков, которые причинены им в результате несостоятельности (банкротства) членов саморегулируемой организации форекс-дилеров;

членам саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, при недостаточности собственного имущества членов саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, для выполнения их обязательств перед членами (пайщиками).

По показателю "Количество обращений за выплатой из компенсационного фонда в отчетном периоде" указывается количество поступивших в отчетном периоде:

заявлений физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, с требованием о выплате компенсации для полного или частичного возмещения реального ущерба, возникшего в результате несостоятельности (банкротства) членов саморегулируемой организации форекс-дилеров;

требований членов саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, о компенсационной выплате из компенсационного фонда саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, при недостаточности собственного имущества членов саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, для выполнения их обязательств перед членами (пайщиками).

2.6. Подраздел 1.6 раздела I отчетности по форме 0420850 заполняется саморегулируемой организацией, объединяющей субъектов рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организацией, объединяющей инвестиционных финансовых посредников. Сведения указываются в разрезе каждого члена указанной саморегулируемой организации по группе аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации".

По группе аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации" подраздела 1.6 раздела I отчетности по форме 0420850 должно использоваться значение, присвоенное члену саморегулируемой организации, объединяющей субъектов рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, в разделе V отчетности по форме 0420850.

По показателю "Сумма задолженности по уплате платежей (взносов) на отчетную дату" указываются суммы задолженностей по состоянию на последний календарный день отчетного периода, включая задолженности за предыдущие отчетные периоды, не погашенные на отчетную дату:

по аналитическому признаку "Членские взносы" группы аналитических признаков "Вид взноса" - по членским взносам в саморегулируемую организацию, объединяющую субъектов рынка микрофинансирования, и саморегулируемую организацию, объединяющую инвестиционных финансовых посредников;

по аналитическому признаку "Взносы в компенсационный фонд" группы аналитических признаков "Вид взноса" - по платежам (взносам) в компенсационный фонд саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, и саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров.

По показателю "Сумма задолженности по уплате платежей (взносов) за отчетный период" указываются суммы задолженностей по уплате платежей (взносов), возникших в отчетном периоде, без учета задолженностей по уплате платежей за предыдущие отчетные периоды:

по аналитическому признаку "Членские взносы" группы аналитических признаков "Вид взноса" - по уплате членских взносов в саморегулируемую организацию, объединяющую субъектов рынка микрофинансирования, и саморегулируемую организацию, объединяющую инвестиционных финансовых посредников;

по аналитическому признаку "Платежи (взносы) в компенсационный фонд" группы аналитических признаков "Вид взноса" - по платежам (взносам) в компенсационный фонд саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, и саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров.

По показателю "Меры, принятые за неуплату платежей (взносов)" указываются сведения о мерах, принятых саморегулируемой организацией, объединяющей субъектов рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организацией, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, по состоянию на отчетную дату за неуплату своими членами членских взносов и платежей (взносов) в компенсационный фонд саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, и саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения (при наличии).

В случае если информация по показателю "Меры, принятые за неуплату платежей (взносов)" принимает несколько значений, сведения отражаются через отступ (пробел).

Значение "ИСКЛ - исключение из членов саморегулируемой организации" по показателю "Меры, принятые за неуплату платежей (взносов)", предусмотренное частью III настоящего приложения, не применяется для указания сведений по аналитическому признаку "Платежи (взносы) в компенсационный фонд" группы аналитических признаков "Вид взноса".

В случае если показатель "Меры, принятые за неуплату платежей (взносов)" имеет значение "ИНЫЕ - другие мероприятия, направленные на погашение задолженности по платежам (взносам)", предусмотренное частью III настоящего приложения, по показателю "Примечание" указываются сведения о мероприятиях, проведенных саморегулируемой организацией, объединяющей субъектов рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организацией, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, в целях погашения задолженности своих членов по членским взносам, а также по платежам (взносам) в компенсационный фонд саморегулируемой организации, объединяющей кредитные потребительские кооперативы, и саморегулируемой организации, объединяющей форекс-дилеров.

2.7. Подраздел 1.7 раздела I отчетности по форме 0420850 заполняется только саморегулируемой организацией, объединяющей субъектов рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организацией, объединяющей инвестиционных финансовых посредников.

По показателю "Наименование программного обеспечения" указывается наименование программного обеспечения, используемого в том числе для автоматизации контроля саморегулируемой организацией, объединяющей субъектов рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организацией, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, за соблюдением их членами требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения плановых, внеплановых проверок, взаимодействия со своими членами и ведения реестра членов саморегулируемой организации, объединяющей субъектов рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организации, объединяющей инвестиционных финансовых посредников.

