Порядок и сроки составления и представления отчетности по форме 0420839 "Отчет о лицах, которым микрофинансовой компанией и микрокредитной компанией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации"

Порядок и сроки

составления и представления отчетности по форме 0420839

"Отчет о лицах, которым микрофинансовой компанией

и микрокредитной компанией поручено проведение

идентификации или упрощенной идентификации,

обновление информации"

1. Отчетность по форме 0420839 "Отчет о лицах, которым микрофинансовой компанией и микрокредитной компанией поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации" (далее - Отчет) должна составляться и представляться за I, II, III и IV кварталы (далее - отчетный квартал) по состоянию на последний календарный день отчетного квартала включительно микрофинансовыми организациями, заключившими и (или) расторгнувшими в течение отчетного квартала договоры на проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее - обновление информации), с лицами, которым в соответствии с абзацем первым пункта 1.5-2 и абзацем вторым пункта 1.5-8 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" микрофинансовая организация вправе поручать проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (далее - привлеченное лицо).

Иными микрофинансовыми организациями Отчет не составляется и не представляется.

В Отчет включаются сведения обо всех заключенных и (или) расторгнутых микрофинансовыми организациями в течение отчетного квартала договорах, на основании которых привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

2. Микрофинансовые организации, указанные в пункте 2 настоящего Указания, должны представлять в Банк России Отчет не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем окончания отчетного квартала.

Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие микрофинансовые организации (далее - СРО), должны представлять в Банк России Отчеты в разрезе микрокредитных компаний, указанных в пункте 3 настоящего Указания, не позднее 8 рабочих дней, следующих за днем окончания отчетного квартала.

3. Все графы раздела I Отчета обязательны к заполнению, за исключением случая, указанного в абзаце пятом подпункта 6.3 пункта 6 настоящего Порядка.

4. В разделе I Отчета отражаются следующие сведения:

4.1. В графе 1 раздела I Отчета указывается наименование микрофинансовой организации на русском языке, соответствующее наименованию, указанному в ее учредительном документе: полное фирменное наименование для коммерческой организации или наименование для некоммерческой организации.

4.2. В графе 2 раздела I Отчета указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) микрофинансовой организации в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

4.3. В графе 3 раздела I Отчета указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) микрофинансовой организации в соответствии с ЕГРЮЛ.

4.4. В графе 4 раздела I Отчета указывается регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций, размещенном на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", порядок ведения которого в соответствии со статьей 4 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" устанавливается Банком России.

4.5. В графах 5 - 7 раздела I Отчета указываются сведения о СРО, членом которой является микрофинансовая организация: полное наименование, соответствующее наименованию, указанному в ее учредительном документе (графа 5 раздела I Отчета), ИНН в соответствии с ЕГРЮЛ (графа 6 раздела I Отчета), ОГРН в соответствии с ЕГРЮЛ (графа 7 раздела I Отчета). В случае если микрофинансовая организация не является членом СРО на конец отчетного квартала, микрокредитная компания вышла или исключена из членов СРО после окончания отчетного квартала, в графе 5 раздела I Отчета указывается символ "-" (прочерк), в графах 6 - 7 раздела I Отчета - символ "0" (ноль).

6. В разделе II Отчета отражается следующая информация:

6.1. В графах 2 - 6 раздела II Отчета указывается информация о привлеченном лице:

в графе 2 - полное фирменное наименование в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (далее - КГРКО) (для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом); полное наименование в соответствии с ЕГРЮЛ (для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом);

в графе 3 - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО (для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией); регистрационный номер кредитной организации и порядковый номер ее филиала, проставляемый через символ "/" (косая черта) без пробела после регистрационного номера кредитной организации, в соответствии с КГРКО (для привлеченного лица, являющегося филиалом кредитной организации);

в графе 4 - ОГРН в соответствии с ЕГРЮЛ (для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом);

в графе 5 - ИНН в соответствии с ЕГРЮЛ (для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом);

в графе 6 - код причины постановки на учет (далее - КПП) в соответствии с ЕГРЮЛ (для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом); КПП, присвоенный филиалу по месту его нахождения (для филиала привлеченного лица, не являющегося филиалом кредитной организации).

Для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), графа 3 не заполняется.

Для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом), графы 4 - 6 не заполняются.

6.2. В графе 7 раздела II Отчета указывается один из следующих кодов в отношении договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:

1 - в случае если привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации;

2 - в случае если привлеченному лицу поручено обновление информации;

3 - в случае если привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.

6.3. В графах 8 - 10 раздела II Отчета указывается информация о договоре, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:

в графе 8 - номер договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (в случае его отсутствия указывается "б/н" (без номера);

в графе 9 - дата заключения договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации;

в графе 10 - дата расторжения договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (при наличии).

При представлении микрофинансовой организацией в составе Отчета информации о заключении договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, графа 10 раздела II Отчета не заполняется.

При представлении микрофинансовой организацией в составе Отчета информации о расторжении договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, одновременно с графой 10 раздела II Отчета должна быть заполнена графа 9 раздела II Отчета.

При указании дат используется формат "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.