к Методическим рекомендациям
по установлению целевых значений
и расчету фактических значений
количественных контрольных показателей
уровня риска информационной безопасности,
связанных с осуществлением перевода
денежных средств без добровольного
согласия клиента и связанных
с заключением кредитных договоров
(договоров займа) без добровольного
согласия клиента, а также установлению
пороговых значений и расчету
фактических значений ключевых
индикаторов риска информационной
безопасности
1. Расчет ККПУР ИБ ОБДС, указанного в абзаце седьмом подпункта 1.2.1 пункта 1 приложения 1 к Положению Банка России N 716-П, характеризующего долю суммы денежных средств, по которой получены уведомления, связанные с осуществлением перевода денежных средств без добровольного согласия клиента, а также расчет КИР ИБ ОБДС в целях мониторинга данного ККПУР ИБ ОБДС рекомендуется осуществлять по следующим формулам:
S2"i/09" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "09";
S2"i/01" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "01";
S2"i/02" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "02";
S2"i/03.1" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "03.1";
i - код типа операций, указываемый в графе 1 раздела 2 отчетности по форме 0403203, принимает следующие значения в зависимости от группы типов операций по переводу денежных средств, в разрезе которых осуществляется расчет ККПУР ИБ ОБДС (КИР ИБ ОБДС):
группа типов операций "Карты" - i = 01, 02, 03;
группа типов операций "Счета физ. лиц" - i = 04, 05, 06;
группа типов операций "СБП физ. лиц" - i = 07;
группа типов операций "Электронные кошельки" - i = 08;
группа типов операций "Без открытия счета" - i = 09;
S3"i/14" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 3 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "14";
S3"i/01" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 3 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "01";
S3"i/02" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 3 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "02";
S3"i/03.1" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 3 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "03.1";
i - код типа операций, указываемый в графе 1 раздела 3 отчетности по форме 0403203, принимает следующие значения в зависимости от группы типов операций по переводу денежных средств, в разрезе которых осуществляется расчет ККПУР ИБ ОБДС (КИР ИБ ОБДС):
группа типов операций "Счета юр. лиц" - i = 01;
группа типов операций "СБП юр. лиц" - i = 02.
2. Расчет ККПУР ИБ ОБДС, указанного в абзаце пятнадцатом подпункта 1.2.1 пункта 1 приложения 1 к Положению Банка России N 716-П, характеризующего долю операций по переводу денежных средств, соответствующих признакам осуществления перевода денежных средств без добровольного согласия клиента - физического лица, в отношении которых кредитная организация приостановила прием к исполнению распоряжения или отказала в совершении такой операции (количество операций), а также расчет КИР ИБ ОБДС в целях мониторинга данного ККПУР ИБ ОБДС рекомендуется осуществлять по следующей формуле:
N2"i/02" - количество операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемое в графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "02";
N2"i/01" - количество операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемое в графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "01";
i - код типа операций, указываемый в графе 1 раздела 2 отчетности по форме 0403203, принимает следующие значения в зависимости от группы типов операций по переводу денежных средств, в разрезе которых осуществляется расчет ККПУР ИБ ОБДС (КИР ИБ ОБДС):
группа типов операций "Карты" - i = 01, 02, 03;
группа типов операций "Счета физ. лиц" - i = 04, 05, 06;
группа типов операций "СБП физ. лиц" - i = 07;
группа типов операций "Электронные кошельки" - i = 08;
группа типов операций "Без открытия счета" - i = 09.