По показателю "Характеристика программного обеспечения" указывается функциональная характеристика программного обеспечения.

По показателю "Полное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя) - разработчика (поставщика) программного обеспечения" указываются полное наименование разработчика (поставщика) программного обеспечения, являющегося юридическим лицом, в соответствии с ЕГРЮЛ или фамилия, имя, отчество (при наличии) разработчика (поставщика) программного обеспечения, являющегося индивидуальным предпринимателем, в соответствии с единым государственным реестром индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП).

По показателю "ИНН разработчика (поставщика) программного обеспечения" указывается ИНН разработчика (поставщика) программного обеспечения в соответствии с ЕГРЮЛ (для юридического лица) либо ЕГРИП (для индивидуального предпринимателя).

По показателю "Дата заключения договора" указывается дата заключения саморегулируемой организацией, объединяющей субъектов рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организацией, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, договора, предоставляющего право пользования программным обеспечением.

По показателю "Полное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя), осуществляющего обслуживание программного обеспечения" указываются полное наименование лица, осуществляющего обслуживание программного обеспечения, являющегося юридическим лицом, в соответствии с ЕГРЮЛ или фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, осуществляющего обслуживание программного обеспечения, являющегося индивидуальным предпринимателем, в соответствии с ЕГРИП.

По показателю "ИНН юридического лица (индивидуального предпринимателя), осуществляющего обслуживание программного обеспечения" указывается ИНН юридического лица (индивидуального предпринимателя), осуществляющего обслуживание программного обеспечения, в соответствии с ЕГРЮЛ (с ЕГРИП).

По показателю "Дата заключения договора на обслуживание программного обеспечения" указывается дата заключения саморегулируемой организацией, объединяющей субъектов рынка микрофинансирования, и саморегулируемой организацией, объединяющей инвестиционных финансовых посредников, договора на обслуживание программного обеспечения с юридическим лицом (индивидуальным предпринимателем).

В случае если саморегулируемая организация, объединяющая субъектов рынка микрофинансирования, и саморегулируемая организация, объединяющая инвестиционных финансовых посредников, используют программное обеспечение, разработку и обслуживание которого осуществляют самостоятельно без привлечения третьих лиц, по показателю "Наименование программного обеспечения" указывается значение "Собственная разработка", по показателю "Характеристика программного обеспечения" указывается функциональная характеристика указанного программного обеспечения. При этом показатели "Полное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя) - разработчика (поставщика) программного обеспечения", "ИНН разработчика (поставщика) программного обеспечения", "Дата заключения договора", "Полное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя), осуществляющего обслуживание программного обеспечения", "ИНН юридического лица (индивидуального предпринимателя), осуществляющего обслуживание программного обеспечения" и "Дата заключения договора на обслуживание программного обеспечения" подраздела 1.7 раздела I отчетности по форме 0420850 не заполняются.

3. В разделе II отчетности по форме 0420850 указываются сведения о контроле саморегулируемой организации за соблюдением ее членами требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения плановых, внеплановых проверок (далее - контрольное мероприятие), о мерах, примененных саморегулируемой организацией в отношении своих членов, за несоблюдение требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, о мерах, примененных саморегулируемой организацией, объединяющей субъектов рынка микрофинансирования, в отношении своих членов за несоблюдение требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России (далее - меры), а также сведения об устранении (неустранении) членами саморегулируемой организации выявленных саморегулируемой организацией нарушений в результате проведенного контрольного мероприятия (далее при совместном упоминании - сведения о контроле).

Сведения о контроле указываются в разделе II отчетности по форме 0420850 начиная с отчетного периода, в котором контрольное мероприятие завершено саморегулируемой организацией, по отчетный период, в котором саморегулируемой организацией получена информация от своего члена, подтверждающая устранение выявленных в результате контрольного мероприятия нарушений, либо по отчетный период, в котором саморегулируемой организацией применена мера за выявленные неустранимые нарушения и (или) за неустранение выявленных нарушений.

В случае если в результате контрольного мероприятия, проведенного саморегулируемой организацией в отношении своих членов, выявлены нарушения требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, но саморегулируемой организацией принято решение о неприменении меры за выявленные нарушения, сведения о контроле отражаются в разделе II отчетности по форме 0420850 по отчетный период, в котором саморегулируемой организацией принято такое решение.

В случае если в результате контрольного мероприятия, проведенного саморегулируемой организацией, объединяющей субъектов рынка микрофинансирования, в отношении своих членов, выявлены нарушения требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, саморегулируемой организацией, объединяющей субъектов рынка микрофинансирования, принято решение о неприменении меры за выявленные нарушения, сведения о контроле отражаются в разделе II отчетности по форме 0420850 по отчетный период, в котором саморегулируемой организацией, объединяющей субъектов рынка микрофинансирования, принято такое решение.

В случае если в результате контрольного мероприятия, проведенного саморегулируемой организацией в отношении своих членов, не выявлены нарушения федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, сведения о контроле отражаются в разделе II отчетности по форме 0420850 только за тот отчетный период, в котором контрольное мероприятие завершено.

По показателю "Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации" указывается (указываются) вид (виды) деятельности члена саморегулируемой организации, в отношении которого (которых) саморегулируемой организацией проведены контрольные мероприятия, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения.

В случае осуществления членом саморегулируемой организации нескольких видов деятельности сведения по показателю "Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации" указываются через отступ (пробел).

Показатели "Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации", "Основание для проведения контрольного мероприятия", "Форма проведения контрольного мероприятия", "Характер контрольного мероприятия", "Тематика контрольного мероприятия", "Дата начала контрольного мероприятия", "Дата начала проверяемого периода", "Дата окончания проверяемого периода", "Дата окончания контрольного мероприятия" указываются в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Идентификатор контрольного мероприятия" и "Идентификатор члена саморегулируемой организации", значения которых формируются саморегулируемой организацией с учетом следующего.

При формировании значения группы аналитических признаков "Идентификатор контрольного мероприятия", позволяющего выделить одно контрольное мероприятие из других контрольных мероприятий, проводимых саморегулируемой организацией, саморегулируемая организация должна указать следующие характеристики (с сохранением приведенной последовательности их указания):

порядковый номер контрольного мероприятия (нумерация ведется начиная с номера 0001 и является сквозной для всех контрольных мероприятий, проведенных саморегулируемой организацией в отношении своих членов);

ИНН финансовой организации;

вид контрольного мероприятия ("П" - в соответствии с планом, "В" - внеплановое);

дату начала проведения контрольного мероприятия в формате "гггг-мм-дд", где "гггг" - год, "мм" - месяц, "дд" - день.

В качестве разделителя характеристик идентификатора контрольного мероприятия используется знак "_".

По группе аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации" раздела II отчетности по форме 0420850 должно использоваться значение, присвоенное члену саморегулируемой организации в разделе V отчетности по форме 0420850.

Значения группы аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации" должны присваиваться один раз и применяться в подразделе 1.6 раздела I, разделах II, III, V и VI отчетности по форме 0420850.

Значения группы аналитических признаков "Идентификатор контрольного мероприятия" должны присваиваться один раз и применяться в разделе II отчетности по форме 0420850 до момента прекращения отражения сведений о контроле в соответствии с абзацами вторым и третьим настоящего пункта.

По показателю "Основание для проведения контрольного мероприятия" указывается основание для проведения контрольного мероприятия саморегулируемой организацией в отношении члена саморегулируемой организации в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения.

По показателю "Форма проведения контрольного мероприятия" указывается форма контрольного мероприятия, проведенного саморегулируемой организацией в отношении члена саморегулируемой организации, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения.

По показателю "Характер контрольного мероприятия" указывается характер контрольного мероприятия, проведенного саморегулируемой организацией в отношении члена саморегулируемой организации, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения.

По показателю "Тематика контрольного мероприятия" указывается тематика контрольного мероприятия, проведенного саморегулируемой организацией в отношении члена саморегулируемой организации, в случае если по показателю "Характер контрольного мероприятия" указано значение "Тематическое", предусмотренное частью III настоящего приложения. В ином случае показатель "Тематика контрольного мероприятия" не заполняется.

По показателю "Дата начала контрольного мероприятия" указывается дата начала проведения саморегулируемой организацией контрольного мероприятия в отношении члена саморегулируемой организации.

По показателю "Дата окончания контрольного мероприятия" указывается дата окончания проведения саморегулируемой организацией контрольного мероприятия в отношении члена саморегулируемой организации.

По показателю "Дата начала проверяемого периода" указывается дата начала проверяемого саморегулируемой организацией периода деятельности члена саморегулируемой организации.

По показателю "Дата окончания проверяемого периода" указывается дата окончания проверяемого саморегулируемой организацией периода деятельности члена саморегулируемой организации.

Показатели "Суть выявленных в ходе контрольного мероприятия нарушений", "Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия", "Дата документа о применении мер", "Номер документа о применении мер", "Информация об устранении нарушения", "Примечание" указываются в разрезе аналитических признаков групп аналитических признаков "Идентификатор выявленного нарушения", "Идентификатор документа о применении мер", "Идентификатор контрольного мероприятия".

По показателю "Суть выявленных в ходе контрольного мероприятия нарушений" указывается ссылка на требования федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, нарушения которых выявлены саморегулируемой организацией в деятельности своего члена. Информация заполняется по каждому нарушению отдельной строкой.

По показателю "Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия" указываются сведения о мерах, принятых саморегулируемой организацией по результатам проведенного контрольного мероприятия в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения.

В случае если саморегулируемой организацией по результатам проведенного контрольного мероприятия принято несколько мер по одному выявленному нарушению, по показателю "Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия" указываются все коды мер, принятых саморегулируемой организацией по такому нарушению, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения (через отступ (пробел).

По показателю "Дата документа о применении мер" указывается дата документа о мере (мерах), указанной (указанных) по показателю "Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия".

По показателю "Номер документа о применении мер" указывается номер документа о мере (мерах), указанной (указанных) по показателю "Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия".

По показателю "Информация об устранении нарушения" указываются сведения об устранении членом саморегулируемой организации нарушения, выявленного саморегулируемой организацией в ходе контрольного мероприятия, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения.

В случае если нарушение, выявленное саморегулируемой организацией в ходе контрольного мероприятия, является неустранимым, по показателю "Информация об устранении нарушения" указывается значение "Не устранено", предусмотренное частью III настоящего приложения (с указанием по показателю "Примечание" причины невозможности устранения членом саморегулируемой организации такого нарушения).

При отсутствии информации об устранении нарушения членом саморегулируемой организации по показателю "Информация об устранении нарушения" указывается значение "Иное", предусмотренное частью III настоящего приложения (с указанием причин отсутствия указанной информации по показателю "Примечание"), до отчетного периода, в котором саморегулируемой организацией получена информация от члена саморегулируемой организации, подтверждающая устранение выявленного нарушения.

В случае если выявленное саморегулируемой организацией нарушение в деятельности члена саморегулируемой организации устранено таким членом при проведении контрольного мероприятия, по показателю "Информация об устранении нарушения" указывается значение "Устранено", предусмотренное частью III настоящего приложения.

В случае если по результатам проведенного контрольного мероприятия саморегулируемой организацией по выявленному нарушению принято решение о неприменении меры, значение показателя "Меры, принятые по результатам контрольного мероприятия" не указывается.

При этом по показателю "Дата документа о применении мер" указывается дата принятия саморегулируемой организацией решения о неприменении меры, по показателю "Номер документа о применении мер" указывается номер документа, которым принято решение о неприменении меры, по показателю "Информация об устранении нарушения" указываются сведения об устранении членом саморегулируемой организации нарушения, выявленного саморегулируемой организацией в ходе контрольного мероприятия, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения. В случае направления саморегулируемой организацией в Банк России материалов контрольного мероприятия, проведенного саморегулируемой организацией в отношении своего члена, по показателям "Дата документа о направлении в Банк России материалов, связанных с проведением контрольного мероприятия" и "Номер документа о направлении в Банк России материалов, связанных с проведением контрольного мероприятия" указываются соответственно дата и номер документа, которым такие материалы направлены саморегулируемой организацией в Банк России.

Сведения указываются по каждому документу, направленному саморегулируемой организацией в Банк России.

Показатели "Дата документа о направлении в Банк России материалов, связанных с проведением контрольного мероприятия", "Номер документа о направлении в Банк России материалов, связанных с проведением контрольного мероприятия" указываются в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Идентификатор документа, направленного в Банк России", "Идентификатор контрольного мероприятия".

При формировании значения группы аналитических признаков "Идентификатор документа, направленного в Банк России", позволяющего выделить один документ из других документов, направленных саморегулируемой организацией в Банк России, саморегулируемой организацией должны быть использованы следующие характеристики:

номер документа, направленного в Банк России;

дата документа, направленного в Банк России в формате "гггг-мм-дд", где "гггг" - год, "мм" - месяц, "дд" - день.

4. В разделе III отчетности по форме 0420850 указываются сведения о поступивших в саморегулируемую организацию обращениях в отношении членов саморегулируемой организации (далее - обращение) и о результатах рассмотрения указанных обращений в отчетном периоде.

Информация о поступившем обращении отражается в отчетности по форме 0420850 начиная с отчетного периода, в котором поступило обращение.

По показателю "Информация о выявленных в ходе рассмотрения обращения нарушениях" указывается значение "Не применимо", если по состоянию на отчетную дату обращение, поступившее в отношении члена саморегулируемой организации, не рассмотрено саморегулируемой организацией.

В случае если по показателю "Информация о выявленных в ходе рассмотрения обращения нарушениях" указано значение "Не применимо", показатели "Принятые меры", "Дата документа о применении мер", "Номер документа о применении мер", "Дата документа о направлении ответа на обращение", "Номер документа о направлении ответа на обращение", "Информация об обжаловании мер", "Информация о пересмотре мер", "Информация об устранении нарушения" не заполняются.

По показателю "Информация о выявленных в ходе рассмотрения обращения нарушениях" указывается значение "Да", если по результатам рассмотрения саморегулируемой организацией обращения выявлено нарушение членом саморегулируемой организации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов, условий членства в саморегулируемой организации, иных внутренних документов саморегулируемой организации. В случае если по результатам рассмотрения саморегулируемой организацией обращения не выявлено нарушение членом саморегулируемой организации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов, условий членства в саморегулируемой организации, иных внутренних документов саморегулируемой организации, указывается значение "Нет".

В случае если по показателю "Информация о выявленных в ходе рассмотрения обращения нарушениях" указано значение "Нет", показатели "Принятые меры", "Дата документа о применении мер", "Номер документа о применении мер", "Информация об обжаловании мер", "Информация о пересмотре мер", "Информация об устранении нарушения" не заполняются.

В случае если в результате рассмотрения саморегулируемой организацией обращения не выявлены нарушения членом саморегулируемой организации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов, условий членства в саморегулируемой организации, иных внутренних документов саморегулируемой организации, сведения о таком обращении указываются в разделе III отчетности начиная с отчетного периода, в котором обращение поступило в саморегулируемую организацию, по отчетный период, в котором саморегулируемой организацией принято решение об отсутствии нарушений.

В случае если в результате рассмотрения саморегулируемой организацией обращения выявлены нарушения требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, сведения об обращении указываются в разделе III отчетности начиная с отчетного периода, в котором обращение поступило в саморегулируемую организацию, по отчетный период, в котором:

саморегулируемой организацией получена информация от своего члена, подтверждающая устранение выявленных в результате рассмотрения саморегулируемой организацией обращения нарушений;

либо

саморегулируемой организацией применена мера за выявленные неустранимые нарушения;

либо

саморегулируемой организацией принято решение о неприменении меры за выявленные нарушения требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;

либо

саморегулируемой организацией, объединяющей субъектов рынка микрофинансирования, принято решение о неприменении меры за выявленные нарушения требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России.

В разделе III отчетности по форме 0420850 указываются сведения об обращениях только в отношении видов деятельности финансовой организации, в рамках осуществления которых она является членом саморегулируемой организации и сведения о которых приведены в разделе I отчетности по форме 0420850.

По показателю "Полное наименование юридического лица" указывается полное наименование юридического лица, направившего обращение (заполняется в случае направления обращения юридическим лицом).

По показателям "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)" указываются фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица, направившего обращение (заполняется в случае направления обращения физическим лицом).

По показателю "Дата поступления обращения" указывается дата поступления в саморегулируемую организацию обращения.

По показателю "Код территории по ОКАТО" указывается цифровой код субъекта Российской Федерации, на территории которого находится член саморегулируемой организации (обособленное подразделение), в отношении которого направлено обращение в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).

Для субъектов Российской Федерации (за исключением Ненецкого автономного округа, Ханты-Мансийского автономного округа - Югры, Ямало-Ненецкого автономного округа) указываются первые два знака кодового обозначения объекта административно-территориального деления, соответствующие объектам первого уровня классификации по ОКАТО.

Для Ненецкого автономного округа, Ханты-Мансийского автономного округа - Югры, Ямало-Ненецкого автономного округа указываются пять знаков кодового обозначения объекта административно-территориального деления, соответствующих объектам второго уровня классификации по ОКАТО: 11100 - Ненецкий автономный округ; 71100 - Ханты-Мансийский автономный округ - Югра; 71140 - Ямало-Ненецкий автономный округ.

В случае если член саморегулируемой организации (обособленное подразделение члена саморегулируемой организации), в отношении которого поступило обращение, находится на территории города Байконур, указывается код "55".

Для Архангельской области указывается код "11", для Тюменской области указывается код "71".

По показателю "Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации" указывается вид деятельности, осуществляемой членом саморегулируемой организации, в отношении которого направлено обращение, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными в части III настоящего приложения.