3. Расчет ККПУР ИБ ОБДС, указанного в абзаце шестнадцатом подпункта 1.2.1 пункта 1 приложения 1 к Положению Банка России N 716-П, характеризующего долю операций по переводу денежных средств, соответствующих признакам осуществления перевода денежных средств без добровольного согласия клиента - физического лица, в отношении которых кредитная организация приостановила прием к исполнению распоряжения или отказала в совершении такой операции (сумма операций), а также расчет КИР ИБ ОБДС в целях мониторинга данного ККПУР ИБ ОБДС рекомендуется осуществлять по следующей формуле:
S2"i/02" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "02";
S2"i/01" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "01";
i - код типа операций, указываемый в графе 1 раздела 2 отчетности по форме 0403203, принимает следующие значения в зависимости от группы типов операций по переводу денежных средств, в разрезе которых осуществляется расчет ККПУР ИБ ОБДС (КИР ИБ ОБДС):
группа типов операций "Карты" - i = 01, 02, 03;
группа типов операций "Счета физ. лиц" - i = 04, 05, 06;
группа типов операций "СБП физ. лиц" - i = 07;
группа типов операций "Электронные кошельки" - i = 08;
группа типов операций "Без открытия счета" - i = 09.
4. Расчет ККПУР ИБ ОБДС, указанного в абзаце семнадцатом подпункта 1.2.1 пункта 1 приложения 1 к Положению Банка России N 716-П, характеризующего долю операций по переводу денежных средств, соответствующих признакам осуществления перевода денежных средств без добровольного согласия клиента - физического лица, в отношении которых кредитная организация приостановила прием к исполнению распоряжения или отказала в совершении такой операции, и по которым получены подтверждения клиентов - физических лиц или по которым клиентами - физическими лицами выполнены действия по совершению повторной операции (количество операций), а также расчет КИР ИБ ОБДС в целях мониторинга данного ККПУР ИБ ОБДС рекомендуется осуществлять по следующей формуле:
N2"i/03.1" - количество операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемое в графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "03.1";
N2"i/03.2" - количество операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемое в графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "03.2";
N2"i/02" - количество операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемое в графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "02";
i - код типа операций, указываемый в графе 1 раздела 2 отчетности по форме 0403203, принимает следующие значения в зависимости от группы типов операций по переводу денежных средств, в разрезе которых осуществляется расчет ККПУР ИБ ОБДС (КИР ИБ ОБДС):
группа типов операций "Карты" - i = 01, 02, 03;
группа типов операций "Счета физ. лиц" - i = 04, 05, 06;
группа типов операций "СБП физ. лиц" - i = 07;
группа типов операций "Электронные кошельки" - i = 08;
группа типов операций "Без открытия счета" - i = 09.
5. Расчет ККПУР ИБ ОБДС, указанного в абзаце восемнадцатом подпункта 1.2.1 пункта 1 приложения 1 к Положению Банка России N 716-П, характеризующего долю операций по переводу денежных средств, соответствующих признакам осуществления перевода денежных средств без добровольного согласия клиента - физического лица, в отношении которых кредитная организация приостановила прием к исполнению распоряжения или отказала в совершении такой операции и по которым получены подтверждения клиентов - физических лиц или по которым клиентами - физическими лицами выполнены действия по совершению повторной операции (сумма операций), а также расчет КИР ИБ ОБДС в целях мониторинга данного ККПУР ИБ ОБДС рекомендуется осуществлять по следующей формуле:
S2"i/03.1" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "03.1";
S2"i/03.2" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "03.2";
S2"i/02" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "02";
i - код типа операций, указываемый в графе 1 раздела 2 отчетности по форме 0403203, принимает следующие значения в зависимости от группы типов операций по переводу денежных средств, в разрезе которых осуществляется расчет ККПУР ИБ ОБДС (КИР ИБ ОБДС):
группа типов операций "Карты" - i = 01, 02, 03;
группа типов операций "Счета физ. лиц" - i = 04, 05, 06;
группа типов операций "СБП физ. лиц" - i = 07;
группа типов операций "Электронные кошельки" - i = 08;
группа типов операций "Без открытия счета" - i = 09.