В случае если показатель "Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации" содержит несколько значений, сведения указываются через отступ (пробел).

Показатели "Полное наименование юридического лица", "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)", "Дата поступления обращения", "Код территории по ОКАТО", "Вид деятельности, осуществляемый членом саморегулируемой организации", "Информация о выявленных в ходе рассмотрения обращения нарушениях" указываются в разрезе групп аналитических признаков "Идентификатор обращения", "Идентификатор темы обращения", "Идентификатор члена саморегулируемой организации".

По группе аналитических признаков "Идентификатор темы обращения" указывается идентификатор темы обращения (в частности, код, указанный по уровню 4 (при его отсутствии код, указанный по уровню 3) справочника тематик жалоб и прочих вопросов, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в разделе "Деятельность/Защита прав потребителей финансовых услуг").

В случае если в обращении содержится более одной темы, значение идентификатора темы обращения присваивается саморегулируемой организацией каждой теме отдельно в рамках указанного обращения.

По группе аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации" раздела III отчетности по форме 0420850 должно указываться значение, присвоенное члену саморегулируемой организации в разделе V отчетности по форме 0420850.

По показателю "Принятые меры" указываются сведения о принятых саморегулируемой организацией мерах по результатам рассмотрения обращений в отчетном периоде в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения.

В случае если принятые саморегулируемой организацией меры по результатам рассмотрения обращений содержатся в одном документе о применении мер, информация по показателю "Принятые меры" указывается через отступ (пробел).

В случае если принятые саморегулируемой организацией меры по результатам рассмотрения обращений содержатся в разных документах о применении мер, информация по показателю "Принятые меры" указывается в отдельных строках.

По показателям "Дата документа о применении мер", "Номер документа о применении мер" указываются дата и номер документа о применении мер саморегулируемой организацией, указанных по показателю "Принятые меры" соответственно.

В случае если по результатам рассмотрения саморегулируемой организацией обращения по выявленному нарушению принято решение о неприменении меры, значение показателя "Принятые меры" не указывается.

При этом по показателям "Дата документа о применении мер", "Номер документа о применении мер" указываются соответственно дата и номер документа, которым принято решение о неприменении меры саморегулируемой организацией.

По показателю "Информация об обжаловании мер" указываются сведения об обжаловании членом саморегулируемой организации принятой по результатам рассмотрения обращения саморегулируемой организацией меры в отношении своего члена, в том числе даты и номера документов о применении мер в отношении своего члена, информация о которых приведена по показателям "Дата документа о применении мер" и "Номер документа о применении мер", и иные сведения, являющиеся, по решению саморегулируемой организации, существенными.

В случае обжалования членом саморегулируемой организации нескольких мер, принятых по результатам рассмотрения обращения саморегулируемой организацией, сведения об обжаловании членом саморегулируемой организации указанных мер заполняются по каждому документу, указанному по показателям "Дата документа о применении мер", "Номер документа о применении мер".

В случае если членом саморегулируемой организации не обжалованы принятые по результатам рассмотрения обращения саморегулируемой организацией меры в отношении него, показатель "Информация об обжаловании мер" не заполняется.

По показателю "Информация о пересмотре мер" указываются сведения о пересмотре саморегулируемой организацией принятых ею мер по результатам рассмотрения обращения (в случае осуществления пересмотра саморегулируемой организацией принятых мер). При указании сведений по показателю "Информация о пересмотре мер" также приводятся даты и номера документов, информация о которых приведена по показателям "Дата документа о применении мер", "Номер документа о применении мер".

По показателю "Информация об устранении нарушения" указываются сведения об устранении членом саморегулируемой организации нарушения, выявленного саморегулируемой организацией по результатам рассмотрения обращения, с указанием даты и номера (при наличии) документов, принятых саморегулируемой организацией по такому нарушению.

Показатели "Принятые меры", "Дата документа о применении мер", "Номер документа о применении мер", "Информация об обжаловании мер", "Информация о пересмотре мер", "Информация об устранении нарушения" указываются в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Идентификатор документа о применении мер" и "Идентификатор обращения", значения которых формируются саморегулируемой организацией самостоятельно.

Значение идентификатора обращения должно быть применено по всем показателям раздела III отчетности по форме 0420850, по которым предусмотрено их указание с помощью данного идентификатора.

По показателям "Дата документа о направлении ответа на обращение", "Номер документа о направлении ответа на обращение" указываются дата и номер документа о направлении ответа на обращение соответственно в разрезе групп аналитических признаков "Идентификатор обращения" и "Идентификатор строки".

В случае если саморегулируемой организацией направлено несколько ответов на обращение (в том числе уведомление о продлении срока рассмотрения обращения), то по показателям "Дата документа о направлении ответа на обращение", "Номер документа о направлении ответа на обращение" сведения указываются по каждому ответу отдельно с использованием группы аналитических признаков "Идентификатор строки". В случае если саморегулируемой организацией направлен один ответ на обращение, по группе аналитических признаков "Идентификатор строки" указывается значение "НП".

5. Раздел IV отчетности по форме 0420850 заполняется только саморегулируемой организацией, объединяющей регистраторов, являющихся в соответствии с пунктом 1 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (далее - регистратор).

В разделе IV отчетности по форме 0420850 указывается информация об исполнении регистратором обязанности по передаче документов, связанных с ведением реестра владельцев ценных бумаг, находившихся у регистратора на хранении, на хранение в саморегулируемую организацию, объединяющую регистраторов, в случае ликвидации регистратора, аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (в том числе по заявлению лицензиата), на основании которой осуществлялась деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Информация заполняется по каждому регистратору.

По показателю "Полное наименование регистратора" указывается полное фирменное (при наличии) наименование регистратора.

По показателю "Дата приема документов на хранение" указывается дата приема на хранение саморегулируемой организацией, объединяющей регистраторов, сведений о реестре владельцев ценных бумаг, находившемся у регистратора на хранении, и документов, связанных с их ведением.

По показателю "Наименование эмитента" указывается код организационно-правовой формы эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) в соответствии с Общероссийским классификатором организационно-правовых форм (ОКОПФ), отраженный в уведомлении о присвоении кода, и наименование эмитента, реестр владельцев ценных бумаг которого передан на хранение в саморегулируемую организацию, объединяющую регистраторов, в соответствии с ЕГРЮЛ (для эмитента-резидента) или с учредительными документами эмитента (для эмитента-нерезидента).

По показателю "Код страны" указывается трехзначный цифровой код страны регистрации эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ).

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) эмитента" указывается ИНН эмитента-резидента (лица, обязанного по ценным бумагам), реестр владельцев ценных бумаг которого передан на хранение в саморегулируемую организацию, объединяющую регистраторов, в соответствии с ЕГРЮЛ. Для ценных бумаг, выпущенных иностранным юридическим лицом, зарегистрированным в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 3 августа 2018 года N 290-ФЗ "О международных компаниях и международных фондах" (далее - международная компания), указывается ИНН международной компании.

По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) эмитента" указывается ОГРН эмитента-резидента (лица, обязанного по ценным бумагам), реестр владельцев ценных бумаг которого передан на хранение в саморегулируемую организацию, объединяющую регистраторов, в соответствии с ЕГРЮЛ. Для ценных бумаг, выпущенных международной компанией, указывается ОГРН международной компании.

По показателю "Документы, переданные на хранение" указывается информация о документах, переданных регистратором на хранение в саморегулируемую организацию, объединяющую регистраторов, в отношении каждого реестра владельцев ценных бумаг, находившегося у регистратора на хранении, в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения.

В случае если информация по показателю "Документы, переданные на хранение" принимает несколько значений, сведения указываются через отступ (пробел).

Показатели раздела IV отчетности по форме 0420850 раскрываются саморегулируемой организацией, объединяющей регистраторов, в разрезе групп аналитических признаков "Идентификатор документа", "Идентификатор регистратора", "Идентификатор эмитента".

Значение группы аналитических признаков "Идентификатор документа" формируется саморегулируемой организацией, объединяющей регистраторов, самостоятельно.

Значение группы аналитических признаков "Идентификатор эмитента" должно содержать следующие характеристики, идентифицирующие эмитента ценных бумаг (с сохранением приведенной последовательности их указания) для юридического лица - резидента, международной компании:

код Российской Федерации "643" в соответствии с ОКСМ;

ИНН;

ОГРН.

После указанных в абзацах четырнадцатом - шестнадцатом настоящего пункта характеристик в целях обеспечения идентификации эмитента по решению саморегулируемой организации, объединяющей регистраторов, значение идентификатора эмитента дополняется характеристикой, позволяющей саморегулируемой организации, объединяющей регистраторов, выделить одного эмитента из других эмитентов (в том числе полное или сокращенное (при наличии) наименование юридического лица).

Значение группы аналитических признаков "Идентификатор регистратора" должно содержать следующие характеристики, идентифицирующие регистратора (с сохранением приведенной последовательности их указания) для юридического лица - резидента:

код Российской Федерации "643" в соответствии с ОКСМ;

ИНН;

ОГРН.

После указанных в абзацах девятнадцатом - двадцать первом настоящего пункта характеристик в целях обеспечения идентификации регистратора по решению саморегулируемой организации, объединяющей регистраторов, значение идентификатора регистратора дополняется характеристикой, позволяющей саморегулируемой организации, объединяющей регистраторов, выделить одного регистратора из других регистраторов (в том числе полное или сокращенное (при наличии) наименование юридического лица).

В качестве разделителя характеристик значения групп аналитических признаков "Идентификатор документа", "Идентификатор эмитента" и "Идентификатор регистратора" используется знак "_".

6. В разделе V отчетности по форме 0420850 указываются сведения о членах саморегулируемых организаций, информация о которых приведена в подразделе 1.6 раздела I, разделах II и III отчетности по форме 0420850.

По показателю "Полное наименование" указывается полное фирменное (при наличии) наименование члена саморегулируемой организации.

По показателям "Фамилия", "Имя", "Отчество (при наличии)" указываются фамилия, имя, отчество (при наличии) члена саморегулируемой организации - индивидуального предпринимателя.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)" указывается ИНН члена саморегулируемой организации.

По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)" указывается ОГРН члена саморегулируемой организации - юридического лица.

По показателю "Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП)" указывается основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) члена саморегулируемой организации - индивидуального предпринимателя.

По показателю "Регистрационный номер (порядковый номер)" указывается регистрационный номер, присвоенный в реестре членов саморегулируемой организации члену саморегулируемой организации.

По показателю "Статус члена саморегулируемой организации" указывается статус члена саморегулируемой организации в соответствии со значениями показателей, предусмотренными частью III настоящего приложения. В случае если по показателю "Статус члена саморегулируемой организации" указано значение "Исключенный", информация об указанном члене саморегулируемой организации заполняется только по отчетный период, в котором член саморегулируемой организации исключен из членов саморегулируемой организации.

По группе аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации" указывается значение идентификатора члена саморегулируемой организации.

При формировании значения группы аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации", позволяющего выделить одного члена саморегулируемой организации из других членов саморегулируемой организации, саморегулируемая организация должна указать следующие характеристики (с сохранением приведенной последовательности их указания):

для юридического лица - резидента:

код Российской Федерации "643" в соответствии с ОКСМ;

ИНН;

ОГРН;

для индивидуального предпринимателя - резидента:

код Российской Федерации "643" в соответствии с ОКСМ;

ИНН;

ОГРНИП.

После указанных в абзацах двенадцатом - четырнадцатом, шестнадцатом - восемнадцатом настоящего пункта характеристик в целях обеспечения идентификации члена саморегулируемой организации по решению саморегулируемой организации значение идентификатора члена саморегулируемой организации дополняется характеристикой, позволяющей саморегулируемой организации выделить одного члена саморегулируемой организации из других членов саморегулируемой организации (в том числе полное или сокращенное (при наличии) наименование юридического лица, фамилия, имя и отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя).

В качестве разделителя характеристик идентификатора члена саморегулируемой организации используется знак "_".

7. В разделе VI отчетности по форме 0420850 указываются сведения о видах деятельности членов саморегулируемой организации, информация о которых приведена в подразделе 1.6 раздела I, разделах II, III и V отчетности по форме 0420850.

По группе аналитических признаков "Идентификатор члена саморегулируемой организации" раздела VI отчетности по форме 0420850 должно использоваться значение, присвоенное члену саморегулируемой организации в разделе V отчетности по форме 0420850.

По показателю "Номер разрешающего документа на осуществление деятельности" указываются номер лицензии (разрешения) на осуществление деятельности члена саморегулируемой организации, номер записи в государственном (едином) реестре финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности. Для члена саморегулируемой организации, осуществляющего деятельность субъекта страхового дела, указывается регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела в соответствии с абзацем третьим пункта 2 статьи 4.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации". Для члена саморегулируемой организации, осуществляющего исключительно деятельность инвестиционных советников, показатель "Номер разрешающего документа на осуществление деятельности" не заполняется.

В случае если финансовая организация является членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, сведения по показателю "Номер разрешающего документа на осуществление деятельности" приводятся по каждому виду деятельности.

Показатель "Номер разрешающего документа на осуществление деятельности" указывается в разрезе аналитических признаков группы аналитических признаков "Вид деятельности" в соответствии со значениями аналитических признаков для формирования показателей отчетности, предусмотренными частью II настоящего приложения.