6. Расчет ККПУР ИБ ОБДС, указанного в абзаце девятнадцатом подпункта 1.2.1 пункта 1 приложения 1 к Положению Банка России N 716-П, характеризующего долю операций по переводу денежных средств, в отношении которых кредитная организация не приостановила прием к исполнению распоряжения или не отказала в совершении такой операции и по которым получены уведомления от клиентов - физических лиц об использовании электронного средства платежа без их добровольного согласия (количество операций), а также расчет КИР ИБ ОБДС в целях мониторинга данного ККПУР ИБ ОБДС рекомендуется осуществлять по следующей формуле:
N2"i/05" - количество операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемое в графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "05";
N2"i/02" - количество операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемое в графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "02";
N2"i/03.1" - количество операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемое в графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "03.1";
N2"i/03.2" - количество операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемое в графе 3 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "03.2";
i - код типа операций, указываемый в графе 1 раздела 2 отчетности по форме 0403203, принимает следующие значения в зависимости от группы типов операций по переводу денежных средств, в разрезе которых осуществляется расчет ККПУР ИБ ОБДС (КИР ИБ ОБДС):
группа типов операций "Карты" - i = 01, 02, 03;
группа типов операций "Счета физ. лиц" - i = 04, 05, 06;
группа типов операций "СБП физ. лиц" - i = 07;
группа типов операций "Электронные кошельки" - i = 08;
группа типов операций "Без открытия счета" - i = 09.
7. Расчет ККПУР ИБ ОБДС, указанного в абзаце двадцатом подпункта 1.2.1 пункта 1 приложения 1 к Положению Банка России N 716-П, характеризующего долю операций по переводу денежных средств, в отношении которых кредитная организация не приостановила прием к исполнению распоряжения или не отказала в совершении такой операции и по которым получены уведомления от клиентов - физических лиц (сумма операций), а также расчет КИР ИБ ОБДС в целях мониторинга данного ККПУР ИБ ОБДС рекомендуется осуществлять по следующей формуле:
S2"i/05" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "05";
S2"i/02" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "02";
S2"i/03.1" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "03.1";
S2"i/03.2" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "03.2";
i - код типа операций, указываемый в графе 1 раздела 2 отчетности по форме 0403203, принимает следующие значения в зависимости от группы типов операций по переводу денежных средств, в разрезе которых осуществляется расчет ККПУР ИБ ОБДС (КИР ИБ ОБДС):
группа типов операций "Карты" - i = 01, 02, 03;
группа типов операций "Счета физ. лиц" - i = 04, 05, 06;
группа типов операций "СБП физ. лиц" - i = 07;
группа типов операций "Электронные кошельки" - i = 08;
группа типов операций "Без открытия счета" - i = 09.
8. Расчет ККПУР ИБ ОБДС, указанного в абзаце двадцать первом подпункта 1.2.1 пункта 1 приложения 1 к Положению Банка России N 716-П, характеризующего долю суммы денежных средств, возмещенной (возвращенной) клиентам кредитных организаций, а также расчет КИР ИБ ОБДС в целях мониторинга данного ККПУР ИБ ОБДС рекомендуется осуществлять по следующим формулам:
S2"i/07" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "07";
S2"i/09" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 2 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "09";
i - код типа операций, указываемый в графе 1 раздела 2 отчетности по форме 0403203, принимает следующие значения в зависимости от группы типов операций по переводу денежных средств, в разрезе которых осуществляется расчет ККПУР ИБ ОБДС (КИР ИБ ОБДС):
группа типов операций "Карты" - i = 01, 02, 03;
группа типов операций "Счета физ. лиц" - i = 04, 05, 06;
группа типов операций "СБП физ. лиц" - i = 07;
группа типов операций "Электронные кошельки" - i = 08;
группа типов операций "Без открытия счета" - i = 09.
S3"i/13" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 3 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "13";
S3"i/14" - сумма операций (распоряжений) по переводу денежных средств, указываемая в графе 4 раздела 3 отчетности по форме 0403203, для которых используется код типа операций "i" и код вида операций "14";
i - код типа операций, указываемый в графе 1 раздела 3 отчетности по форме 0403203, принимает следующие значения в зависимости от группы типов операций по переводу денежных средств, в разрезе которых осуществляется расчет ККПУР ИБ ОБДС (КИР ИБ ОБДС):
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей